{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":8,"sheets":[" CONTEXT ESTRAT INST 2019","MAPA DE RIESGOS 2019","RESULTADO GRÁFICO MIR","CONTROL DE CAMBIOS","CONVENCIONESFORMULAS","DISEÑO DE CONTROLES","CRITERIOS EVALUACIÓN","CONVENCIONES "],"not_rendered":{"charts":3,"images":4,"macros":1,"external_links":9,"defined_names":1,"comments":1,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":" CONTEXT ESTRAT INST 2019","index":0,"n_rows":31,"n_cols":3,"rows_kept":31,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[29,1,29,3],[24,0,31,0],[30,1,31,3],[16,1,16,3],[18,0,23,0],[18,1,18,3],[19,1,19,3],[20,1,20,3],[21,1,21,3],[22,1,22,3],[23,1,23,3],[24,1,24,3],[25,1,25,3],[26,1,26,3],[27,1,27,3],[28,1,28,3],[5,0,5,3],[6,0,6,3],[7,0,7,3],[11,0,17,0],[11,1,11,3],[12,1,12,3],[13,1,13,3],[14,1,14,3],[15,1,15,3],[8,0,10,3],[17,1,17,3],[3,0,4,3],[0,0,2,0],[0,1,1,1],[0,2,0,3],[1,2,1,3],[2,2,2,3]]}
[null,"FORMATO - MAPA DE RIESGOS DE PROSPERIDAD SOCIAL ","Codigo: F - DE - 06"]
[null,null,"Versión: 3"]
[null,"PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Página 1 de 3"]
["CONTEXTO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL -2019"]
[]
["MISIÓN: Prosperidad Social es la Entidad responsable a nivel nacional de diseñar, coordinar e implementar las políticas públicas para la superación de la pobreza y la equidad social.\n\n"]
["VISIÓN: Con el liderazgo de Prosperidad Social, para el año 2030 en Colombia se habrá erradicado la pobreza extrema y la pobreza multidimensional."]
["OBJETIVOS ESTRATÉGICOS:\n\nObjetivo No 1: Implementar la Ruta de superación de la pobreza a nivel institucional, impactando las dimensiones programáticas y de procesos de la Entidad.\nObjetivo No 2: Gestionar la oferta social de manera articulada a nivel interinstitucional, dirigida a la inclusión social y productiva de los hogares y las comunidades\nObjetivo No 3: Liderar las políticas públicas de inclusión social orientadas a la superación de la pobreza y la equidad social\n"]
["POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO: \nLa superación de la pobreza como apuesta central de Prosperidad Social requiere del compromiso institucional para prevenir, disminuir, controlar y gestionar integralmente los riesgos de corrupción, gestión y seguridad digital de la Entidad. Teniendo en cuenta que en su labor la entidad requiere identificar las necesidades de los hogares con información interoperable y de calidad; gestionar oferta multidimensional y robustecer los ejercicios de articulación con otras entidades nacionales, territoriales, públicas y privadas; acompañar a través de operadores y aliados, a los hogares ubicados a lo largo del territorio nacional, para la implementación de oferta oportuna, pertinente y suficiente;  desarrollar acciones con enfoque diferencial ante la diversidad cultural, étnica, social y territorial de los hogares y comunidades, promoviendo su inclusión social hacia la construcción de un país con equidad; con este propósito, Prosperidad Social gestiona integralmente sus riesgos a nivel nacional y  a través de sus Direcciones Regionales a partir de la identificación, valoración y control preventivo y detectivo, que contribuyan a la mitigación de las causas del riesgo en todos los niveles de la Entidad, brindando seguridad frente al logro de sus objetivos estratégicos.  \n\nDesarrollo de la Política \nEn Prosperidad Social prevemos que, en el desarrollo de los procesos, planes, programas, proyectos y productos, pueden presentarse eventos o situaciones que afecten el cumplimiento de nuestra misión y el logro de los objetivos estratégicos o institucionales. Por lo tanto, anticipando estas contingencias establecemos mecanismos de prevención y acciones de control para la gestión integral de los riesgos, con el fin de evitar y/o minimizar su ocurrencia.\n\nDe acuerdo con lo anterior, esta Política adopta los lineamientos y las medidas que permiten la identificación, el análisis, la valoración y el tratamiento de los riesgos, en el siguiente Contexto Estratégico:\n\nProsperidad Social es una entidad pública de carácter nacional que atiende población en diversas condiciones de vulnerabilidad y pobreza, con acceso restringido o asimétrico a la información y las comunicaciones, ubicada en zonas rurales y urbanas de todo el territorio nacional. Esto implica la disposición de datos y registros de una masa crítica de hogares y personas y de una oferta de servicios e incentivos sociales, a través de la tercerización de la operación y un porcentaje significativo del presupuesto de inversión se rige por las normas del derecho privado  . \n\nEn el marco de retos que implica la superación de la pobreza la institución se propone administrar los riesgos asociados a: \n\n• La articulación entre programas misionales,  \n• La calidad, aseguramiento y trazabilidad de la información y la toma de decisiones, \n• La fragmentación de la presencia institucional entre los operadores y los diferentes programas en el territorio, \n• La necesidad de aunar esfuerzos interinstitucionales para el alcance de objetivos de atención heterogéneos y en múltiples dimensiones \n\nInstancias \nEn atención a lo anterior, Prosperidad Social cuenta con diferentes instancias en el nivel directivo y asesor que validan, aprueban y hacen seguimiento a las decisiones y compromisos institucionales, con reglas, competencias y responsabilidades definidas en el Marco del Modelo Integrado de planeación y Gestión. En estas instancias se configuran las tres líneas de defensa en cabeza del equipo directivo, la Oficina Asesora de Planeación y la Oficina de Control Interno.\n\nHerramientas\nDe este modo, se definen acciones oportunas ante la posible materialización de los riesgos que se identifican en el mapa de riesgos institucional, el cual se actualiza cada vigencia con la participación de los equipos de los procesos institucionales y alineados con los Objetivos y la estrategia Institucional. El diseño de controles establecidos en el Mapa de riesgos es acompañado por la Oficina Asesora de Planeación, implementado por cada área y recibe seguimiento de la Oficina de Control Interno. \n\nAlcance\nLa implementación de estas directrices de la Política de Administración del Riesgo tendrá un alcance Nacional y Regional y debe ser extensible y aplicada a todos los procesos, planes, programas, proyectos e instancias de Prosperidad Social y por los funcionarios y contratistas en todos los niveles y ámbitos, desde la Dirección General hasta las Direcciones Regionales. \n\nGestión y seguimiento\nLa administración del riesgo se gestiona en estricto cumplimiento del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG II, atendiendo las responsabilidades derivadas del mismo, mediante la aplicación de las tres líneas de defensa, durante todas las etapas de desarrollo de la gestión institucional, garantizando un adecuado ambiente de control.\n\nPara la gestión del riesgo en Prosperidad Social, se cuenta con una Guía Institucional de Administración del Riesgo que atiende los lineamientos establecidos por el Departamento Administrativo de la Función Pública sobre la materia, visibiliza las particularidades de la entidad y se gestiona a través del aplicativo  definido por la Entidad para tal efecto.\n\nLa Oficina Asesora de Planeación lidera el proceso de administración de riesgos y es la encargada de consolidar el Mapa Institucional de Riesgos . Esta y todas las herramientas de la Política de Administración del riesgo debe ser publicada en la página Web de Prosperidad Social, en el Micrositio Transparencia y Acceso a la Información, a más tardar el 31 de enero de cada año.\n\nCon el fin de obtener retroalimentación tanto a nivel interno por parte de los servidores públicos como externo por parte de la ciudadanía y/o grupos de interés, la Oficina Asesora de Planeación dispondrá los mecanismos para que los funcionarios y la ciudadanía manifiesten sus consideraciones y sugerencias al Mapa Institucional de Riesgos preliminar.\n\nDe requerirse, el Mapa de Riesgos podrá modificarse y/o ajustarse, después de su publicación definitiva y durante el año de su vigencia, según los criterios establecidos en la Guía para la Administración del Riesgo de Prosperidad Social.\n\nEl seguimiento y evaluación será realizado por la Oficina de Control Interno tres (3) veces al año de acuerdo con lo establecido en la Guía para la Administración del Riesgo adoptada en la Entidad para la implementación de esta Política\n\nAcciones en caso de materialización\nDe igual manera, Prosperidad Social establece las acciones a seguir por los líderes de los procesos ante la materialización del riesgo de corrupción, así: \n\n Informar al Proceso de Direccionamiento Estratégico sobre el hecho encontrado.\n Realizar la denuncia ante la instancia de control correspondiente (de ser requerido).\n Identificar las acciones correctivas necesarias y documentarlas en el Plan de mejoramiento.\n Actualizar periódicamente el mapa de riesgos y la Política.\n\nDe otra parte, ante la materialización del riesgo de gestión o de seguridad digital, se procede de manera inmediata a aplicar las acciones correctivas que permitan la continuidad del servicio o su restablecimiento (si es el caso) y documentarlo en el Plan de mejoramiento. \n\n"]
[]
[]
["CONTEXTO EXTERNO","POLÍTICOS:\nPolítica pública establecida en el plan Nacional de Desarrollo 2018-2022\nRediseño Institucional. \nCambios en las Políticas de Gestión y Desempeño.\nCambios anuales en los gobiernos de las autoridades tradicionales de los grupos  étnicos.\nPolíticas, Planes, Programas y Proyectos en el marco del posconflicto en los que tiene un papel relevante la participación ciudadana. "]
[null,"ECONÓMICOS Y FINANCIEROS: Incertidumbre por la situación fiscal del país de corto y mediano plazo y las medidas tributarias .\nRecortes presupuestales que impactan el cubrimiento y la ejecución de los programas."]
[null,"SOCIALES Y CULTURALES: Incremento en la persecucion y amenazas a los líderes sociales y comunitarios, disminuyendo su voluntad de participación en los programas de la entidad.\nRecrudecimiento de los enfrentamientos entre los actores armados en algunas zonas donde había presencia de las FARC. Problemas de orden público\nAumento de la población Venezolana migrante, redireccionando la focalización de los diferentes programas que adelanta la Entidad.\nUbicación de los participantes en zonas rurales dispersas.\nDiversidad cultural, étnica, social y territorial de los hogares\nPérdida de credibilidad de las autoridades étnicas en los procesos que adelante la entidad\nSituaciones de movilizaciones sociales que generen compromisos de atención por parte de la Entidad.\nApatía de los ciudadanos y comunidades, principalmente las más vulnerables, a realizar ejercicio de Participación Ciudadana"]
[null,"TECNOLÓGICOS: Falta de oportunidad y calidad de información suministrada por otras entidades para la toma de decisiones. \nDificultades en el acceso a la información de otras Entidades públicas y/o privadas.\nDisponibilidad de nuevas herramientas tecnológicas que facilitan la gestión y la interacción con el ciudadano\nLas herramientas tecnológicas aun no están al alcance de las comunidades más vulnerables, limitando la posibilidad de participacion ciudadanana a través de estos medios.\nAusencia de bases de datos que identifiquen a la población de especial protección constitucional\nPoca calidad en la informacion de los beneficiarios de los programas de la entidad\nCarencia de acuerdos de intercambio de información entre entidades"]
[null,"AMBIENTALES:  Fenómenos climáticos que impidan el acceso a las regiones donde se encuentra la población sujeto de atención y afectan los resultados de las intervenciones.\nSituaciones ambientales y/o desastres naturales que generen contingencia de atención de la Entidad."]
[null,"LEGALES Y REGLAMENTARIOS: Cambios en los criterios de selección generados por la nueva metodología de caracterización de los ciudadanos SISBEN 4.\nRediseño institucional.\nCumplimiento de fallos judiciales y sentencias asignados a la Entidad, incluyendo las sentencias de restitución de tierras.\nPlan Nacional de Desarrollo 2018-2022. \nCambios en la Normatividad externa (leyes, decretos, ordenanzas y acuerdos)"]
[null,"COMUNICACIÓN EXTERNA:\nProsperidad Social no cuenta con posicionamiento ni reconocimiento de marca en la ciudadanía. Asi mismo, el impacto negativo de la gestión gubernamental afecta el reconocimiento de la entidad en los beneficiarios de los programas."]
["CONTEXTO INTERNO","FINANCIEROS:  Recortes presupuestales que afectan la disponibilidad presupuestal para el cumplimiento de las metas de los programas de la Entidad"]
[null,"PERSONAL: Rotación del personal que afecta la continuidad de los procesos."]
[null,"PROCESOS:  Rediseño del modelo de operación por procesos, dado que la definición actual de estos, se encuentra ajustada a la estructura funcional de la Entidad.\nLa Entidad no cuenta con lineamientos aprobados y socializados que permitan la materialización de la Política de participación Ciudadana y su consecuente implementación"]
[null,"TECNOLOGÍA:  Disponibilidad y calidad de la información para toma de decisiones. \nDebilidades en la infraestructura tecnológica, especialmente en las Direcciones Regionales.\nExiste diversidad de sistemas de información que no se articulan entre si.\nLa herramienta de gestión del PQRSD  (DELTA) aún presenta dificultades en su diseño y desarrollo\nFalta de lineamientos para la conservación electrónica y/o digital del los documentos.\nLa entidad tiene deficiencias en la definición de una politica y lineamientos de gestión de archivos digitales."]
[null,"ESTRATÉGICOS: Rediseño Intitucional.\nDuplicidad de estructuras organizacionales que desarrollan funciones similares.\nObjetivos de atención heterogéneos y en múltiples dimensiones\nFragmentación de la presencia institucional entre los operadores y los diferentes programas en el territorio, "]
[null,"COMUNICACIÓN INTERNA: Conocimiento de las instancias de decisión de la Entidad, dificultades en el flujo de información entre los diferentes niveles del proceso.\nLimitación en la entrega de información entre las dependiencias. \nDificultades para desarrollar proceso de comunicación y coordinación con las Direcciones Regionales dadas las distancias y las fallas constantes a nivel tecnológico.\nDistanciamiento de las sedes y Direcciones Regionales que dificulta la comunicación ágil y oportuna\nNo hay cercanía en la comunicación de la alta dirección con el resto de la entidad.\nDificultad en el fortalecimiento de la cultura organizacional, especialmente en lo relacionado con la falta de compromiso institucional."]
["CONTEXTO DEL PROCESO","DISEÑO DEL PROCESO: Falta de articulación al interior de los procesos. \nActualización de los procesos de acuerdo con la planeación institucional en el marco de Plan Nacional de Desarrollo 2018-2022."]
[null,"INTERACCIONES CON OTROS PROCESOS: precisar la articulación con otros procesos en cuanto insumos y productos generados por el proceso de Direccionamiento Estratégico."]
[null,"TRANSVERSALIDAD: Establecer lineamientos para toda la Entidad. \nDesarrollos en la Entidad de infraestructura tecnológica  no supervisada por la dependencia responsable"]
[null,"PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS: El Sistema de Gestión cuenta con documentación en guías, manuales y procedimientos de las actividades que se implementan, sin embargo falta desarrollar mas procedimientos que detallen actividades, responsables, puntos de control y  soportes."]
[null,"RESPONSABLES DEL PROCESO: El Sistema de Gestión cuenta con la definición de roles y responsabilidades para las actividades descritas en los procesos."]
[null,"COMUNICACIÓN ENTRE LOS PROCESOS: Falta definición de un esquema de comunicación clara entre procesos\n Dificultad en el envio de información necesaria para el proceso de evaluación"]
[null,"ACTIVOS DE SEGURIDAD DIGITAL DEL PROCESO: \nProceso Direccionamiento Estratégico: Sisgestión, kawak, bases de datos Excel Riesgos, bases de datos de indicadores, Base de información de SVE.\nProceso Gestión Jurídica: ASTREA, Correo de notificaciones jurídicas\nProceso Gestión para la Inclusión Social:  Inclusión Productiva: KOKAN, Sistema de gestión documental - DELTA; Infraestructura Social y Hábitat: Sistema de Gestión de Monitoreo- SGMO (en desarrollo), orfeo y Sistema de gestión documental - DELTA, Base de datos de Seguimiento (Excel); Transferencias Monetarias: Mantenimiento y desarrollos de los sistemas de información SIFA y SIJA. POA Jóvenes en Acción (Excel)\nProceso Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano: Sistema de gestión documental - DELTA\nProceso Seguimiento y Evaluación de Política: Base de datos de Seguimiento a la caracterización de hogares (Excel)\nProceso Formulación de Política: Herramienta de Enfoque diferencial\nProceso de Gestión Documental: Inventarios documentales del archivo central, Sistema de gestión documental - DELTA, Sistema de información bibliográfica\nProceso Gestión de Administración Logística: PCT, Bases de datos para control de servicios, bases de datos de seguimiento\nProceso Gestión Financiera: ULISES, Bases de datos digitales y en físico.\nProceso Gestión de Acompañamiento: Sistema de información SIUNIDOS \nProceso Adquisición de Bienes y Servicios: Datos digitales Plan Anual de Adquisiciones de Bienes y Servicios, Módulo de seguimiento para las Investigaciones de mercado, Base de datos de Proveedores, Repositorio de contratos (ULISES). Base de datos de solicitudes de liquidaciónes en proceso.\nProceso Seguimiento y Evaluación del Sistema de Control Interno: Plan Anual de auditorias, Seguimientos e informes de ley - PASI\nProceso Gestión de Talento Humano: Kactus aplicativo nómina (IRIS), Bases de datos de personal de la entidad\nProceso Gestión de Información: Cronos, Llave Maestra, Bases de Datos, Generador de Fichas, Informes de  Gestión mensualizados de programas, proyectos y entidades adscritas, Calypso, Profesional para el procesamiento y publicación de la información \nProceso de Comunicaciones: Información para ser publicada en redes sociales (Parrilla de mensajes)"]

{"sheet":"MAPA DE RIESGOS 2019","index":1,"n_rows":173,"n_cols":39,"rows_kept":173,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[137,31,138,31],[137,32,138,32],[137,33,138,33],[137,34,138,34],[137,35,138,35],[137,0,138,0],[137,1,138,1],[137,2,138,2],[137,3,138,3],[137,4,138,4],[137,5,138,5],[137,6,138,6],[137,8,138,8],[137,9,138,9],[96,34,98,34],[68,29,70,29],[71,29,72,29],[73,29,74,29],[75,29,77,29],[78,29,80,29],[81,29,82,29],[94,30,95,30],[94,29,95,29],[89,30,90,30],[86,30,87,30],[94,31,95,31],[94,32,95,32],[94,33,95,33],[94,34,95,34],[86,31,87,31],[86,32,87,32],[86,33,87,33],[86,34,87,34],[75,31,77,31],[75,32,77,32],[75,33,77,33],[166,29,167,29],[161,30,162,30],[156,30,157,30],[143,29,144,29],[143,30,144,30],[109,30,110,30],[109,29,110,29],[100,30,104,30],[100,29,104,29],[107,29,108,29],[107,30,108,30],[137,29,138,29],[137,30,138,30],[161,31,162,31],[161,32,162,32],[161,33,162,33],[161,34,162,34],[161,35,162,35],[166,0,167,0],[166,1,167,1],[166,2,167,2],[166,3,167,3],[166,4,167,4],[166,5,167,5],[166,6,167,6],[166,8,167,8],[166,30,167,30],[166,35,167,35],[161,0,162,0],[161,1,162,1],[161,2,162,2],[161,3,162,3],[161,4,162,4],[161,5,162,5],[161,6,162,6],[161,8,162,8],[161,29,162,29],[156,31,157,31],[156,32,157,32],[156,33,157,33],[156,34,157,34],[156,35,157,35],[158,0,160,0],[158,1,160,1],[158,2,160,2],[158,3,160,3],[158,4,160,4],[158,5,160,5],[158,6,160,6],[158,29,160,29],[158,30,160,30],[158,35,160,35],[156,0,157,0],[156,1,157,1],[156,2,157,2],[156,3,157,3],[156,4,157,4],[156,5,157,5],[156,6,157,6],[156,8,157,8],[156,29,157,29],[150,35,151,35],[150,0,151,0],[150,1,151,1],[150,2,151,2],[150,3,151,3],[150,4,151,4],[150,5,151,5],[150,6,151,6],[150,8,151,8],[150,29,151,29],[150,30,151,30],[150,31,151,31],[150,32,151,32],[150,33,151,33],[150,34,151,34],[143,35,144,35],[145,0,146,0],[145,1,146,1],[145,2,146,2],[145,3,146,3],[145,4,146,4],[145,5,146,5],[145,6,146,6],[145,8,146,8],[145,29,146,29],[145,30,146,30],[145,31,146,31],[145,32,146,32],[145,33,146,33],[145,34,146,34],[145,35,146,35],[143,0,144,0],[143,1,144,1],[143,2,144,2],[143,3,144,3],[143,4,144,4],[143,5,144,5],[143,6,144,6],[143,8,144,8],[128,35,129,35],[130,0,131,0],[130,1,131,1],[130,2,131,2],[130,3,131,3],[130,4,131,4],[130,5,131,5],[130,6,131,6],[130,8,131,8],[130,29,131,29],[130,30,131,30],[130,35,131,35],[128,0,129,0],[128,1,129,1],[128,2,129,2],[128,3,129,3],[128,4,129,4],[128,5,129,5],[128,6,129,6],[128,8,129,8],[128,30,129,30],[128,29,129,29],[123,33,124,33],[123,34,124,34],[123,35,124,35],[125,0,126,0],[125,1,126,1],[125,2,126,2],[125,3,126,3],[125,4,126,4],[125,5,126,5],[125,6,126,6],[125,8,126,8],[125,29,126,29],[125,30,126,30],[125,31,126,31],[125,32,126,32],[125,33,126,33],[125,34,126,34],[125,35,126,35],[123,0,124,0],[123,1,124,1],[123,2,124,2],[125,7,126,7],[123,7,124,7],[123,3,124,3],[123,29,124,29],[118,30,120,30],[118,31,120,31],[118,32,120,32],[118,6,120,6],[118,8,120,8],[118,29,120,29],[123,30,124,30],[123,31,124,31],[123,32,124,32],[121,9,122,9],[121,10,122,10],[121,11,122,11],[123,9,124,9],[123,10,124,10],[123,11,124,11],[118,33,120,33],[118,34,120,34],[118,35,120,35],[121,0,122,0],[121,1,122,1],[121,2,122,2],[121,3,122,3],[121,4,122,4],[121,5,122,5],[121,6,122,6],[121,8,122,8],[121,29,122,29],[121,30,122,30],[121,31,122,31],[121,32,122,32],[121,33,122,33],[121,34,122,34],[121,35,122,35],[118,0,120,0],[118,1,120,1],[118,2,120,2],[118,3,120,3],[118,4,120,4],[118,5,120,5],[109,35,110,35],[111,0,112,0],[111,1,112,1],[111,2,112,2],[111,3,112,3],[111,4,112,4],[111,5,112,5],[111,6,112,6],[111,8,112,8],[111,29,112,29],[111,30,112,30],[111,31,112,31],[111,32,112,32],[111,33,112,33],[111,34,112,34],[111,35,112,35],[109,0,110,0],[109,1,110,1],[109,2,110,2],[109,3,110,3],[109,4,110,4],[109,5,110,5],[109,6,110,6],[109,8,110,8],[100,35,104,35],[105,0,106,0],[105,1,106,1],[105,2,106,2],[105,3,106,3],[105,4,106,4],[105,5,106,5],[105,6,106,6],[105,8,106,8],[105,29,106,29],[105,30,106,30],[105,31,106,31],[105,32,106,32],[105,33,106,33],[105,34,106,34],[105,35,106,35],[100,0,104,0],[100,1,104,1],[100,2,104,2],[100,3,104,3],[100,4,104,4],[100,5,104,5],[100,6,104,6],[100,8,104,8],[94,35,95,35],[96,0,98,0],[96,1,98,1],[96,2,98,2],[96,3,98,3],[96,4,98,4],[96,5,98,5],[96,6,98,6],[96,8,98,8],[96,29,98,29],[96,30,98,30],[96,35,98,35],[94,0,95,0],[94,1,95,1],[94,2,95,2],[94,3,95,3],[94,4,95,4],[94,5,95,5],[94,6,95,6],[94,8,95,8],[97,7,98,7],[96,31,98,31],[96,32,98,32],[96,33,98,33],[89,35,90,35],[91,0,92,0],[91,1,92,1],[91,2,92,2],[91,3,92,3],[91,4,92,4],[91,5,92,5],[91,6,92,6],[91,8,92,8],[91,29,92,29],[91,30,92,30],[91,35,92,35],[89,0,90,0],[89,1,90,1],[89,2,90,2],[89,3,90,3],[89,4,90,4],[89,5,90,5],[89,6,90,6],[89,8,90,8],[89,29,90,29],[86,35,87,35],[81,0,82,0],[81,1,82,1],[81,2,82,2],[81,3,82,3],[86,0,87,0],[86,1,87,1],[86,2,87,2],[86,3,87,3],[86,4,87,4],[86,5,87,5],[86,6,87,6],[86,8,87,8],[86,29,87,29],[81,4,82,4],[81,5,82,5],[81,6,82,6],[81,8,82,8],[81,30,82,30],[81,31,82,31],[81,32,82,32],[81,33,82,33],[81,9,82,9],[81,10,82,10],[75,35,77,35],[75,34,77,34],[78,31,80,31],[78,32,80,32],[78,33,80,33],[78,34,80,34],[78,35,80,35],[81,34,82,34],[81,35,82,35],[78,0,80,0],[78,1,80,1],[78,2,80,2],[78,3,80,3],[78,4,80,4],[78,5,80,5],[78,6,80,6],[78,8,80,8],[78,30,80,30],[78,9,80,9],[78,10,80,10],[78,11,80,11],[75,0,77,0],[75,1,77,1],[75,2,77,2],[75,3,77,3],[75,4,77,4],[75,5,77,5],[75,6,77,6],[75,8,77,8],[75,30,77,30],[75,11,77,11],[71,35,72,35],[73,0,74,0],[73,1,74,1],[73,2,74,2],[73,3,74,3],[73,4,74,4],[73,5,74,5],[73,6,74,6],[73,8,74,8],[73,30,74,30],[73,35,74,35],[71,0,72,0],[71,1,72,1],[71,2,72,2],[71,3,72,3],[71,4,72,4],[71,5,72,5],[71,6,72,6],[71,8,72,8],[71,30,72,30],[63,31,67,31],[63,32,67,32],[63,33,67,33],[63,34,67,34],[63,35,67,35],[68,0,70,0],[68,1,70,1],[68,2,70,2],[68,3,70,3],[68,4,70,4],[68,5,70,5],[68,6,70,6],[68,8,70,8],[68,30,70,30],[68,35,70,35],[63,0,67,0],[63,1,67,1],[63,3,67,3],[63,4,67,4],[63,5,67,5],[63,6,67,6],[63,8,67,8],[63,30,67,30],[63,29,67,29],[58,35,59,35],[60,0,62,0],[60,1,62,1],[60,2,62,2],[60,3,62,3],[60,4,62,4],[60,8,62,8],[60,35,62,35],[60,29,62,29],[60,30,62,30],[60,31,62,31],[60,32,62,32],[60,33,62,33],[60,34,62,34],[58,0,59,0],[58,1,59,1],[58,2,59,2],[58,3,59,3],[58,4,59,4],[58,5,59,5],[58,6,59,6],[58,8,59,8],[58,30,59,30],[58,29,59,29],[53,33,54,33],[53,34,54,34],[53,35,54,35],[51,29,52,29],[53,29,54,29],[55,0,57,0],[55,1,57,1],[55,2,57,2],[55,3,57,3],[55,4,57,4],[55,5,57,5],[55,6,57,6],[55,8,57,8],[55,29,57,29],[55,30,57,30],[55,31,57,31],[55,32,57,32],[55,33,57,33],[55,34,57,34],[55,35,57,35],[53,0,54,0],[53,1,54,1],[53,2,54,2],[53,3,54,3],[53,30,54,30],[48,31,50,31],[48,32,50,32],[48,8,50,8],[48,30,50,30],[53,31,54,31],[53,32,54,32],[48,29,50,29],[51,9,52,9],[51,10,52,10],[51,11,52,11],[53,9,54,9],[53,10,54,10],[53,11,54,11],[48,33,50,33],[48,34,50,34],[48,35,50,35],[51,0,52,0],[51,1,52,1],[51,2,52,2],[51,3,52,3],[51,4,52,4],[51,5,52,5],[51,6,52,6],[51,8,52,8],[51,30,52,30],[51,31,52,31],[51,32,52,32],[51,33,52,33],[51,34,52,34],[51,35,52,35],[48,0,50,0],[48,1,50,1],[48,2,50,2],[48,3,50,3],[48,4,50,4],[48,5,50,5],[48,6,50,6],[41,35,43,35],[46,0,47,0],[46,1,47,1],[46,2,47,2],[46,3,47,3],[46,4,47,4],[46,5,47,5],[46,6,47,6],[46,8,47,8],[46,30,47,30],[46,31,47,31],[46,32,47,32],[46,33,47,33],[46,34,47,34],[46,35,47,35],[41,6,43,6],[41,8,43,8],[41,30,43,30],[41,29,43,29],[46,29,47,29],[41,0,43,0],[41,1,43,1],[41,2,43,2],[41,3,43,3],[32,34,33,34],[38,32,40,32],[38,33,40,33],[38,34,40,34],[32,35,33,35],[35,0,37,0],[35,1,37,1],[35,2,37,2],[35,3,37,3],[35,4,37,4],[35,5,37,5],[35,6,37,6],[35,8,37,8],[35,30,37,30],[35,31,37,31],[35,32,37,32],[35,33,37,33],[35,34,37,34],[35,35,37,35],[32,29,33,29],[32,30,33,30],[32,31,33,31],[38,35,40,35],[38,5,40,5],[35,29,37,29],[38,29,40,29],[32,9,33,9],[32,10,33,10],[32,11,33,11],[35,9,37,9],[35,10,37,10],[35,11,37,11],[38,9,40,9],[38,10,40,10],[38,11,40,11],[38,0,40,0],[38,1,40,1],[38,2,40,2],[38,3,40,3],[38,4,40,4],[38,6,40,6],[38,8,40,8],[38,30,40,30],[38,31,40,31],[32,0,33,0],[32,1,33,1],[32,2,33,2],[32,3,33,3],[32,4,33,4],[32,5,33,5],[32,6,33,6],[32,8,33,8],[29,0,31,0],[29,1,31,1],[29,2,31,2],[29,3,31,3],[29,4,31,4],[24,1,28,1],[24,2,28,2],[24,3,28,3],[24,4,28,4],[32,32,33,32],[32,33,33,33],[29,5,31,5],[29,6,31,6],[29,8,31,8],[29,31,31,31],[29,32,31,32],[29,33,31,33],[8,8,13,8],[3,8,4,8],[14,0,19,0],[14,1,19,1],[14,2,19,2],[14,3,19,3],[14,4,19,4],[14,5,19,5],[14,6,19,6],[14,8,19,8],[3,5,4,5],[3,6,4,6],[8,0,13,0],[8,1,13,1],[8,2,13,2],[8,3,13,3],[8,4,13,4],[8,5,13,5],[3,34,4,34],[3,35,4,35],[8,30,13,30],[8,29,13,29],[14,30,19,30],[14,29,19,29],[3,29,4,29],[3,30,4,30],[3,31,4,31],[3,32,4,32],[3,33,4,33],[8,31,13,31],[8,32,13,32],[8,33,13,33],[8,34,13,34],[8,35,13,35],[14,35,19,35],[20,0,23,0],[20,1,23,1],[20,2,23,2],[20,3,23,3],[20,4,23,4],[24,5,28,5],[24,6,28,6],[24,8,28,8],[29,35,31,35],[20,29,23,29],[20,30,23,30],[24,29,28,29],[24,30,28,30],[29,29,31,29],[29,30,31,30],[24,35,28,35],[20,33,23,33],[20,34,23,34],[20,35,23,35],[24,33,28,33],[24,34,28,34],[24,31,28,31],[24,32,28,32],[24,0,28,0],[1,0,2,0],[1,1,2,1],[1,4,2,4],[1,2,2,2],[1,12,2,12],[1,7,2,7],[1,8,2,8],[1,11,2,11],[29,34,31,34],[14,31,19,31],[14,32,19,32],[14,33,19,33],[14,34,19,34],[8,6,13,6],[3,0,4,0],[3,1,4,1],[3,2,4,2],[3,3,4,3],[3,4,4,4],[20,5,23,5],[20,6,23,6],[20,8,23,8],[20,31,23,31],[20,32,23,32],[1,35,2,35],[1,3,2,3],[1,9,1,10],[1,23,2,23],[1,29,2,29],[1,30,2,30],[1,32,2,32],[1,5,2,5],[1,6,2,6],[1,33,2,33],[1,31,2,31],[1,34,2,34],[1,13,1,15],[1,16,1,17],[1,25,2,25],[1,26,2,26],[1,27,2,27],[1,28,2,28],[1,18,2,18],[1,19,2,19],[1,20,2,20],[1,21,1,22],[41,11,43,11],[46,11,47,11],[46,9,47,9],[46,10,47,10],[48,9,50,9],[48,10,50,10],[48,11,50,11],[0,13,0,22],[1,24,2,24],[41,4,43,4],[41,5,43,5],[53,4,54,4],[53,5,54,5],[53,6,54,6],[53,8,54,8],[101,7,103,7],[41,9,43,9],[41,10,43,10],[123,6,124,6],[107,8,108,8],[107,9,108,9],[107,10,108,10],[107,11,108,11],[105,9,106,9],[105,10,106,10],[105,11,106,11],[63,2,67,2],[123,8,124,8],[134,29,135,29],[134,30,135,30],[134,35,135,35],[134,31,135,31],[134,32,135,32],[134,33,135,33],[134,34,135,34],[107,0,108,0],[107,1,108,1],[107,2,108,2],[107,3,108,3],[107,4,108,4],[107,5,108,5],[107,6,108,6],[107,7,108,7],[134,0,135,0],[134,1,135,1],[134,2,135,2],[134,3,135,3],[134,4,135,4],[134,5,135,5],[134,6,135,6],[123,4,124,4],[123,5,124,5],[139,0,140,0],[139,1,140,1],[139,2,140,2],[139,4,140,4],[139,5,140,5],[139,6,140,6],[139,8,140,8],[139,9,140,9],[139,10,140,10],[139,29,140,29],[139,30,140,30],[139,31,140,31],[139,32,140,32],[139,33,140,33],[139,34,140,34],[139,35,140,35],[60,5,62,5],[60,6,62,6],[63,9,67,9],[63,10,67,10],[63,11,67,11],[68,9,70,9],[68,10,70,10],[68,11,70,11],[71,9,72,9],[71,10,72,10],[71,11,72,11],[73,9,74,9],[73,10,74,10],[73,11,74,11],[75,9,77,9],[75,10,77,10],[134,8,135,8],[3,9,4,9],[3,10,4,10],[3,11,4,11],[8,9,13,9],[8,10,13,10],[8,11,13,11],[14,9,19,9],[14,10,19,10],[14,11,19,11],[20,9,23,9],[20,10,23,10],[20,11,23,11],[24,9,28,9],[24,10,28,10],[24,11,28,11],[29,9,31,9],[29,10,31,10],[29,11,31,11],[55,9,57,9],[55,10,57,10],[55,11,57,11],[58,9,59,9],[58,10,59,10],[58,11,59,11],[60,9,62,9],[60,10,62,10],[60,11,62,11],[81,11,82,11],[86,9,87,9],[86,10,87,10],[86,11,87,11],[89,9,90,9],[89,10,90,10],[89,11,90,11],[91,9,92,9],[91,10,92,10],[91,11,92,11],[94,9,95,9],[94,10,95,10],[94,11,95,11],[96,9,98,9],[96,10,98,10],[96,11,98,11],[100,9,104,9],[100,10,104,10],[100,11,104,11],[109,9,110,9],[109,10,110,10],[109,11,110,11],[111,9,112,9],[111,10,112,10],[111,11,112,11],[118,9,120,9],[118,10,120,10],[118,11,120,11],[150,11,151,11],[125,9,126,9],[125,10,126,10],[125,11,126,11],[128,9,129,9],[128,10,129,10],[128,11,129,11],[130,9,131,9],[130,10,131,10],[130,11,131,11],[139,11,140,11],[134,9,135,9],[134,10,135,10],[134,11,135,11],[137,10,138,10],[137,11,138,11],[156,36,157,36],[1,36,1,38],[78,36,80,36],[81,36,82,36],[166,9,167,9],[166,10,167,10],[166,11,167,11],[156,9,157,9],[156,10,157,10],[156,11,157,11],[158,9,160,9],[158,10,160,10],[158,11,160,11],[161,9,162,9],[161,10,162,10],[161,11,162,11],[143,9,144,9],[143,10,144,10],[143,11,144,11],[145,9,146,9],[145,10,146,10],[145,11,146,11],[150,9,151,9],[150,10,151,10]]}
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"diseño del control"]
["No. ","PROCESO","RIESGO","DESCRIPCIÓN DEL RIESGO","TIPO DE RIESGO","ACTIVO DE INFORMACIÓN (riesgo seguridad digital)","AMENAZAS (Riesgo Seguridad digital)","CAUSAS","CONSECUENCIAS","CALIFICACION",null,"RIESGO INHERENTE","CONTROLES      (SI EXISTEN)","RESPONSABLE DEL CONTROL",null,null,"FECHA/PERIODICIDAD CUMPLIMIENTO",null,"PROPÓSITO","CÓMO SE REALIZA LA ACTIVIDAD DE CONTROL","SE INVESTIGAN Y RESUELVEN OPORTUNAMENTE ","SOPORTE O EVIDENCIA",null,"CALIFICACION DEL DISEÑO DEL CONTROL","CALIFICACIÓN DEL DISEÑO","SOLIDEZ DE EJECUCIÓN","SOLIDEZ INDIVIDUAL","DISMINUYE PROBABILIDAD","DISMINUYE IMPACTO","RIESGO RESIDUAL","OPCIONES DE MANEJO","ACTIVIDADES DE CONTROL ","FECHA/PERIODICIDAD CUMPLIMIENTO","RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD","SOPORTE","AREA RESPONSABLE","SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PROBABLE","IMPACTO",null,null,"NOMBRE DEL RESPONSABLE","Asignado ","AUTORIDAD DEL RESPONSABLE","PERIODICIDAD","PERIODICIDAD",null,null,null,"NOMBRE DEL SOPORTE O EVIDENCIA","EVIDENCIA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2019-04-30","2019-08-31","2019-11-30"]
[1,"GESTIÓN JURÍDICA","Respuesta inadecuada e inoportuna a los  requerimientos jurídicos que afectan la entidad","Dar respuesta fuera de tiempo y/o de manera equivocada a los requerimientos de los despachos judiciales, dependencias de la entidad y/o terceros.","OPERATIVO","NA ","NA","Inadecuada lectura y comprensión de los requerimientos jurídicos ","Detrimento patrimonial.\n\nInvestigaciones disciplinarias.\n\nAfectación de la imagen de la Entidad.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J4=\"\",\"\",VLOOKUP(J4&K4,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"El profesional designado para la revisión cada vez que se da respuesta a un requerimiento verifica que la información contenida en el documento responda a los parámetros de la solicitud y de los lineamientos de defensa jurídica. En caso de encontrar información errada o incompleta, requiere al profesional que proyecto la respuesta a través de correo electrónico el ajuste al documento. una vez se da la aprobación al documento, se procede al cargue el aplicativo Astrea.","El profesional designado","Asignado","Adecuado","cada vez que se da contestación a un requerimiento","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos y documentos cargados en Astrea","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O4&P4,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R4,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S4,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T4,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U4,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W4,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X4>=96,X4<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X4>=86,X4<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y4&Z4,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X4=\"\",\"\",IF(X4=0,L4,VLOOKUP(IF(X4=0,L4,IF(AND(J4=\"CASI SEGURO\",X4=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J4=\"PROBABLE\",X4=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J4=\"POSIBLE\",X4=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J4=\"CASI SEGURO\",X4=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J4=\"PROBABLE\",X4=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J4=\"POSIBLE\",X4=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K4,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Desarrollar en el aplicativo Astrea la cadena de aprobación por parte del coordinador y el Jefe de la Oficina Jurídica.  \n\n2. Desarrollar en el aplicativo Astrea el módulo para el cargue de Insumos que permita hacer el seguimiento y revisión.","2019-12-31","Administrador de Astrea \nDiana Hernandez\n\nDesarrollador de aplicativo OTI","Mejora en el aplicativo Astrea","Oficina Asesora Jurídica ","Aun no se ha podido desarrollar la mejora en el aplicativo Astrea, dado lo anterior, se vienen realizando a través de correo electrónico directrices que pretenden disminuir el riesgo por parte de los Coordinadores y de los profesionales designados para la revisión de los requerimientos jurídicos."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de oportunidad y calidad en la entrega de la información por parte de las dependecias requeridas.",null,null,null,null,"El profesional designado para la proyección de la respuesta al requerimiento, cada vez que se hace necesario, realiza la solicitud de información a las depedencias, mediante correo electrónico especificando tipo de información, términos para dar la respuesta y fecha máxima de envío; verifica que la información brindada sea adecuada con los parámetros de la solicitud, en caso contrario  solicita el ajuste por correo electrónico, para poder continuar con el proceso.","El profesional designado","Asignado","Adecuado","cada vez que se hace necesario","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correo electrónico","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O5&P5,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R5,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S5,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T5,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U5,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W5,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X5>=96,X5<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X5>=86,X5<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y5&Z5,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"En los correos anexos evidenciamos  el registro y procedimiento de solicitudes de Insumos y algunas directrices enviadas por la coordinación que pretenden disminuir el riesgo asociado. Se realizó un ajuste al formatod de solicitud de Insumos."]
[2,"GESTIÓN JURÍDICA","Realizar pronunciamientos oficiales sin la rigurosidad requerida.","Expedir conceptos, o viabilizar la expedición de regulación con base en normas que no son aplicables al caso por pertinencia, conducencia, constitucionalidad o vigencia","ESTRATÉGICO","NA ","NA","Desactualización e inadecuada interpretacion de la normatividad legal vigente.","Afectación del buen nombre y reconocimiento de la entidad.  \n","IMPROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J6=\"\",\"\",VLOOKUP(J6&K6,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M3"},"El profesional designado revisa, verifica y valida los documentos cada vez que se haga necesario, de conformidad con los procedimientos establecidos, con el fin de que se ajusten a la normatividad vigente, en caso contrario se solicita el ajuste vía correo electrónico, para poder continuar con el proceso.","El profesional designado","Asignado","Adecuado","cada vez que se hace necesario","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correo Electrónico.\n\nDelta","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O6&P6,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R6,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S6,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T6,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U6,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W6,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},{"$f":"+IF(AND(X6>=96,X6<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X6>=86,X6<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Moderado"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y6&Z6,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X6=\"\",\"\",IF(X6=0,L6,VLOOKUP(IF(X6=0,L6,IF(AND(J6=\"CASI SEGURO\",X6=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J6=\"PROBABLE\",X6=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J6=\"POSIBLE\",X6=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J6=\"CASI SEGURO\",X6=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J6=\"PROBABLE\",X6=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J6=\"POSIBLE\",X6=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K6,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Revisar la información jurídica en plataformas designadas (litigando.com / Vlex)","2018-12-31","Coordinador Grupo de Defensa Judicial ","Registros de acceso a las plataformas","Oficina Asesora Jurídica ","Adjuntamos informe del operador judicial que nos permite visualizar el registro de acceso a las plataformas y seguimiento a los procesos a cargo."]
[3,"GESTIÓN JURÍDICA","Pérdida, sustracción o modificación de la información de los expedientes judiciales para beneficio personal o de terceros","Alteración de la integridad de los expedientes que se encuentran almacenados en el archivo de gestión para beneficio personal o de terceros.","CORRUPCIÓN","NA ","NA","Falta de aplicación de los lineamientos para la custodia del  archivo de gestión.","Detrimento patrimonial.\n\nSanciones disciplinarias y legales.\n\nPérdida de información de los expedientes.","IMPROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J7=\"\",\"\",VLOOKUP(J7&K7,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A6"},"El funcionario designado para la custodia del archivo de gestión cada vez que le solicita un expediente vía correo electrónico, ingresa la solicitud a la base de datos y procede a la búsqueda del expediente en el archivo de gestión, verificando la integridad de la información para su entrega al solicitante vía correo electrónico, y hace el registro correspondiente en la base de datos de seguimiento para su posterior devolución, en caso de que la devolución del expediente no esté completa requiere al solicitante mediante correo la entrega óptima del expediente. ","El funcionario designado","Asignado","Adecuado","cada vez que le solicitan un expediente vía correo electrónico","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Solicitud por correo\n\nexpediente\n\nBase datos de seguimiento.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O7&P7,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R7,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S7,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T7,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U7,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W7,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y7&Z7,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X7=\"\",\"\",IF(X7=0,L7,VLOOKUP(IF(X7=0,L7,IF(AND(J7=\"CASI SEGURO\",X7=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J7=\"PROBABLE\",X7=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J7=\"POSIBLE\",X7=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J7=\"CASI SEGURO\",X7=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J7=\"PROBABLE\",X7=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J7=\"POSIBLE\",X7=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K7,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Realizar el seguimiento a las Novedades presentadas en el archivo de manera periódica.","Trimestral","Custodio Archivo OAJ.","Informe Trimestral","Oficina Asesora Jurídica ","Se establecio formato de seguimiento a solicitudes de expedientes. (Adjunto) El custodio Único es Arturo Rodriguez."]
[4,"GESTIÓN JURÍDICA","Modificación de informacion consignada en en los sistemas de informacion de la OAJ.","Manipular documentos o informacion que se consigna en los sistemas de información de la OAJ para beneficio personal o de terceros.","CORRUPCIÓN","NA ","NA","Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración","Detrimento patrimonial.\n\nSanciones disciplinarias y legales.\n\nPérdida de información de los expedientes.","IMPROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J8=\"\",\"\",VLOOKUP(J8&K8,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A6"},"El funcionario designado para la administración del sistema de información de la OAJ, cada vez que le soliciten vía correo electrónico podrá realizar la modificación de un proceso, la creación de usuarios y roles correspondientes, toda vez sean autorizados por la coordinación del módulo al que atienda el requerimiento.","El funcionario designado","Asignado","Adecuado","cada vez que le soliciten vía correo electrónico","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Solicitud por correo.\n\nReporte trimestral de asignación de usuarios y roles.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O8&P8,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R8,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S8,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T8,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U8,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W8,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y8&Z8,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X8=\"\",\"\",IF(X8=0,L8,VLOOKUP(IF(X8=0,L8,IF(AND(J8=\"CASI SEGURO\",X8=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J8=\"PROBABLE\",X8=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J8=\"POSIBLE\",X8=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J8=\"CASI SEGURO\",X8=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J8=\"PROBABLE\",X8=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J8=\"POSIBLE\",X8=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K8,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Realizar seguimiento a los requerimientos de creación de usuarios mediante la presentación de informe de novedades en el aplicativo.","Trimestral","Administrador de Astrea \nDiana Hernandez\n\nDesarrollador de aplicativo OTI","Informe Trimestral","Oficina Asesora Jurídica ","Informe de Usuarios creados para el período."]
[5,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Retraso en la atención de la población objetivo","Demoras en los procesos contractuales y presupuestales que restrasa el inicio de las rutas operativas en territorio, afectando la atención a la población y el cumplimiento de las metas ","ESTRATÉGICO","NA","NA","1. Cambio en la modalidad de contratación","NO cumplimiento de metas\n\nPérdida de apropiación presupuestal y generación de reservas presupuestales.\n\nDisminución del alcance y calidad de la intervención.\n\nPérdida de credibilidad \n\nPérdida de oportunidad de impacto y generación de alianzas estratégicas.\n\nInsatisfacción de la población sujeto de atención. \n\nRequerimientos de los órganos de control y entidades territoriales.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J9=\"\",\"\",VLOOKUP(J9&K9,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1a. El Coordinador del GIT al que corresponda el programa  de la DIP, previa aprobación del PAABS, cuando se inicie el proceso de contratación del programa convocará mesas de trabajo con el proceso adquisición de bienes y servicios, para definir la viabilidad jurídica de cada una de la modalidades de contratación dejando establecido en el acta los compromisos adquiridos.","Coordinador del GIT respectivo","Asignado","Adecuado","Cuando se inicie el proceso de contratación del programa","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O9&P9,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R9,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S9,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T9,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U9,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W9,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y9&Z9,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X9=\"\",\"\",IF(X9=0,L9,VLOOKUP(IF(X9=0,L9,IF(AND(J9=\"CASI SEGURO\",X9=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J9=\"PROBABLE\",X9=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J9=\"POSIBLE\",X9=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J9=\"CASI SEGURO\",X9=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J9=\"PROBABLE\",X9=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J9=\"POSIBLE\",X9=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K9,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Inclusión Productiva","En el mes de abril se aprobaron las vigencias futuras de ReSA y Mi Negocio, con las cuales se inició el proceso de contratación por licitación, las que se radicaron ante la Subdirección de Contratación; se dará inicio a las mesas de trabajo para estructurar el proceso para que se contrate oportunamente."]
[null,null,null,null,null,null,null,"1. Cambio en la modalidad de contratación",null,null,null,null,"1b. Los coordinaciones misionales y transversales de la DIP, previa aprobación del PAABS, cuando se inicie el proceso de contratación del programa realizarán una planeación por escenarios, según las diferentes modalidades de contratación, con el objetivo de mitigar el riesgo de no ejecución e incumplimiento de metas, a través de comités mensuales de seguimiento que realice la dirección cuyas decisiones se evidencian en las actas de comite.","Coordinador del GIT respectivo","Asignado","Adecuado","Cuando se inicie el proceso de contratación del programa","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O10&P10,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R10,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S10,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T10,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U10,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W10,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y10&Z10,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Con la participación de los equipos misionales y del equipo de Formulacion y Monitoreo se proyectaron cronogramas precontractuales y de operacion, los cuales fueron incluidos en el trámite de vigencia futura; así mismo, se hizo el escenario dependiendo de la modalidad contratual."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Retrasos en los procesos de convocatoria, inscripción de los participantes",null,null,null,null,"2. Los coordinadores misionales realizan el proceso de preinscripción y convocatoria en territorio previo al inicio de las intervenciones, con el fin de contar con los potenciales participantes para la atención, lo cual se registra en las bases de datos de preinscritos de KOKAN. ","Coordinador del GIT respectivo","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Bases de datos de preinscritos de KOKAN / listados de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O11&P11,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R11,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S11,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T11,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U11,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W11,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y11&Z11,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Las preincipciones están pendientes de realización hasta que se apruebe la focalización de la presente vigencia."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Retardos en la selección de los operadores",null,null,null,null,"3. El coordinador misional, cuando se inicie el proceso de contratación del programa, elabora el mapeo de operadores y/o ejecutores con el propósito de brindar insumos para la investigación de mercado, a través de la ficha técnica del proyecto para aprobación de proceso ABS, en caso de devolución se ajusta según las observaciones para continuar con el proceso de contratación. Como evidencia se conserva la ficha técnica del proyecto y correos electrónicos. ","Coordinador del GIT respectivo","Asignado","Adecuado","Cuando se inicie el proceso de contratación del programa","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Ficha técnica del proyecto y correos electrónicos. ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O12&P12,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R12,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S12,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T12,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U12,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W12,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y12&Z12,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"De manera previa se establecieron las zonas en las cuales se desarrollará la contratación. El estudio de mercado se adelantará con el apoyo de la Subdirección de Contratación, con base en la ficha técnica del proyecto. De otra parte, la Dirección DIP evalúa potenciales operadores para el proyecto piloto ReSA Mojana."]
[null,null,null,null,null,null,null,"4. Multiplicidad de conceptos en la interpretación de las normas contractuales",null,null,null,null,"4. El Coordinador del GIT al que corresponda el programa de la DIP, previa aprobación del PAABS, cuando se inicie el proceso de contratación del programa convocará mesas de trabajo con el proceso adquisición de bienes y servicios, para definir la viabilidad jurídica de cada una de la modalidades de contratación dejando establecido en el acta los compromisos adquiridos.","Coordinador del GIT respectivo","Asignado","Adecuado","Cuando se inicie el proceso de contratación del programa","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O13&P13,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R13,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S13,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T13,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U13,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W13,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y13&Z13,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"En el mes de abril se aprobaron las vigencias futuras de ReSA y Mi Negocio, con las cuales se inició el proceso de contratación por licitación, las que se radicaron ante la Subdirección de Contratación; se dará inicio a las mesas de trabajo para estructurar el proceso para que se contrate oportunamente."]
[null,null,null,null,null,null,null,"5. Insuficiencia del presupuesto para la implementación de los programas DIP",null,null,null,null,"5. El Coordinador del GIT para cada vigencia formula y presenta la ficha del proyecto con el fin de sustentar la necesidad del programa o intervención, presentando la correspondiente ficha BPIN ante la Oficina Asesora de Planeación y el DNP para concepto de viabilidad.","Coordinador del GIT respectivo","Asignado","Adecuado","Anualmente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Ficha BPIN del proyecto actualizada","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O14&P14,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R14,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S14,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T14,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U14,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W14,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y14&Z14,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Con el fin de asegurar la totalidad del presupuesto requerido para el acompañamiento de los hogares y/o beneficiarios programadoas para la vigencia 2019, se tramitan vigencias futuras ordinarias 2020 para garantizar la continuidad en la atencion de estos hogares y/o beneficiarios. Dichas vigencias vienen incluidas en el ante proyecto de la vigencia 2020."]
[6,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Deserción e inasistencia de la población participante durante la ejecución de los componentes","La deserción e inasistencia se presenta por causas inherentes tanto a los participantes como a los programas de la DIP, se manifiesta con la baja participación en las actividades de las rutas operativas","OPERATIVO","NA","NA","1. Diferencias de expectativas de la población frente a la oferta, generando pérdida de interés y/o resistencia al cambio de los participantes","Población sin inclusión productiva\n\nPérdida de los recursos invertidos\n\nPérdida de oportunidad para el ingreso de otros potenciales participantes","POSIBLE","MENOR",{"$f":"+IF(J15=\"\",\"\",VLOOKUP(J15&K15,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M2"},"1.a. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación  y durante la ejecución de la ruta operativa, realiza actividades con los participantes, para socializar los contenidos de los programas y los resultados esperados, sensibilizándolos sobre sus obligaciones y compromisos al hacer parte de los programas de la DIP, así como los criterios de inclusión y no inclusión a los programas DIP, lo cual queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Actas de vinculación y/o compromiso y/o de información.\n\n2. Listados de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O15&P15,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R15,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S15,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T15,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U15,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W15,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y15&Z15,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X15=\"\",\"\",IF(X15=0,L15,VLOOKUP(IF(X15=0,L15,IF(AND(J15=\"CASI SEGURO\",X15=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J15=\"PROBABLE\",X15=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J15=\"POSIBLE\",X15=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J15=\"CASI SEGURO\",X15=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J15=\"PROBABLE\",X15=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J15=\"POSIBLE\",X15=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K15,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Inclusión Productiva","Esta actividad se desarrollará una vez inicien las convocatorias, preinscripciones y vinculaciones de los programas."]
[null,null,null,null,null,null,null,"1. Diferencias de expectativas de la población frente a la oferta, generando pérdida de interés y/o resistencia al cambio de los participantes",null,null,null,null,"1.b.  La entidad ejecutora, en las actividades desarrolladas (talleres, reuniones, encuentros), suministra refrigerios, transporte, dotación de uniformes y acompañamiento psicosocial a los participantes, según la necesidad establecida en la guía operativa de cada programa y de acuerdo con lo establecido en los convenios/contratos, para incentivar y motivar la asistencia de los mismos. Lo anterior queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Actas de vinculación y/o compromiso y/o de información.\n\n2. Listados de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O16&P16,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R16,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S16,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T16,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U16,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W16,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y16&Z16,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Esta actividad se desarrollará una vez inicien las convocatorias, preinscripciones y vinculaciones de los programas."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Debilidades en los procesos de socialización de la oferta en el territorio y de los criterios de inclusión y exclusión de la oferta",null,null,null,null,"2. El supervisor del convenio/contrato realiza labores de seguimiento a la ejecución de la ruta operativa del programa, para asegurar que el operador ejecute todas y cada una de las actividades y cumpla con las obligaciones contractuales, de manera que se minimice la deserción e inasistencia de los participantes.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Actas de vinculación y/o compromiso y/o de información.\n2. Evaluación del encuentro o taller\n3. Actas de comités e informes del operador y del supervisor\n4. Diagnóstico participativo\n5. Herramienta de intercambio de información KOKAN.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O17&P17,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R17,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S17,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T17,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U17,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W17,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y17&Z17,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Desde las Supervisiones se han adelantado acciones para garantizar el desarrollo de las intervenciones del programa"]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Incumplimiento del cronograma de ejecución de las etapas establecidas en la ruta operativa de los programas",null,null,null,null,"3. El Supervisor realiza seguimiento permanente a la ejecución del convenio/contrato, mensualmente el operador presenta informe técnico de ejecución de actividades e informa el estado de avance de las actividades programadas ante el comité técnico de los convenios/contratos, lo cual queda registrado en los informes de supervisión, en los informes técnicos presentados por el operador y en las actas de reunión de los comités técnicos. Cuando se presenta desviación del cronograma se reprograma y presenta a consideración del comité técnico del convenio/contrato.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Actas de vinculación y/o compromiso y/o de información.\n2. Evaluación del encuentro o taller\n3. Actas de comités e informes del operador y del supervisor\n4. Diagnóstico participativo\n5. Herramienta de intercambio de información KOKAN.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O18&P18,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R18,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S18,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T18,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U18,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W18,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y18&Z18,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Los Supervisores realizan seguimiento permanente a la ejecución del convenio/contrato"]
[null,null,null,null,null,null,null,"4. Falta de tiempo de los participantes para asistir a las actividades del programa que hace parte",null,null,null,null,"4. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación  y durante la ejecución de la ruta operativa, realiza actividades con los participantes, para socializar los contenidos de los programas y los resultados esperados, sensibilizándolos sobre sus obligaciones y compromisos al hacer parte de los programas de la DIP, así como los criterios de inclusión y no inclusión a los programas DIP, lo cual queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Actas de vinculación y/o compromiso y/o de información.\n\n2. Listas de Asistencia\n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O19&P19,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R19,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S19,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T19,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U19,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W19,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y19&Z19,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"La entidad ejecutora realiza las actividades de socialización de los programas y los resultados esperados, así mismo, apoya la gestión para el cambio de titularidad y busca nivelar el proceso de acompañamiento con los nuevos titulares."]
[null,null,null,null,null,null,null,"5. Calendarios culturales y feriales en las zonas de intervención, que interfieren con el desarrollo de las actividades de los programas",null,null,null,null,"5. La entidad ejecutora cuando desarrolla la etapa de diagnóstico participativo, entre otros, identifica momentos de importancia cultural para la población a atender, para documentarlos y tenerlos en cuenta para la formulación del cronograma de actividades del proyecto. Este registro queda en informe de diagnóstico participativo.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informe de Diagnóstico participativo","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O20&P20,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R20,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S20,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T20,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U20,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W20,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y20&Z20,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Esta actividad se desarrollará una vez inicien las convocatorias, preinscripciones y vinculaciones de los programas."]
[7,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","No aceptación de las intervenciones de la DIP por parte de las comunidades étnicas","Las dificultades en la concertación de nuestras intervenciones con las comunidades étnicas sujeto de atención, por características de los territorios, preferencias culturales, etc., podrían llevar a las comunidades a no aceptar la intervención en sus territorios.","OPERATIVO","NA","NA","1. Prevención de las comunidades frente a los programas propuestos por la entidad","Retrasos en los procesos de atención.\n\nIncumplimiento de metas.\n\nEmisión de sentencias judiciales que ordenen la intervención implicando mayores costos para la entidad","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J21=\"\",\"\",VLOOKUP(J21&K21,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1.  La entidad ejecutora cuando inicia la implementación  y durante la ejecución de la ruta operativa, realiza actividades con los participantes, para socializar los contenidos de los programas y los resultados esperados, sensibilizándolos sobre sus obligaciones y compromisos al hacer parte de los programas de la DIP, así como los criterios de inclusión y no inclusión a los programas DIP, lo cual queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión\n\nLista de asistencia\n\nActas de Compromiso o vinculación","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O21&P21,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R21,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S21,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T21,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U21,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W21,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y21&Z21,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X21=\"\",\"\",IF(X21=0,L21,VLOOKUP(IF(X21=0,L21,IF(AND(J21=\"CASI SEGURO\",X21=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J21=\"PROBABLE\",X21=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J21=\"POSIBLE\",X21=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J21=\"CASI SEGURO\",X21=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J21=\"PROBABLE\",X21=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J21=\"POSIBLE\",X21=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K21,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Inclusión Productiva","Esta actividad se desarrollará una vez inicien las convocatorias, preinscripciones y vinculaciones de los programas."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Diferencia entre las expectativas de la población y la oferta",null,null,null,null,"2. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación  y durante la ejecución de la ruta operativa, realiza actividades con los participantes, para socializar los contenidos de los programas y los resultados esperados, sensibilizándolos sobre sus obligaciones y compromisos al hacer parte de los programas de la DIP, así como los criterios de inclusión y no inclusión a los programas DIP, lo cual queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión\n\nLista de asistencia\n\nActas de Compromiso o vinculación","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O22&P22,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R22,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S22,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T22,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U22,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W22,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y22&Z22,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Previo al proceso de contratación profesionales de GITSA se desplazan a las comunidades indígenas focalizadas para la intervención ReSA Étnico, con el propósito de socializar integralmente con las autoridades étnicas  el proyecto y realizar el proceso de concertación del mismo."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Preferencias de los integrantes de la comunidad frente a la oferta de la DIP",null,null,null,null,"3.a. La parte técnica de la DIP en conjunto con el Grupo de Focalización de la Oficina Asesora de Planeación de Prosperidad Social, realiza anualmente el ejercicio de focalización territorial, la cual orienta la oferta de los programas definiendo los municipios a intervenir, cuyo registro se deja en actas de focalizacion de cada uno de los programas - FICHA DE FOCALIZACION por programa.","Coordinador GIT Formulación y Monitoreo ","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de focalización de cada uno de los programas\n\nFicha de Focalización por programa.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O23&P23,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R23,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S23,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T23,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U23,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W23,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y23&Z23,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se realizó el ejercicio de focalización territorial"]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Preferencias de los integrantes de la comunidad frente a la oferta de la DIP",null,null,null,null,"3.b. La entidad ejecutora en acompañamiento con la supervisión del convenio/contrato realiza procesos de concertación permanentemente con las comunidades para definir el proceso de intervención, registrado en actas de reunión.","Coordinador GIT Formulación y Monitoreo ","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O24&P24,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R24,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S24,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T24,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U24,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W24,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y24&Z24,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Los profesionales de GITSA se desplazan a las comunidades indígenas focalizadas para la intervención ReSA Étnico, con el propósito de socializar integralmente con las autoridades étnicas el proyecto y realizar el proceso de concertación del mismo. En FEST se realizó concertación con 7 gobernadores y un Cabildo en Bagadó, Chocó"]
[8,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Dificultades para la inserción de la población al mercado laboral formal","La dinámica de contratación de las empresas dificulta la vinculación laboral de los participantes","ESTRATÉGICO","NA","NA","1. Expectativas del participante frente a los beneficios del mercado laboral (salarios, horarios, perfil)","Permanencia en la informalidad y vulnerabilidad de los participantes\n\nDesmotivación de los participantes del programa","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J25=\"\",\"\",VLOOKUP(J25&K25,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación  y durante la ejecución de la ruta operativa, realiza actividades con los participantes, para socializar los contenidos de los programas y los resultados esperados, sensibilizándolos sobre sus obligaciones y compromisos al hacer parte de los programas de la DIP, así como los criterios de inclusión y no inclusión a los programas DIP, lo cual queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión / Informes de gestion / Actas de compromiso / Listas de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O25&P25,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R25,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S25,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T25,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U25,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W25,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y25&Z25,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X25=\"\",\"\",IF(X25=0,L25,VLOOKUP(IF(X25=0,L25,IF(AND(J25=\"CASI SEGURO\",X25=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J25=\"PROBABLE\",X25=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J25=\"POSIBLE\",X25=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J25=\"CASI SEGURO\",X25=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J25=\"PROBABLE\",X25=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J25=\"POSIBLE\",X25=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K25,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Gestión y Articulación de la Oferta Social / GIT Empleabilidad","1. En el marco del Programa Superando Barreras y con el aliado Comfenalco Valle como Prestador Autorizado del Servicio Público de Empleo se brinda orientación a los participantes en el proceso de gestión y colocación."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Costo de oportunidad del paso de la informalidad a la formalidad del mercado laboral",null,null,null,null,"2. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación  y durante la ejecución de la ruta operativa, realiza actividades con los participantes, para socializar los contenidos de los programas y los resultados esperados, sensibilizándolos sobre sus obligaciones y compromisos al hacer parte de los programas de la DIP, así como los criterios de inclusión y no inclusión a los programas DIP, lo cual queda soportado en las actas y listas de asistencia y en actas de compromiso o vinculación","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión / Informes de gestion / Actas de compromiso / Listas de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O26&P26,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R26,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S26,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T26,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U26,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W26,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y26&Z26,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"2. El aliado Comfenalco Valle realiza talleres de preparación para el proceso de selección y vinculación laboral de los participantes en los que se informa del Programa Supernado Barreras de Prosperidad Social. El participante firma el acta de compromiso."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Falta de claridad de los empresarios sobre los beneficios a los que puede acceder por contratar los participantes del programa",null,null,null,null,"3. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación de la ruta operativa, realiza una gestión empresarial con el sector privado para identificar potenciales vacantes para la población vinculada al programa, en donde además socializa los beneficios contemplados en la norma para las empresas que participan de los programas sociales del Estado, lo cual queda soportado en un informe de gestión empresarial","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informes de gestión empresarial ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O27&P27,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R27,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S27,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T27,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U27,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W27,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y27&Z27,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"3. El aliado Comfenalco Valle, de manera conjunta con Prosperidad Social estableció los lineamientos para el proceso de promoción y gestión de proyectos de empleo con el sector empresarial."]
[null,null,null,null,null,null,null,"4. Rigidez en los requisitos de acceso a las oportunidades laborales por parte del sector privado",null,null,null,null,"4. La entidad ejecutora cuando inicia la implementación de la ruta operativa, realiza una gestión empresarial con el sector privado para identificar potenciales vacantes para la población vinculada al programa, en donde además socializa los contenidos de los programas y los sensibiliza sobre la importancia de apoyar a la población en condiciones menos favorables, lo cual queda soportado en un informe de gestión empresarial","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informes de gestión empresarial ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O28&P28,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R28,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S28,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T28,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U28,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W28,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y28&Z28,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"4. El aliado Comfenalco Valle diseñó una estrategia para el proceso de identificación de proyectos\nde empleo con el sector empresarial que esté alineada con los perfiles laborales de la población sujeto de atención de PROSPERIDAD SOCIAL"]
[null,null,null,null,null,null,null,"5. Migración de población venezolana al territorio colombiano",null,null,null,null,"5, La entidad ejecutora cuando inicia la implementación de la ruta operativa, realiza una gestión empresarial con el sector privado para identificar potenciales vacantes para la población vinculada al programa, en donde además socializa los beneficios contemplados en la norma para las empresas que participan de los programas sociales del Estado, lo cual queda soportado en un informe de gestión empresarial","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informes de gestión empresarial ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O29&P29,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R29,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S29,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T29,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U29,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W29,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y29&Z29,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"5. El aliado Comfenalco Valle diseñó una estrategia para el proceso de identificación de proyectos\nde empleo con el sector empresarial que esté alineada con los perfiles laborales de la población sujeto de atención de PROSPERIDAD SOCIAL"]
[9,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Incluir población que no cumpla con los criterios de inclusión establecidos por la DIP para beneficio particular o de un tercero","Al vincular a la población a los programas, se incluyen participantes que no cumplen con los criterios de inclusión establecidos por la DIP con el fin de conseguir beneficios particulares","CORRUPCIÓN","NA","NA","1. Intereses políticos o particulares","Pérdida de oportunidad de atención a población sujeto de intervención\n\nDesviación de recursos\n\nPérdida de credibilidad y afectación de la imagen institucional","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J30=\"\",\"\",VLOOKUP(J30&K30,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1. El Director de la DIP para cada intervención define claramente los criterios de inclusión, priorización, no inclusión y retiro de la población para los programas y proyectos de esta Dirección para garantizar la inclusión de la población sujeto de atención de Prosperidad Social, lo cual se establece mediante acto administrativo que fija los criterios.","Director DIP / Coordinador GIT Formulación y Monitoreo / Coordinador GIT Sistemas de Información DIP","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acto administrativo que fija los criterios de inclusión, priorización, no inclusión y retiro de la población para los programas y proyectos de la DIP","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O30&P30,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R30,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S30,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T30,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U30,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W30,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y30&Z30,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X30=\"\",\"\",IF(X30=0,L30,VLOOKUP(IF(X30=0,L30,IF(AND(J30=\"CASI SEGURO\",X30=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J30=\"PROBABLE\",X30=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J30=\"POSIBLE\",X30=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J30=\"CASI SEGURO\",X30=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J30=\"PROBABLE\",X30=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J30=\"POSIBLE\",X30=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K30,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Parametrizar el sistema KOKAN con los criterios de inclusión, priorización, no inclusión y retiro, de acuerdo con el acto administativo que se emita para cada intervención.\n\n2. Validar el cumplimiento de condición de los participantes para ser vinculados a los programas DIP\n\n3. Gestionar el suministro de bases de datos actualizadas a la OAP","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","1. Coordinador GIT Sistemas de Información DIP\n\n2. Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato\n\n3. Coordinador GIT Sistemas de Información DIP","1. Reporte de no incluidos, especificando causas (no cumple condición, ya atendido, extraedad, etc.)\n\n2. Reporte de cruce de información KOKAN\n\nBases de datos actualizadas","Dirección de Inclusión Productiva","Se adelanta el ejercicio para definir los criterios de inclusión, priorización, no inclusión y retiro de la población para los programas y proyectos"]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Falta de veracidad en la información aportada por los participantes",null,null,null,null,"2. El supervisor de los convenios/contratos para cada intervención, valida la información de los participantes en el aplicativo KOKAN para garantizar que se incluya en los programas a la población sujeto de atención de Prosperidad Social, cuyo registro queda en el aplicativo KOKAN","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Reporte KOKAN","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O31&P31,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R31,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S31,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T31,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U31,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W31,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y31&Z31,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se valida la información de los participantes en el aplicativo KOKAN"]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Baja calidad y desactualización de las bases de datos de las entidades que suministran la información primaria para el proceso de focalización poblacional",null,null,null,null,"3. El Coordinador del grupo encargado de la administración del aplicativo de la DIP permanentemente solicita a la Oficina Asesora de Planeación el suministro de las bases de datos de la población sujeto de atención actualizadas para garantizar su inclusión a los programas, lo cual se evidencia en el aplicativo KOKAN.","Coordinador GIT Sistemas DIP ","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Reporte KOKAN","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O32&P32,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R32,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S32,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T32,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U32,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W32,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y32&Z32,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se solicita a la OAP el suministro de las bases de datos actualizadas para la verificacion de condicion de los participantes"]
[10,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Entregar activos y/o insumos que no correspondan a las características acordadas en el convenios/contratos.","En la etapa de ejecución que corresponde a la entrega de elementos e insumos previstos en las guías operativas, el operador hace entrega de activos y/o insumos de menor calidad o diferente cantidad frente a lo pactado en los convenios/contratos","CORRUPCIÓN","NA","NA","1. Intereses económicos por parte de los operadores, socios o cooperantes.","Pérdida de efectividad en la intervención a la población sujeto de intervención\n\nDesviación de recursos\n\nPérdida de credibilidad y afectación de la imagen institucional","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J33=\"\",\"\",VLOOKUP(J33&K33,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1.a. La supervisión de los convenios/contratos permanentemente realiza seguimiento integral que incluye la verificación de la calidad y cantidad de los activos y/o insumos entregados a los particiantes para garantizar el cumplimiento del objeto contractual, acorde con lo establecido en las guías operativas, dejando evidencia en actas de entrega, actas de acompañamiento/seguimiento en sitio, informes del operador, informes de supervisión y actas de comité técnico.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de entrega, actas de acompañamiento/seguimiento en sitio, informes del operador, informes de supervisión y actas de comité técnico.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O33&P33,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R33,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S33,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T33,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U33,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W33,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y33&Z33,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X33=\"\",\"\",IF(X33=0,L33,VLOOKUP(IF(X33=0,L33,IF(AND(J33=\"CASI SEGURO\",X33=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J33=\"PROBABLE\",X33=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J33=\"POSIBLE\",X33=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J33=\"CASI SEGURO\",X33=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J33=\"PROBABLE\",X33=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J33=\"POSIBLE\",X33=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K33,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Acompañar los eventos de entrega de activos/insumos\n\n2. Realizar seguimiento al cumplimiento de los requisitos de entrega de los activos/insumos y reportar en la matriz de seguimiento producto y/o servicio no conforme","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","1. Informe de acompañamiento\n\n2. Matriz de seguimiento producto y/o servicio no conforme","Dirección de Inclusión Productiva","Se realiza seguimiento integral de los activos y/o insumos entregados a los participantes"]
[null,null,null,null,null,null,null,"1. Intereses económicos por parte de los operadores, socios o cooperantes.",null,null,null,null,"1.b. La supervisión de los convenios/contratos periódicamente realiza seguimiento al Producto y/o Servicio No conforme para garantizar que la entrega cumple con las especificaciones y tiempos previstos, dejando registro en la herramienta matriz de PSNC.","Profesional DIP designado como supervisor del convenio/contrato","Asignado","Adecuado","Ajustado a la ejecución de los proyectos de la DIP","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas e informes y reporte de PSNC","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O34&P34,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R34,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S34,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T34,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U34,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W34,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y34&Z34,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",null,null,null,null,null,null,null,"No aplica"]
[11,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Retraso en el inicio de la ejecución de los Convenios ","Demoras en los procesos contractuales internos que retrasa el inicio de la ejecución de los convenios, afectando la atención a la población y el cumplimiento de las metas ","ESTRATÉGICO","NA","NA","Inoportuna definición de la modalidad de contratación. ","Retardos en la selección de los operadores.\n\nNO cumplimiento de metas\n\nRezago presupuestal y generación de reservas presupuestales.\n\nDisminución del alcance de la intervención y generación de sobrecostos\n\nPérdida de credibilidad \n\nDesinterés e inconformismo de la comunidad con los proyectos.\n\nRequerimientos de los órganos de control y entidades territoriales.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J35=\"\",\"\",VLOOKUP(J35&K35,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El Director de Infraestructura Social y Hábitat solicita (física o electrónicamente) a la Secretaria General, la directriz sobre la modalidad de contratación y los requerimientos técnicos para adelantarla, cada vez que se inicia el proceso pre-contractual, con el fin de definir la estrategía de operación. En caso de no obtener el concepto o este sea incompleto, se solicitan las aclaraciones pertinentes. El soporte de la evidencia corresponde a la solicitud realizada.\n","Directora de Infraestructura Social y Habitat","Asignado","Adecuado","Cada vez que se inicia un proceso precontractual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Solicitud de directrices sobre modalidad de contratación","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O35&P35,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R35,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S35,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T35,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U35,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W35,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y35&Z35,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$error":"#N/A"},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Infraestructura Social y Hábitat / GIT formulación, seguimiento y monitoreo","En el período reportado se presentó para la DISH, la invitación 01/2019 de mayor cuantía, se determinó como modalidad de selección aplicable a la contratación de las interventorías en virtud del presupuesto oficial del proceso que se enmarcó en la mayor cuantía de la entidad de conformidad con el Manual de Contratación, Régimen contractual del FIP "]
[12,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Pérdida de integridad y/o confiabilidad de la información de los convenios y proyectos","Información incompleta, por pérdida de documentación física para alimentar las bases de datos y por falta de oportunidad en el registro de las mismas","SEGURIDAD DIGITAL","Base de datos de seguimiento","Pérdida de datos","Falta de información requerida para alimentar las base de datos \n","Deficiente evaluación del desempeño del programa. ","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J36=\"\",\"\",VLOOKUP(J36&K36,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El profesional responsable de la gestión documental en Infraestructura Social y Hábitat, recibe y verifica la documentación física y en medio digital de los colaboradores que terminan contrato de prestación de servicios de acuerdo con la ruta establecida para tal fin y de estar conforme firma el paz y salvo en lo correspondiente; este documento es requisito para la terminación del contrato. La evidencia es el certificado de paz y salvo debidamente firmado en lo correspondiente a entrega de archivo. ","Profesional designado de la DISH","Asignado","Adecuado","Al finalizar el contrato  de prestación de servicios personales ","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Paz y salvo de terminación de contrato de prestación de servicios personales ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O36&P36,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R36,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S36,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T36,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U36,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W36,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y36&Z36,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$error":"#N/A"},"REDUCIR EL RIESGO","1. El coordinador de Infraestructura Social y Hábitat o su delegado, monitoreará mensualmente las alertas generadas por el sistema de información las comunicaciones a los supervisores para que resuelvan las respectivas alertas, así mismo definirá que hacer en caso que no se resuelva la alerta, la evidencia es el reporte de alertas y las comunicaciones.\n\n2. El Coordinador de Infraestructura Social y Habitat, enviará el listado de perfiles (Administrador, supervisor, apoyos) para que interactúen con el aplicativo SGMO y cuenten con los permisos debidos de acceso, consulta, modificación y generación de reportes, cada vez que se requiera, con el fin de definir responsabilidad para la seguridad de la información. En el evento que sucedan novedades de personal que puedan afectar el acceso del aplicativo, se solicitará nuevamente los permisos y desahabiltación de usuarios en el aplicativo. Como evidencia queda la solicitud de activación de usuarios con los perfiles","1. Mensual\n\n2. Cada vez que exista una novedad de personal ","Ana Bel del Socorro Hoyos Angulo - coordinadora de Infraestructura social y habitat ","1. Reporte de alertas y las comunicaciones.\n\n2. Solicitud de activación de usuarios con los perfiles","Dirección de Infraestructura Social y Hábitat / GIT formulación, seguimiento y monitoreo","Revisión de listados, generación de correos, reportes. Se anexan 3 correos  electrónicos "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de oportunidad en el registro de las Bases de Datos",null,null,null,null,"El profesional responsable de la gestión documental en Infraestructura Social y Hábitat, recibe y verifica la documentación física y en medio digital de los colaboradores que terminan contrato de prestación de servicios de acuerdo a la ruta establecida para tal fin y de estar conforme firma el paz y salvo en lo correspondiente; este documento es requisito para la terminación del contrato. La evidencia es el certificado de paz y salvo debidamente firmado en lo correspondiente a entrega de archivo. ","Profesional designado de la DISH","Asignado","Adecuado","Al finalizar el contrato  de prestación de servicios personales ","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Paz y salvo de terminación de contrato de prestación de servicios personales ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O37&P37,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R37,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S37,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T37,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U37,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W37,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y37&Z37,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se pone a prueba la primera etapa del SGMO, se solicita a los supervisores revisar la información y  en un tiempo límite alimentar la base con la información. Existe video tutorial al respecto. http://youtu.be/3ak_qTkRz1E?hd=1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Modificacion de la base de datos no autorizado",null,null,null,null,"Actualmente no existe.",null,"No Asignado","Inadecuado",null,"Inoportuna","No es un control","No confiable","Se investigan y resuelven oportunamente",null,"No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O38&P38,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R38,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S38,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T38,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U38,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W38,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":15},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y38&Z38,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,null,null,null,null,null,"La base se encuentra en prueba y se solicitará a los supervisores la actualización"]
[13,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Aprobar proyectos sin el cumplimiento de requisitos para beneficiar intereses particulares","Aprobar proyectos que no cumplen los requisitos  de evaluación por falta de mecanismos de priorización para asignación de los recursos y por falta de claridad en la responsabilidad e instancias para la aprobación de los mismos","CORRUPCIÓN","NA","NA","Mecanismos deficientes de  priorización y asignación de recursos para los proyectos.","Pérdida de imagen institucional\n\nInvestigaciones penales, disciplinarias y fiscales\n\nDetrimento patrimonial\n\nDesinterés e inconformismo de la comunidad con los proyectos\n\nProyectos que no atienden la necesidad de la comunidad beneficiaria.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J39=\"\",\"\",VLOOKUP(J39&K39,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"}," \n \nEl profesional de Infraestructura Social y Hábitat verifica que los proyectos presentados por las Entidades Territoriales y le han sido asignados, cumplan con los requisitos establecidos en el manual para la presentación de proyectos y la guía de Mejoramiento de Condiciones de Habitabilidad, según aplique, en caso que no cumpla solicita ajustes, y cuando definitivamente no cumpla se devuelve el proyecto al Ente Territorial, de tal manera que el proyecto a financiar cumple los requisitos, la evidencia es la solicitud de ajustes y la ficha técnica de estructuración.","Profesional de Infraestructura Social y Hábitat","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera la aprobación de proyectos","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Solicitud de ajuste del proyecto por parte de la DISH. Ficha del proyecto. Copia Oficio de devolución del proyecto","Incompleta",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O39&P39,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R39,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S39,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T39,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U39,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W39,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y39&Z39,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"indirectamente","indirectamente",{"$error":"#N/A"},"REDUCIR EL RIESGO","El Cordinador de formulación seguimiento y monitoreo, documentará los criterios, responsables y actividades para la priorización y viabilización de proyectos presentados, en el primer semestre de 2019, con el fin de prevenir la probabilidad de aprobar proyectos que no cumplan requisitos. En el evento que el documento no cumpla con los requerimientos, sera revisado y ajustado. La evidencia corresponde al documento.","A partir de la definición de oferta de Infraestructura por parte de la Dirección General","El coordinador de Formulación, Seguimiento y Monitoreo.","Criterios, responsables y actividades para la priorización y viabilización de proyectos presentados","Dirección de Infraestructura Social y Hábitat / GIT formulación, seguimiento y monitoreo","Se encuentra en elaboración el manual operativo del programa el cual contempla los requisitos necesarios para la aprobación de proyectos y su focalización y priorización  partirá de la Subdirección para la Superación de la Pobreza a partir de la metodología que implemente el GIT Focalización. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de mecanismos de priorización y asignación de recursos para los proyectos",null,null,null,null,"La Cordinadora de Infraestructura Social y Habitat, aplicará los criterios, responsables y actividades para la priorización y viabilización de proyectos presentados, cada vez que se presenta en proyectos, con el fin de reducir la probabilidad de aprobar proyectos que no cumplan requisitos. En el evento que el proyecto no cumpla con los requisitos establecidos en dicho documento, no será viabilizado. La evidencia corresponde al concepto descrito en la ficha técnica de estructuración.","Coordinadora de Infraestructura social y hábitat ","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera la aprobación de proyectos","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Ficha de Estructuración del proyecto","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O40&P40,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R40,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S40,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T40,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U40,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W40,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y40&Z40,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se encuentra en elaboración la guía de Mejoramiento de vivienda atendiendo a los lineamientos planificados para casa digna vida digna,el PND, los lineamientos propios de Prosperidad Social.  "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de claridad en la responsabilidad e instancias para la aprobación de los proyectos  ",null,null,null,null,"La Directora de Infraestructura Social y habitat, con el apoyo de la coordinadora de Infraestructura Social y Habitat y el coordinador de  formulación seguimiento y monitoreo, definen los proyectos a ser aprobados para su financiación, cada vez que existe la necesidad, con el fin de prevenir la aprobación de proyectos que no cumplan requisitos. En el evento que los proyectos considerados no sean aprobados no seran financiados. La evidencia corresponde a un acta con las decisiones tomadas.","Directora de Infraestructura social y Hábitat","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O41&P41,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R41,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S41,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T41,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U41,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W41,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y41&Z41,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se encuentra en elaboración el manual operativo del programa y la guía de Mejoramiento de Vivienda"]
[14,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Solicitar beneficios económicos o dádivas con el fin de que los proyectos presentados cumplan los requisitos del programa, para beneficio propio o de terceros","Servidores públicos encargados de efectuar actividades en el proceso de evaluación de los proyectos soliciten beneficios para completar los requistos para la aprobación del proyecto.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Falta de independecia de los evaluadores con respecto a los evaluados.","Pérdida de imagen institucional\n\nInvestigaciones penales, disciplinarias y fiscales\n\nEnriquecimiento ilícito de  Servidores públicos.\n\nDesinterés e inconformismo de la comunidad con los proyectos institucionales.\n\nProyectos que no atienden la necesidad de la comunidad beneficiaria.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J42=\"\",\"\",VLOOKUP(J42&K42,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"La Dirección de Infraestructura Social y Hábitat cuenta con el manual para la presentación de proyectos y la guia de Mejoramiento de Condiciones de Habitabilidad en donde se encuentran los criterios, los tipos de proyectos, los responsables, la población a atender etc., se requiere mayor  independencia entre los evaluados y los evaluadores por lo que en los ajustes  a los documentos guía se realizarán.\n","Directora de Infraestructura social y Hábitat","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera.\n","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Documentos guía en la página web\n","Incompleta",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O42&P42,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R42,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S42,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T42,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U42,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W42,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y42&Z42,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$error":"#N/A"},"REDUCIR EL RIESGO","El Cordinador de formulación seguimiento y monitoreo, documentará los criterios, responsables y actividades para la priorización y viabilización de proyectos presentados, en el primer semestre de 2019, con el fin de garantizar la independencia entre los evaluadores y los evaluados al momento de  aprobar proyectos. los documentos guía (manual para la presentación de proyectos de Infraestructura y la guía para Mejoramiento de condiciones de Habitabilidad ), incluirá las responsabilidades del evaluador y el alcance, en caso de que no cumpla se deberá ajustar nuevamente el manual, en el marco de la legislación existente.","A partir de la identificación de la deficiencia en los documentos guía","El coordinador de Formulación, Seguimiento y Monitoreo.","Guía de Mejoramiento de Condiciones de Habitabilidad y el Manual para la presentación de Proyectos de Infraestructura. ","Dirección de Infraestructura Social y Hábitat","Se trabaja en la elaboración del manual operativo de la dirección de Infraestructura Social y Hábitat, así mismo en la guía de Mejoramiento de Vivienda."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de transparencia en el proceso de evaluación.",null,null,null,null,"El Cordinador de formulación, seguimiento y monitoreo, publicará en la pagina web de la entidad el estado de los proyectos durante su proceso de evaluación, cada vez que se presenten y realicen procesos de revisión y viabilización de proyectos, con el fin de dar a conocer a las partes interesadas la información de los procesos de evaluación de los proyectos. En el evento que la información que se publique presente inconsistencias, se ajustará, informando los cambios realizados. La evidencia será el registro de publicación en la pagina web de la entidad.\n","Coordinador de formulación seguimiento y monitoreo","Asignado","Adecuado","Cada vez que se generen novedades en el proceso de evaluación del proyecto","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Información públicada en la pagina web","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O43&P43,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R43,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S43,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T43,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U43,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W43,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y43&Z43,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"El coordinador  de formulación seguimiento y monitoreo, realizará el seguimiento a la base mensualmente para garantizar que se mantenga actualizada, en caso que falten profesionales por actualizar la base, solicitará que lo realicen","MENSUAL\n\n31-03-2019","El coordinador de Formulación, Seguimiento y Monitoreo.","Base  actualizada ",null,"Se pone a prueba la primera etapa del SGMO, se solicita a los supervisores revisar la información y  en un tiempo límite alimentar la base con la información. Existe video tutorial al respecto. http://youtu.be/3ak_qTkRz1E?hd=1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Excesiva Discrecionalidad",null,null,null,null,"La Directora de Infraestructura Social y Hábitat, con el apoyo de la coordinadora de Infraestructura Social y Habitat y el coordinador de  formulación, seguimiento y monitoreo, definen los proyectos a ser aprobados para su financiación, cada vez que exista la necesidad, con el fin de prevenir la aprobación de proyectos que no cumplan requisitos.  Este modelo de aprobación vinculará una mesa técnica con la participación de los actores correspondientes. En el evento que los proyectos considerados no sean aprobados no seran financiados. La evidencia corresponde a un acta con las desiciones tomadas.","Directora de Infraestructura social y Hábitat","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O44&P44,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R44,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S44,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T44,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U44,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W44,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y44&Z44,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"el profesional responsable de la revisión de los proyectos asignados, diligenciará la ficha técnica de estructuración y sólo lo presentará a la Dirección y coordinación de la DISH, para ser financiado  si cumple con los requisitos  exigidos por Infraestructura Social y Hábitat, esto lo hace por cada proyecto, en caso de llevarlo a ser aprobado sin el lleno de los requisitos se devolverá para completarlo. ","Fecha de presentación de proyectos para ser aprobados ","El profesional responsable de la revisión de la DISH","Acta de proyectos aprobados para ser financiados. ",null,"A la fecha no aplica ya que se trabaja en el manual y la guía. "]
[15,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL"," Generación de sobrecostos en la ejecución de proyectos","Generación de sobrecostos en la ejecución de proyectos en razón a retardos en la selección de las interventorías","FINANCIERO","NA","NA","Deficiente planeación y evaluación del desempeño del programa","Rezago presupuestal y generación de reservas presupuestales.\nGeneración de Pasivos Exigibles\nSanciones Disciplnarias","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J45=\"\",\"\",VLOOKUP(J45&K45,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"Actualmente no existe.",null,"No Asignado","Inadecuado",null,"Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente",null,"No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O45&P45,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R45,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S45,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T45,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U45,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W45,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y45&Z45,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye","E4","REDUCIR EL RIESGO","1. El Supervisor del Contrato, con los funcionarios de los equipos de apoyo, realizarán  actividades de supervisión integrales (Técnico, Financiero, Jurídico, Legal, Contractual y Social) de los proyectos de Infraestructura, bimestralmente, con el fin de facilitar el seguimiento y monitoreo del desempeño de los proyectos. En el evento que se detecten situaciones que afecten la debida ejecución de los proyectos, se realizarán las respectivas alertas (Técnico, Financiero, Jurídico, Legal, Contractual y Social) y se tomarán las decisiones respectivas. Como evidencia queda el informe de supervisión. \n\n2. El Coordinador del Grupo de trabajo de formulación, seguimiento y monitoreo, elaborara e implementara un plan de trabajo para configurar el sistema de información SGMO, en la fase de programación de actividades de supervisión, con el fin de mejorar la medición del desempeño integral (Técnico, Financiero, Jurídico, Legal, Contractual y Social) de los proyectos de Infraestructura, al 31 de diciembre 2019. En el evento que la configuración del sistema no sean adecuadas para la medición del desempeño, se realizarán los ajustes pertinentes. Como evidencia queda el plan de trabajo y el sistema SGMO configurado. ","1. Cada dos meses\n\n2. 31 de diciembre de 2019","1. Supervisor del Contrato\n\n2. Coordinador del Grupo de trabajo de formulación, seguimiento y monitoreo","1. Informe de supervisión\n\n2. plan de trabajo y el sistema SGMO configurado.  ","Dirección de Infraestructura Social y Hábitat","Se pone a prueba la primera etapa del SGMO, se solicita a los supervisores revisar la información y  en un tiempo límite alimentar la base con la información. Existe video tutorial al respecto. http://youtu.be/3ak_qTkRz1E?hd=1"]
[16,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Extralimitación o deficiencia en la aplicación de la función de supervisión de los convenios.","Extralimitarse en hacer seguimiento a los convenios para la ejecución de los proyectos de infraestructura y a convenios o contratos para las interventorías de los proyectos. ","OPERATIVO","NA","NA","Desconocimiento de los procedimientos y actividades de supervisión.","Ineficiente ejecución de convenios.\n\nIncumplimiento de disposiciones legales.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J46=\"\",\"\",VLOOKUP(J46&K46,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"La Directora de Infraestructura Social y Hábitat y la coordinadora del programa velarán por el cumplimiento de lo estipulado por la Entidad en el manual de contratación y supervisión, permanentemente, pero especialmente en el cambio de directrices, Plan de Desarrollo, administración, para garantizar el accionar del grupo en el marco de la normatividad y las directrices, en los casos de cambios, realizaran la debida divulgación en la página web, las evidencias son las publicaciones y/o circulares en la página web\n\nLos supervisores alimentarán la base SGMO en lo que les corresponde con los informes de supervisión e interventoría, en cumplimiento a sus funciones, la Coordinadora de Infraestructura Social y Hábitat velará porque sean atendidas las alertas del sistema y les exigirá a los supervisores la actualización inmediata. ","Directora de Infraestructura Social y Hábitat. Coordinadora de Infraestructura Social y Hábitat","Asignado","Adecuado","bimestralmente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Sgmo actualizado y sin alertas. ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O46&P46,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R46,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S46,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T46,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U46,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W46,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y46&Z46,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$error":"#N/A"},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Infraestructura Social y Hábitat","Se pone a prueba la primera etapa del SGMO, se solicita a los supervisores revisar la información y  en un tiempo límite alimentar la base con la información. Existe video tutorial al respecto. http://youtu.be/3ak_qTkRz1E?hd=1"]
[17,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Focalización de los potenciales beneficiarios de los programas que no están en pobreza, pobreza  extrema y vulnerabilidad ","Entre los potenciales beneficiarios identificados se encuentra focalizada población que no hace parte de los grupos en pobreza, pobreza extrema y vulnerabilidad","OPERATIVO","NA","NA","1. Inoportunidad en el suministro de información desde la fuente genera bases de datos desactualizadas y la Normatividad vigente por excepcionalidades, permite la atención de personas no pobres.","Aumento en las PQRDS.\n\nLimitación en el acceso a los programas.\n\nEntrega de incentivos a jóvenes y familias que no están en pobreza, pobreza extrema y vulnerabilidad.\n\nPérdida de credibilidad.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J47=\"\",\"\",VLOOKUP(J47&K47,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1. Director de Transferencias Monetarias Condicionadas semestralmente propone a la Subdirección de Programas y Proyectos cronograma de mesas de trabajo con entidades de nivel nacional competentes; con el fin de  lograr acuerdos interinstitucionales para mejorar la calidad y oportunidad de la información. En caso de que no se activen espacios se emite oficio reiterando necesidades. Se conserva como evidencia actas de reuniones, oficios y correos electrónicos.","Director de Transferencias Monetarias Condicionadas","Asignado","Adecuado","Semestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reuniones, oficios y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O47&P47,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R47,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S47,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T47,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U47,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W47,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y47&Z47,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X47=\"\",\"\",IF(X47=0,L47,VLOOKUP(IF(X47=0,L47,IF(AND(J47=\"CASI SEGURO\",X47=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J47=\"PROBABLE\",X47=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J47=\"POSIBLE\",X47=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J47=\"CASI SEGURO\",X47=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J47=\"PROBABLE\",X47=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J47=\"POSIBLE\",X47=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K47,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","La programación de mesas de trabajo con la Subdirección de Programas y Proyectos se tiene prevista para el segundo trimestre de 2019."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Suministro de bases de datos incompletas y/o con inexactitudes.",null,null,null,null,"2. El Director y coordinador de antifraudes solicita a la OAP, el envío de la base de datos a la entidad competente, cada vez que se encuentren inexactitudes o información faltante, para que se requiera el ajuste de la información. En caso de no obtener respuesta, se reitera por oficio a la entidad, con copia a la Dirección y se hace seguimiento. Se conserva como evidencia correos electrónicos y oficio.","Director y Coordinador de antifraudes","Asignado","Adecuado","Cada vez que se encuentren inexactitudes o información faltante en las bases de datos","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Oficios y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O48&P48,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R48,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S48,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T48,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U48,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W48,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y48&Z48,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"No se identificaron inexactitudes o información faltante que motivara solicitud a la OAP."]
[18,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Inoportunidad en la entrega de los incentivos a los participantes.\n","Entrega de incentivos fuera del cronograma establecido.","OPERATIVO","NA","NA","1-Problemas de comunicación y transporte en zonas de difícil acceso","Aumento de la pobreza y/o vulnerabilidad de la poblacion participante de los programas.\n\nAumento de acciones judiciales en contra de la entidad","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J49=\"\",\"\",VLOOKUP(J49&K49,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"1. El coordinador del programa cada vez que ocurra una situación de desastre natural, situaciones de orden público o caso especial de difícil acceso, convoca y realiza comité operativo ordinario o extraordinario para análisis de situaciones y toma de decisiones, a partir de la información recolectada por el equipo regional y municipal. En caso de información incompleta se solicita por correo electrónico a la Dirección Regional completar la documentación de la situación. Como evidencia se conserva acta de comité, soportes y correos electrónicos.","Coordinador del Programa","Asignado","Adecuado","Cada vez que ocurra una situación de desastre natural o caso especial de difícil acceso","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de comité, soportes y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O49&P49,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R49,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S49,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T49,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U49,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W49,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y49&Z49,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","no disminuye",{"$f":"+IF(X49=\"\",\"\",IF(X49=0,L49,VLOOKUP(IF(X49=0,L49,IF(AND(J49=\"CASI SEGURO\",X49=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J49=\"PROBABLE\",X49=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J49=\"POSIBLE\",X49=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J49=\"CASI SEGURO\",X49=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J49=\"PROBABLE\",X49=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J49=\"POSIBLE\",X49=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K49,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: Durante el periodo enero - abril de 2019 no se presentaron situaciones de problemas de comunicación y transporte en zonas de difícil acceso que impidieran la entrega de incentivos durante los pagos realizados por el Programa.\n\nJóvenes en Acción: A la fecha no se han presentado situaciones de orden público o natural que afecten la entrega de incentivos, por lo cual no se ha requerido la realización de Comités Extraordinarios. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"2- Existencia de problemas de orden público y desastres naturales",null,null,null,null,"2. El coordinador del programa cada vez que ocurra una situación de desastre natural, situaciones de orden público o caso especial de difícil acceso, convoca y realiza comité operativo ordinario o extraordinario para análisis de situaciones y toma de decisiones, a partir de la información recolectada por el equipo regional y municipal. En caso de información incompleta se solicita por correo electrónico a la Dirección Regional completar la documentación de la situación. Como evidencia se conserva acta de comité, soportes y correos electrónicos.","Coordinador del Programa","Asignado","Adecuado","Cada vez que ocurra una situación de desastre natural o caso especial de difícil acceso","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de comité, soportes y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O50&P50,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R50,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S50,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T50,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U50,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W50,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y50&Z50,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","no disminuye",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Durante el periodo evaluado  no se presentaron situaciones  de existencia de problemas de orden público y desastres naturales que impidieran la entrega de incentivos durante los pagos realizados por el Programa.\n\nJóvenes en Acción: A la fecha no se han presentado situaciones de orden público o natural que afecten la entrega de incentivos, por lo cual no se ha requerido la realización de Comités Extraordinarios. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"3- Dificultades operativas con las entidades bancarias para la  entrega de los incentivos a los beneficiarios de los programas",null,null,null,null,"3. El supervisor de la orden de compra suscrita con las entidades bancarias  convoca y realiza comité de bancos en cada ciclo operativo, con el fin de revisar y acordar como se va a hacer la entrega de los mismos. En caso de ocurrencia de novedades en la entrega de incentivos se hace requerimiento o solicitud escrita para subsanar o atender la situación a la mayor brevedad posible. Se conserva como evidencia el acta de comité con soportes, requerimientos escritos y correos electrónicos.","Supervisor de la orden de compra suscrita con las entidades bancarias","Asignado","Adecuado","Cada dos meses, de acuerdo con el cronograma del ciclo operativo","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de comité con soportes, requerimientos escritos y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O51&P51,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R51,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S51,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T51,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U51,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W51,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y51&Z51,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Durante el periodo evaluado, se presentaron inconvenientes por parte del Banco Agrario para la entrega de incentivos por giro en 42 municipios. Dicha situación fue revisada en comité operativo, donde asistieron delegados de Colombia Compra Eficiente, y se establecieron compromisos de no repetición por parte del Banco Agrario. Igualmente, se informó a través de oficio a la aseguradora sobre la situación presentada, haciendo alerta del posible riesgo de incumplimiento del servicio contratado a través de Colombia Compra Eficiente.\n\nJóvenes en Acción: Se desarrollaron cuatro comités operativos, en el marco de la implementación de la orden de compra No 33998, suscrita con el operador bancario Davivienda, con el fin de analizar y tomar decisiones respecto de la entrega de incentivos. Así mismo se han llevado a cabo reuniones de seguimiento al cumplimiento de compromisos pactados con el operador."]
[19,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Incumplimiento por parte de Alcaldías Municipales, Instituciones de Educación Superior-IES, SENA, MEN, ICBF de las obligaciones suscritas para la operación de los programas.","Entre las autoridades y entidades, que intervienen en la operación, se presente incumplimiento de las obligaciones establecidas en los convenios interadministrativos.","CUMPLIMIENTO","NA","NA","1. Falta de aplicación de las claúsulas sobre responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales ante el incumplimiento de las obligaciones de los convenios.","Bajo porcentaje de cumplimiento\n\nAumento de las PQRS\n\nDificultades en el proceso operativo de verificación\n\nNo contar con el talento humano y recursos tecnicos, administrativos y logisticos  disponibles para la implementación de los programas \n\nEsfuerzo adicional del equipo de trabajo para el cumplimiento de metas\n\nLiquidación errada de incentivos por inconsistencias en el reporte por parte de las autoridades y entidades responsables. ","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J52=\"\",\"\",VLOOKUP(J52&K52,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"1. El supervisor de los convenios interadministrativos suscritos con las Alcaldias Municipales activa la ruta de acompañamiento para la garantía del funcionamiento de Familias en Acción y Jóvenes en Acción en el territorio, cada vez que se identifiquen causales que pongan en riesgo su ejecución; con el fin de prevenir, corregir o subsanar los hallazgos identificados. En caso de que no se active, la coordinación del programa oficia recordando procedimiento. Se conservan las oficios, comunicaciones internas, correos electrónicos y expediente. ","Supervisor de Convenios Interadministrativos - Programas Familias en Acción y Jóvenes en Acción","Asignado","Adecuado","Cada vez que se identifiquen causales que pongan en riesgo su ejecución","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Comunicaciones internas, correos electrónicos y soportes.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O52&P52,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R52,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S52,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T52,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U52,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W52,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y52&Z52,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X52=\"\",\"\",IF(X52=0,L52,VLOOKUP(IF(X52=0,L52,IF(AND(J52=\"CASI SEGURO\",X52=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J52=\"PROBABLE\",X52=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J52=\"POSIBLE\",X52=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J52=\"CASI SEGURO\",X52=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J52=\"PROBABLE\",X52=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J52=\"POSIBLE\",X52=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K52,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: Se continuó con el seguimiento a los municipios que hacen parte del piloto de la ruta de acompañamiento (Necoclí Antioquia, Francisco Pizarro, Barbacoas - Nariño, Cantagallo, San Alberto, San Pablo - Bolívar, Distracción - Guajira, Recetor, Casanare). Dado que Francisco Pizarro y Barbacoas no dieron respuesta al primer requerimiento y que persisten los posibles incumplimientos, el director regional Nariño envió el segundo requerimiento por escrito de acuerdo a los lineamientos de la Guía Modelo de Gestión.\n\nSe hizo acompañamiento a la proyección de oficios de alertas por incumplimientos emitidos desde las Direcciones Regionales a los municipios de Sabanas de San Ángel, específicamente a la comunidad de Chimila, Necoclí Antioquia, San Andrés, Pedraza - Magdalena, Florián y Chipatá - Santander.\n\nJóvenes en Acción: Se elaboró la agenda y cronograma para la realización de los comités de seguimiento y comités operativos en el marco de la implementación de los convenios interadministrativos que tiene el Programa JeA, con municipios IES y SENA.  Los Comités de seguimiento se adelantarán en el segundo y cuarto trimestre de 2019. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Falta de compromiso institucional para la operación de los programas en territorio (Voluntad política y administrativa de quienes suscriben los convenios).",null,null,null,null,"2. El Director regional realiza el seguimiento de convenios interadministrativos con IES y alcaldías municipales, a través del módulo de gestión POA, al cumplimiento de las acciones del POA municipal de acuerdo a los cortes establecidos en cada POA, con el fin de verificar y constatar el desarrollo de las actividades. En caso de que se encuentren inconformidades o faltantes de información retroalimenta al municipio. Se conservan las evidencias en el módulo de gestión POA en SIFA o en One Drive.","Director Regional","Asignado","Adecuado","Según los cortes establecidos en cada POA","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Módulo de gestión POA en SIFA o en One Drive.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O53&P53,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R53,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S53,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T53,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U53,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W53,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y53&Z53,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Se realizó la programación de actividades del POA 2019 vinculado a las obligaciones de los convenios interadministrativos del programa Familias en Acción, incluyendo la actualización de los lineamientos detallados y fuentes de verificación en Kawak. Se efectuó videoconferencia con los enlaces y equipos regionales en la que se emitió lineamientos. Las Direcciones Regionales realizaron Comités de Seguimiento con la participación de los entes territoriales, con el fin de instalar las actividades de la vigencia. Se inició la parametrización del Módulo de Gestión POA accedido en SIFA con las actividades programadas para el 2019. Se brinda asesoría permanente a los equipos regionales y enlaces municipales sobre el tema.\n\n\nJóvenes en Acción: Se adelantó la programación de actividades del POA 2019 para el piloto vinculado a los convenios interadministrativos con municipios e IES en el marco del programa Jóvenes en Acción. Se realizó videoconferencia a los gestores territoriales del programa, en la que se emitió lineamientos."]
[20,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Liquidación y pago de incentivos a personas fallecidas","El no reporte o la inoportunidad en el reporte de los beneficiarios fallecidos por parte de los titulares de las familias o jóvenes o las fuentes de información desactualizadas pueden conllevar a que se realice liquidación y pago de incentivos a personas fallecidas  lo que conduce a entrega errada de recursos ","FINANCIERO","NA","NA","No reporte oportuno  de los beneficiarios fallecidos por parte del titular y/o de las entidades intervinientes para la inactivación de usuarios y claves de acceso a las consultas","\nReprocesos operativos.\n\nHallazgos de los entes de control.\n\nDesgaste institucional.\n\nPerdida de credibilidad.","POSIBLE","MENOR",{"$f":"+IF(J54=\"\",\"\",VLOOKUP(J54&K54,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M2"},"1- El coordinador del programa implementa acciones de comunicación pedagógicas trimestralmente, para que informen oportunamente el fallecimiento de sus integrantes. En caso de que no se realice el Director solicita iniciar acciones de comunicación. Se conserva las piezas de comunicación, registros de envío, correos electrónicos o actas de reunión.","Coordinador del Programa","Asignado","Adecuado","Trimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Piezas de comunicación, registros de envío., correos electrónicos o actas de reunión.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O54&P54,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R54,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S54,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T54,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U54,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W54,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y54&Z54,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X54=\"\",\"\",IF(X54=0,L54,VLOOKUP(IF(X54=0,L54,IF(AND(J54=\"CASI SEGURO\",X54=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J54=\"PROBABLE\",X54=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J54=\"POSIBLE\",X54=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J54=\"CASI SEGURO\",X54=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J54=\"PROBABLE\",X54=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J54=\"POSIBLE\",X54=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K54,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: En la Guía de novedades se encuentran contempladas la realización de las novedasdes por fallecimiento de los titulares y beneficiarios del Programa, adicionalemente en el nuevo formulario de preinscripción se hace énfasis en la obligación de la titular de informar el fallecimiento de los beneficiarios \n\nPor otra parte, se publicó un video en YouTube FAMITIPS donde se explicó la necesidad de reportar las novedades al Programa Familias en Acción, especialmente lo que tiene que ver con el fallecimiento de los beneficiarios (capítulo mitos y verdades de familias en Acción), además. \n\nJóvenes en Acción: Se trabajó en la planeación y diseño de acciones de comunicación pedagógicas. Se trabajó con rectores IES y SENA el apoyo y acompañamiento en el proceso de suspensión preventiva de los registros de los miembros inscritos que se encuentren presuntamente incursos en alguna de las causales contempladas en guía operativa de condiciones de salida del programa Jóvenes en Acción."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Fuentes de información desactualizada por parte de la Registraduría.",null,null,null,null,"2- El coordinador del GIT Antifraudes, cada ciclo operativo activa las acciones de detección de presuntos fallecidos según la Guía operativa de condiciones de salida de los programas, para comprobar el estado de la persona. En caso de que se encuentre un error en el reporte, se solicita al titular o al enlace del programa en el territorio que valide información. Se conserva como evidencia actos administrativos de suspensión y retiro y correos electrónicos.","Coordinador GIT Antifraudes","Asignado","Adecuado","Cada ciclo operativo","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actos administrativos de suspensión y retiro y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O55&P55,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R55,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S55,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T55,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U55,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W55,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y55&Z55,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se adelantaron los cruces necesarios para la identificación de presuntos fallecidos dentro de la base de Familias en Acción y Jóvenes en Acción para los pagos 1 y 2 de 2019, adicionalmente para mitigar el riesgo, se realizan cruces con la base de datos del Ministerio de Salud y Protección Social PISIS."]
[21,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Fuga de información sensible de los beneficiarios de los programas","Los usuarios de de SIFA y SIJA tienen acceso a información sensible de los beneficiarios que puede ser utilizada para fines distintos a los objetivos de los programas","SEGURIDAD DIGITAL","Sistemas de Información de los Programas (SIFA, SIFA)","Uso no autorizado de información","1. Acceso a Sistemas de Información (SIFA y SIJA) por personas no autorizadas","Uso indebido de información de los programas por parte de terceros\n\nExposición de datos sensibles\n\nRobo de datos\n\nPérdida de confidencialidad\n\n","POSIBLE","MENOR",{"$f":"+IF(J56=\"\",\"\",VLOOKUP(J56&K56,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M2"},"1. El coordinador de Sistemas de Información continua el desarrollo del Módulo de Administración de usuarios en SIFA y SIJA, permanentemente, con el propósito de controlar el acceso de los usuarios. En caso de fallas se reporta a grupo de soporte. Se conserva la base de datos y registros de los sistemas de información.","Coordinador Sistemas de Información","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Base de datos y registros de los sistemas de información","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O56&P56,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R56,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S56,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T56,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U56,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W56,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y56&Z56,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X56=\"\",\"\",IF(X56=0,L56,VLOOKUP(IF(X56=0,L56,IF(AND(J56=\"CASI SEGURO\",X56=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J56=\"PROBABLE\",X56=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J56=\"POSIBLE\",X56=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J56=\"CASI SEGURO\",X56=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J56=\"PROBABLE\",X56=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J56=\"POSIBLE\",X56=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K56,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: El Módulo de administración de usuarios de SIFA esta operando para todo el país. El GIT Sistemas de Información implementó la activación e inactivación automática de las cuentas, dependiendo de la fecha de finalización de la vinculación laboral de los usuarios, adicionalmente se implementó la funcionalidad para el cambio de Coordinadores Regionales en el evento de vacaciones o retiro. Se realizó seguimiento permanente al tema de usuarios.  \n\nJóvenes en Acción: Se ha trabajado en conjunto con los entes territoriales en la consecución y debido diligenciamiento de los acuerdos de confidencialidad, es importante anotar que esta actividad se hace de manera periódica, con el fin de mantener actualizada la base de datos de los funcionarios que en el marco de los convenios interadministrativos deben tener acuerdos de confidencialidad. Se realizó seguimiento permanente al tema de usuarios. Se desarrollaron algunas opciones para gestionar el acceso al sistema por parte de los usuarios."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Inoportuno reporte de desvinculación por las entidades intervinientes para la inactivación de usuarios y claves de acceso a las consultas",null,null,null,null,"2. La coordinación del programa Jóvenes en Acción solicita a los gestores territoriales realizar actualización de datos de enlaces municipales, enlaces IES, delegados para cargue de información semestralmente. En caso de fallas se reitera solicitud de actualización por correo electrónico hasta contar con la información. Se conserva como evidencia directorio actualizado y correos electrónicos.","Coordinador del Programa","Asignado","Adecuado","Semestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Directorio actualizado y Correos Electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O57&P57,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R57,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S57,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T57,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U57,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W57,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y57&Z57,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Jóvenes en Acción: Se aprobó y publicó la guía modelo de gestión programa Jóvenes en Acción, con código G-GI-TM-36, a través de la cual se fija la aplicabilidad del protocolo de solicitud de usuarios para el sistema de información SIJA, y que además debe estar respaldado por el acuerdo de confidencialidad de la información con terceros. Los gestores territoriales reportaron mediante comunicación escrita, a la coordinación del programa Jóvenes en Acción, cada vez que se presenta cambios en los enlaces municipales, IES y/o SENA. En el nivel nacional el técnico responsable del inventario usuarios SIJA, adelanta el control de usuarios activos a través de una matriz de Excel."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Hackeo de los sistemas de información.",null,null,null,null,"3.El Director de Transferencias Monetarias Condicionadas informa a la OTI la necesidad de estar alerta ante el eventual  Hackeo  cuando ocurra algun evento asociado. En caso de que no se realicen de acciones requiere por escrito. Se conservan oficios y correos electrónicos.","Director de Transferencias Monetarias Condicionadas","Asignado","Adecuado","Cada\nvez que se desarrolla la actividad se ejecuta el control","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Oficios y/o Correos Electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O58&P58,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R58,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S58,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T58,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U58,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W58,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y58&Z58,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"No se evidencia que se haya presentado este tipo de evento durante el trimestre."]
[22,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Uso de imágen de los programas  por parte de actores políticos con fines electorales","Manejo inadecuado de información por parte de  actores territoriales, a fin de obtener beneficios particulares.","CORRUPCIÓN","NA","NA","1. Debilidades en las estrategias comunicativas para coadyuvar en el posicionamiento de los programas ","Pérdida de credibilidad en la Entidad\n\nProgramas como plataforma electoral\n\nCondicionamiento del voto a participantes de los programas","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J59=\"\",\"\",VLOOKUP(J59&K59,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1. Director y coordinadores de los programas, en conjunto con la Oficina de Comunicaciones, implementan plan de comunicaciones para la socialización de información estratégica de los mismos (Diferentes canales e imagen institucional), permanentemente para posicionar la imágen institucional de los programas y diferenciar la intervención respecto de las administraciones municipales. En caso de ocurrencia de eventos en un municipio se refuerza la estrategia de comunicación. Se conserva como evidencias material, piezas y registros de plan de comunicaciones.\n\nEl Supervisor del convenio con la respectiva entidad territorial, adelantará las acciones pertinentes, incluyendo la denuncia ante Ministerio Público.","Director,  Coordinadores de Programa, Oficina de Comunicaciones, Supervisores de convenios interadministrativos","Asignado","Adecuado","De acuerdo con cronograma del plan de comunicaciones","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Material, piezas y registros de plan de comunicaciones","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O59&P59,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R59,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S59,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T59,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U59,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W59,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y59&Z59,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X59=\"\",\"\",IF(X59=0,L59,VLOOKUP(IF(X59=0,L59,IF(AND(J59=\"CASI SEGURO\",X59=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J59=\"PROBABLE\",X59=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J59=\"POSIBLE\",X59=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J59=\"CASI SEGURO\",X59=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J59=\"PROBABLE\",X59=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J59=\"POSIBLE\",X59=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K59,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Las coordinaciones de los programas, definirán los lineamientos de difusión de las estrategias de comunicación y/o de socialización de información relevante por parte de las entidades territoriales en el marco de los convenios interadministrativos. Con base en los lineamientos del Ministerio Público.\n\nLos Supervisores de los convenios interadministrativos realizarán seguimiento a las actividades de difusión por parte de las entidades territoriales.","Cada vez que se requiera","Director,  Coordinadora Familias en Acción, Coordinadora Jóvenes en Acción, Supervisores de convenios interadministrativos","Material, piezas comunicativas, encuestas en línea de la implementación de estrategias comunicativas y/ o de socialización de información.","Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: Se socializaron los lineamientos emitidos por la Secretaria General de Blindaje electoral. Se dispuso una pieza en redes sociales invitando a las familias a realizar sus trámites ante los enlaces municipales o enlaces indígenas de sus respectivos municipios, a fin de evitar engaños o fraudes por la intermediación. Se invita a denunciar los casos de engaño o fraude utilizando el nombre del programa Familias en Acción ante las autoridades competentes y comunicarse en caso de dudad a la línea nacional.\n\nSe incluyó como temática el blindaje electoral en uno de los videos de FAMITIPS (capítulo mitos y verdades de Familias en Acción).\n\nJóvenes en Acción: El programa realiza campañas informativas permanentes a través de las redes sociales, empleando diferentes piezas comunicativas. El programa Jóvenes en Acción almacena en el link el conjunto de piezas desarrolladas en el marco de las campañas informativas: https://dpsco-my.sharepoint.com/:f:/g/personal/manuel_gonzalez_prosperidadsocial_gov_co/EjFZCFZesvBJlJ5RSOReEYABv5i0sbuJkKZf-rlovquZZQ?e=WI3TMd  "]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Información insuficiente a los beneficiarios de los programas ",null,null,null,null,"2. La coordinación del programa, cada vez que se requiera, convoca comités extraordinarios en el marco de la implementación de los convenios interadministrativos suscritos con alcaldías municipales e IES, con el fin de revisar posibles situaciones anómalas y desarrollar acciones de mitigación y control. En caso de fallas el supervisor realiza requerimiento por escrito al representante legal de la entidad correspondiente solicitando correcciones y actuaciones inmediatas. Se conserva como evidencias oficios, correos electrónicos y actas de reunión."," Coordinadores de Programa","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Oficios, correos electrónicos y actas de reunión","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O60&P60,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R60,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S60,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T60,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U60,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W60,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y60&Z60,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"2. Los supervisores de Prosperidad Social de los convenios interadministrativos para la operación del programa Familias en Acción realizarán seguimiento a los eventos de participación social que se establezcan durante la vigencia por parte del programa Familias en Acción y remitirán a la Coordinación de Familias en Acción cualquier anomalía y/o irregularidad en la convocatoria de población sea o no participante del programa, el nombre o la imagen institucional del programa Familias en Acción para que ésta adelante su análisis y trámite en Comités Extraordinarios.","Cada vez que se requiera","Supervisor del Convenio","Informes, actas de comisión. Informes de supervisión del Convenio Interadministrativo, oficios, memorandos, correos electrónicos. ",null,"Familias en Acción: Durante el periodo de seguimiento, no ha sido necesario convocar a comités extraordinarios de acuerdo al control identificado para este riesgo.\n\nJóvenes en Acción: No se han presentado situaciones de inadecuado uso de imagen corporativa relacionadas con el programa Jóvenes en Acción, por lo cual el programa no ha requerido la realización de Comités Extraordinarios."]
[23,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Incumplimiento de contratos suscritos con operadores","El incumplimiento de las obligaciones de los contratos afecta de manera directa a los beneficiarios en la entrega de los incentivos y su participación en los componentes de Bienestar Comunitario o Habilidades para la Vida ","CUMPLIMIENTO","NA","NA","1. No aplicación de cláusulas de incumplimiento","Incumplimiento de actividades estratégicas para la operación de los programas\n\nAfectación negativa de imagen institucional\n\nInsatisfacción de los beneficiarios de los Programas\n\nReprocesos  operativos en los programas","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J61=\"\",\"\",VLOOKUP(J61&K61,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1. El supervisor de los contratos activa el procedimiento para incumplimiento contractual o la ruta de acompañamiento para la garantía del funcionamiento de Familias en Acción en el territorio, cada vez que se identifiquen causales que pongan en riesgo su ejecución; con el fin de prevenir, corregir o subsanar los hallazgos identificados. En caso de que no se active, la coordinación del programa oficia recordando procedimiento. Se conservan las oficios, comunicaciones internas, correos electrónicos y expediente. ","Supervisor del contrato","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Oficios, comunicaciones internas, correos electrónicos y expediente. ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O61&P61,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R61,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S61,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T61,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U61,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W61,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y61&Z61,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X61=\"\",\"\",IF(X61=0,L61,VLOOKUP(IF(X61=0,L61,IF(AND(J61=\"CASI SEGURO\",X61=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J61=\"PROBABLE\",X61=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J61=\"POSIBLE\",X61=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J61=\"CASI SEGURO\",X61=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J61=\"PROBABLE\",X61=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J61=\"POSIBLE\",X61=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K61,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: Se continuó con el seguimiento a los municipios que hacen parte del piloto de la ruta de acompañamiento (Necoclí Antioquia, Francisco Pizarro, Barbacoas - Nariño, Cantagallo, San Alberto, San Pablo - Bolívar, Distracción - Guajira, Recetor, Casanare). Dado que Francisco Pizarro y Barbacoas no dieron respuesta al primer requerimiento y que persisten los posibles incumplimientos, el director regional Nariño envió el segundo requerimiento por escrito de acuerdo a los lineamientos de la Guía Modelo de Gestión.\n\nSe hizo acompañamiento a la proyección de oficios de alertas por incumplimientos emitidos desde las Direcciones Regionales a los municipios de Sabanas de San Ángel, específicamente a la comunidad de Chimila, Necoclí Antioquia, San Andrés, Pedraza - Magdalena, Florián y Chipatá - Santander.\n\nJóvenes en Acción: Se adelanta seguimiento, en el marco de la supervisión de los contratos con operadores Bancarios y OEI para la implementación del Módulo de Habilidades para la Vida, y se encuentra en elaboración informe de supervisión de la vigencia 2019."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Debilidades en la comunicación con los operadores de los Programas, lo cual incide en el desarrollo y conocimiento del avance de las actividades que se adelantan",null,null,null,null,"2. El supervisor del contrato cada vez que ocurra una situación, convoca y realiza comité de seguimiento, al inicio del contrato y cada vez que se requiera  para socializar y hacer seguimiento. En caso de que no se apliquen las medidas acordadas se requerira por escrito al contratista. Como evidencia se conserva acta de comité, soportes , oficios y correos electrónicos.    ","Supervisor del contrato","Asignado","Adecuado","De acuerdo a programación de comités de seguimiento","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de comité, soportes , oficios y correos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O62&P62,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R62,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S62,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T62,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U62,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W62,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y62&Z62,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Se realizan seguimientos periódicos a los contratos con las entidades bancarias. Haciendo observaciones frente a las novedades y quejas de los usuarios.\n\nJóvenes en Acción: se han adelantado los Comités de Seguimiento al inicio de la vigencia con el operador bancario de Davivienda y la Organización de Estados Iberoamericanos (Habilidades para la Vida). Se realiza seguimiento a los compromisos pactados."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. No aplicación de cláusulas de incumplimiento",null,null,null,null,"3. El Director de Transferencias Monetarias Condicionadas requiere al supervisor de contrato con copia a la subdirección de contratación de la entidad, cada que vez que ocurra situación de incumplimiento. En caso de que no se apliquen las medidas acordadas se informa a la subdirección de Contratación y la Oficina de Control Disciplinario para que se tomen las acciones establecidas en la norma. Como evidencia se conserva  oficios y soportes.","Director de Transferencias Monetarias Condicionadas","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Oficios y soportes.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O63&P63,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R63,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S63,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T63,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U63,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W63,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y63&Z63,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: No se han presentado presuntos incumplimientos por parte de los contratistas del Programa Familias en Acción.\n\nJóvenes en Acción: No se ha presentado incumplimientos en los contratos asociados al programa Jóvenes en Acción. "]
[24,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL","Cargue de información inconsistente  para la verificación de compromisos ","Las entidades encargadas de verificar compromisos de los participantes cargan información o reportes donde omiten información, incluyen información errada y/o no veraz, fuera de los plazos establecidos lo que afecta la normal liquidación y entrega de incentivos","OPERATIVO","NA","NA","Falta de compromiso y voluntad de los responsables del cargue de información","Liquidación de incentivos errada para algunos beneficiarios\n\nReprocesos operativos en los programas\n\nAumento de las PQRS","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J64=\"\",\"\",VLOOKUP(J64&K64,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"1. Los profesionales de verificación o gestores territoriales realizan acciones pedagógicas de sensibilización a rectores de IES y directores IPS, SENA y Universidades priorizadas, semestralmente. En caso de que no se cuente con participación de convocados se priorizará visita y mesa de trabajo en territorio. Se conserva como evidencias ayuda de memoria de las actividades y listados de asistencia.","Profesionales de verificación (Familias en Acción), Gestores Territoriales (Jóvenes en Acción)","Asignado","Adecuado","Semestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Ayuda de memoria de las actividades y listados de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O64&P64,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R64,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S64,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T64,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U64,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W64,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y64&Z64,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X64=\"\",\"\",IF(X64=0,L64,VLOOKUP(IF(X64=0,L64,IF(AND(J64=\"CASI SEGURO\",X64=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J64=\"PROBABLE\",X64=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J64=\"POSIBLE\",X64=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J64=\"CASI SEGURO\",X64=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J64=\"PROBABLE\",X64=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J64=\"POSIBLE\",X64=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K64,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas","Familias en Acción: De acuerdo a los lineamientos entregados en el inicio de cada ciclo operativo para el proceso de verificación de compromisos, los equipos regionales realizan las actividades propias de socialización y acercamiento para el desarrollo de las actividades que permitan la oportuna entrega de información para la verificación de compromisos.\n\nJóvenes en Acción: Los gestores territoriales realizan apoyo y seguimiento al pre cargue y cargue definitivo de los reportes de verificación de compromisos IES; emiten alertas tempranas a las IES y SENA. Se socializó el cronograma operativo, en el cual  evidencia las fechas de las actividades de verificación de compromisos, para conocimiento y aplicación por parte de los diferentes actores del proceso."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Rotación de personal que asume el cargue de información en las entidades responsables",null,null,null,null,"2. Los profesionales de verificación nacional o regional, (enlace municipal, enlaces IES opcional) realizan acciones de capacitación de cargue de información a personal responsable de forma individual y/o colectiva de acuerdo a las necesidades del territorio y los lineamientos de la coordinación, permanentemente. En caso de que no se cuente con participación de convocados se priorizará visita y mesa de trabajo en territorio. Se conserva como evidencias listados de asistencia y ayuda de memoria de las actividades.","Profesionales de verificación nacional o regional, (enlace municipal, enlaces IES opcional) ","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Listados de asistencia y ayuda de memoria de las actividades.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O65&P65,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R65,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S65,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T65,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U65,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W65,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y65&Z65,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Las Direcciones regionales realizan capacitaciones y retroalimentación a las personas encargadas del cargue de información, de manera telefónica, a través de videoconferencias o en visitas en sitio."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Debilidades en seguimiento del cargue de información",null,null,null,null,"3. , enlaces regionales y profesionales de verificación nivel nacional de Familias en Acción realizan  retroalimentación de cargue de información mediante  correo electrónico o oficio dirigido a la entidad responsable, permanentemente. En caso de que la entidad responsable no ajuste cargues se requerira por escrito. Se conserva como evidencia correos electrónicos y oficios.","Enlaces municipales, enlaces regionales y profesionales de verificación nivel nacional de Familias en Acción","Asignado","Adecuado","Cada ciclo operativo","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos y oficios.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O66&P66,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R66,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S66,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T66,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U66,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W66,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},{"$f":"+IF(AND(X66>=96,X66<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X66>=86,X66<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Moderado"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y66&Z66,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Las Direcciones regionales realizan capacitaciones y retroalimentación a las personas encargadas del cargue de información, de manera telefónica, a través de videoconferencias o en visitas en sitio."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Debilidades en seguimiento del cargue de información",null,null,null,null,"4. El profesional de liquidación del programa Jóvenes en Acción hace seguimiento al precargue de información de verificación de compromisos, a fin de retroalimentar los resultados obtenidos a la IES y entidades de orden nacional a partir del reporte  automático que emite SIJA al correo electrónico. Para este proceso de retroalimentación el enlace analiza y verifica los resultados y realiza correcciones de ser necesario en el cargue de la información  para lograr reportes completos y acertados.  En caso de fallas la coordinación del programa requiere al profesional. Se conserva como evidencias reporte precargue y correos electrónicos.","Profesional de liquidación del programa Jóvenes en Acción","Asignado","Adecuado","Cada ciclo operativo","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Reporte precargue y correos electrónicos.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O67&P67,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R67,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S67,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T67,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U67,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W67,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y67&Z67,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Jóvenes en Acción: Los técnicos de liquidación realizan seguimiento de pre cargue y cargue definitivo, emiten alertas tempranas a las IES y el SENA, para cada ciclo de pago. A la fecha se han realizado 2 ciclos."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Debilidades en seguimiento del cargue de información",null,null,null,null,"5. Profesionales de nivel nacional de Familias en Acción realizan seguimiento operacional, identificación municipios criticos con incumplimiento y con alto nivel cumplimiento, convocando al comité municipal de certificación, documentando resultados y visita a instituciones de salud y educación en territorio para desarrollar plan de trabajo, cada vez que se requiera. En caso de que no se cumplan compromisos se requiere a la institución de salud y educación por escrito. Se conserva como evidencia las actas de reunión, oficios, correos electrónicos y ayuda de memoria de visita.","Profesionales de nivel nacional Familias en Acción","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión, oficios, correos electrónicos y ayuda de memoria de visita","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O68&P68,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R68,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S68,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T68,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U68,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W68,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y68&Z68,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Familias en Acción: Se puso a disposición la matriz de indicadores de verificación en educación y salud a los equipos regionales, quienes lo socializan a los enlaces municipales, para visibilizar el porcentaje de verificación, como insumo para la realización de acciones que permitan la mejora de indicadores en cada municipio.  El equipo de nivel nacional realizó seguimiento operacional de manera permanente, trabajando en articulación con las Direcciones Regionales quienes realizan capacitaciones y retroalimentación a las personas encargadas del cargue de información, de manera telefónica, a través de videoconferencias o en visitas en sitio."]
[25,"PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y SERVICIO AL CIUDADANO","Incumplimiento de los términos legales para la atención oportuna y con calidad de las PQRSDF.","El riesgo se materializa cuando las PQRSDF interpuestas por los ciudadanos, beneficiarios y grupos de interés se responden fuera de los tiempos legalmente establecidos y no se responde a las dimensiones y los criterios de calidad.","CUMPLIMIENTO","NA","NA","1. Debilidades en la herramienta tecnológica que apoyan la gestión de las PQRSDF.","Vulneración al derecho fundamental de petición.\n\nSanciones disciplinarias. \n\nTutelas.\n\nBaja calificación en la gestión.\n\nAfectación de la imagen institucional.","PROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J69=\"\",\"\",VLOOKUP(J69&K69,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E3"},"El Equipo de Supervisión Delta mensualmente realiza el seguimiento de la herramienta tecnológica que apoya el trámite de gestión de peticiones con el propósito de verificar su correcto funcionamiento e implementación, a través de reuniones de seguimiento que se realizan con el proveedor del aplicativo. En caso de encontrar inconsistencias, se establecen compromisos de ajuste y mejora quedando establecidos en las actas de reunión e informes de supervisión.","Coordinadora del GIT de Participación Ciudadana.","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión e informes de supervisión.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O69&P69,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R69,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S69,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T69,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U69,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W69,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y69&Z69,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X69=\"\",\"\",IF(X69=0,L69,VLOOKUP(IF(X69=0,L69,IF(AND(J69=\"CASI SEGURO\",X69=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J69=\"PROBABLE\",X69=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J69=\"POSIBLE\",X69=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J69=\"CASI SEGURO\",X69=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J69=\"PROBABLE\",X69=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J69=\"POSIBLE\",X69=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K69,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Dar soporte operativo a los usuarios de la herramienta para la gestión de peticiones.","1. Cuando se requiera (por demanda o en los casos que se identifique la necesidad).","1. Profesional responsable de la herramienta tecnológica que apoya el trámite  de gestión de peticiones.","1. Listas de asistencia del soporte realizado.","Secretaría General / GIT de Participación Ciudadana.","CONTROLES:  Se revisó estado de las incidencias que continuan abiertas. Se revisó el estado actual de los requeriminetos presentados por la Supervisión. Se realizaron pruebas correspondientes al aplicativo y se socializaron los resultados al proveedor para dar inicio a la solución. Evidencia carpeta Controles: 1. Listas de Asistencia y Actas seguimiento DELTA. \nACCIÓN DE CONTROL:  Durante el primer cuatrimestre de 2019 se presentaron 1876 solicitudes para atención en puesto de trabajo y a través de correo electrónico de soporte del sistema de gestión documental Delta en sus diferentes módulos, las cuales fueron atendidas oportunamente por la mesa de soporte. Evidencias Carpeta Acciones de control 1. Plantillas de soporte de atención presencial Delta. 2. Correos electrónicos soporte DELTA."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Desconocimiento por parte de los servidores de la Entidad en cuanto a los términos legales vigentes de las PQRSDF y las dimensiones y criterios de calidad  que se deben tener en cuenta para emitir respuesta a las mismas.",null,null,null,null,"El profesional de apoyo al seguimiento DELTA del Grupo Interno de Trabajo de Participación Ciudadana, hace seguimiento trimestral a través de DELTA a los tiempos de respuesta de las peticiones y con los resultados la coordinadora del GIT de Participación Ciudadana elabora un correo solicitando la gestión de las peticiones según su estado. ","Coordinadora del GIT de Participación Ciudadana.\n\nProfesional de apoyo al Seguimiento DELTA ","Asignado","Adecuado","Trimestral ","Inoportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Tableros de control de DELTA \n\nCorreos electrónicos enviados ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O70&P70,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R70,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S70,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T70,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U70,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W70,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":80},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y70&Z70,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,"2. Realizar una campaña informativa y de sensibilización  sobre Servicio al Ciudadano y Participación Ciudadana dirigida a los diferentes cargos de la Entidad (términos legales, dimensiones y criterios de calidad).\n\n3. Realizar encuentros para la transferencia de conocimientos en materia de Servicio al Ciudadano (términos legales, dimensiones y criterios de calidad).\n","2. Según cronograma establecido (2019).\n\n3. Dos (2) al año.","2. Profesional encargado de las campañas informativas.\n\n3. Profesionales del GIT de Participación Ciudadana.","2. Plan de trabajo con cronograma definido y piezas informativas.\n\n3. Listas de asistencia o formularios de inscripción y evaluación de cierre de los ejercicios.",null,"CONTROLES:  Se elaboró el informe trimestral de oportunidad del primer trimestre del año. Se enviaron a las áreas/dependencias correos solicitando la gestión de las peticiones. Evidencia carpeta Controles:  2. Informe de Oportunidad primer trimestre 2019. 3. Correos solicitud gestión peticiones. ACCIONES DE CONTROL Campaña informativa  * Se elaboró una primer versión de cronograma de divulgación e información de participación ciudadana y servicio al ciudadano. * Dando cumplimiento a esta primera versión de cronograma, en el mes de abril se divulgó y se publicó la siguiente información.   - Política de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano.   - Diagnóstico de Participación Ciudadana, Rendición de Cuentas, Trámites y Servicio al Ciudadano. * Tambien se envío un correo con apoyo de la oficina de Comunicaciones informando sobre la publicación de la Política de Participación Ciudadana y Servicio al Ciduadano. Encuentros de transferencia de conocimientos * El desarrollo de los encuentros de transferencia de conocimientos están programados para el segundo semestre del año. Evidencias Carpeta Acciones de control 3. Primer versión del cronograma de divulgación e información sobre participación ciudadana y servicio al ciudadano. Publicaciones: - Política de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano. http://www.dps.gov.co/ciu/PQRSD/Paginas/Pol%C3%ADtica-Institucional-de-Participaci%C3%B3n-Ciudadana-y-Servicio-al-Ciudadano.aspx - Diagnóstico de Participación Ciudadana: http://www.prosperidadsocial.gov.co/temporales/Diagnos_PartCiud_RenCuen_TramServ_ServCiud_10-04-2019.1.pdf. 4. Correo servidores: Se adjunta correo enviado a los servidores de la entidad informando sobre la Publicación de la Politica."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Poco seguimiento a la calidad en las respuestas emitidas a las PQRSDF radicadas por los ciudadanos, beneficiarios y grupos de interés.",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O71&P71,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R71,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S71,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T71,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U71,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W71,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y71&Z71,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,"4. Elaborar el informe de calidad respecto a la atención de las PQRSDF, con las respectivas recomendaciones de mejora.\n","4. Trimestral.","4. Profesional a cargo del manejo de las PQRSDF.","4.1. Infomes de calidad.  \n\n4,2, Comunicado a las dependencias con las recomendaciones de mejora a las que haya lugar.",null,"CONTROL: No existe ACCIONES DE CONTROL: Se alaboró el informe de calidad correspondiente al último trimestre de 2018. Evidencia acciones de control: https://intranet.prosperidadsocial.gov.co/news/Documents/Informe%20de%20Calidad%20Cuarto%20Trimestre%202018.pdf"]
[26,"PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y SERVICIO AL CIUDADANO","Incumplimiento de la Política Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano.","No desarrollar las acciones necesarias para materializar la Política Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al ciudadano, inclumpliendo así los requisitos establecidos por el Estado, a través del Modelo Integrado de Planeación y Gestión en esta materia y vulnerando el derecho fundamental de los ciudadanos a la participación en la gestión de las entidades públicas. ","OPERATIVO","NA","NA","1. Que no se aprueben los lineamientos técnicos que operativizan la Política Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano.  ","Vulneración al derecho fundamental a la participación ciudadana.\n\nBaja calificación en la gestión.\n\nAfectación de la imagen institucional.\n\nLos trámites, servicios, programas y proyectos no satisfacen las necesidades de los ciudadanos, beneficiarios y grupos interés.","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J72=\"\",\"\",VLOOKUP(J72&K72,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O72&P72,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R72,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S72,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T72,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U72,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W72,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y72&Z72,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",{"$f":"+IF(X72=\"\",\"\",IF(X72=0,L72,VLOOKUP(IF(X72=0,L72,IF(AND(J72=\"CASI SEGURO\",X72=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J72=\"PROBABLE\",X72=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J72=\"POSIBLE\",X72=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J72=\"CASI SEGURO\",X72=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J72=\"PROBABLE\",X72=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J72=\"POSIBLE\",X72=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K72,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":"A4"},"REDUCIR EL RIESGO","Validar y aprobar los lineamientos técnicos que materializan la Política Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano.","Una vez al año.","Secretaría General.","1 Actas de aprobación de la versión final del documento que contiene los lineamientos técnicos que materializan la Política Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano.\n\n2. Documento con los lineamientos validados y aprobados.","Secretaría General / GIT de Participación Ciudadana.","ACCIONES DE CONTROL  Avance Documental:  Durante el primer cuatrimestre del año se logró la aprobación y publicación de los siguientes documentos de la Política de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano: - Versión final del documento técnico que sustenta la Politica Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al ciudadano. - Diagnóstico de Participación Ciudadana, Rendición de cuentas, Trámites y Servicio al Ciudadano. Tambien durante este primeros meses se avanzó en la construcción de los siguientes documentos que desarrollan los lineamientos técnicos de la Política Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al Ciduadano: - Guía para la identificación y caracterización de las actividades de participación ciudadana en el ciclo de gestión. - Guía para orientar la construcción metodológica de las actividades de participación ciudadana (ANTES, DURANTE, DESPUES). - Guía para la evaluación de la calidad de la respuestas dadas a las peticiones escritas. En los próximos meses se espera finalizar la elaboración de los demás documentos  que desarrollan lineamientos técnicos y avanzar en su revisión y aprobación. Evidencias Carpeta Acciones de control Avance Documental:  5. Versión final del documento técnico que sustenta la Politica Institucional de Participación Ciudadana y Servicio al ciudadano. 6. Diagnóstico de Participación Ciudadana, Rendición de cuentas, Trámites y Servicio al Ciudadano. 7. Guía para la identificación y caracterización de las actividades de participación ciudadana en el ciclo de gestión. 8. Guía para orientar la construcción metodológica de las actividades de participación ciudadana (ANTES, DURANTE, DESPUES). 9. Guía para la evaluación de la calidad de la respuestas dadas a las peticiones escritas. Aprobación de documentos 10. Actas de aprobación de documentos:  Política Institucional de Participación Ciudadana y Diagnóstico. )"]
[null,null,null,null,null,null,null,"\n2. Desconocimiento por parte de los servidores de la Entidad de la Política Institucional y los lineamientos técnicos de Participación Ciudadana.",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O73&P73,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R73,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S73,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T73,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U73,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W73,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y73&Z73,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,"1. Realizar encuentros para la transferencia de conocimientos en materia de Participación y Servicio al Ciudadano.\n\n2. Realizar una campaña informativa sobre Participación Ciudadana.","1. Dos (2) al año.\n\n2. Según cronograma establecido (2019).","\n\n1. Profesionales del GIT de Participación Ciudadana responsables del tema de participación ciudadana y servicio al ciudadano. \n\n2. Profesionales del GIT de Participación Ciudadna encargados de las campañas informativas en esta materia.","1. Listas de asistencia o formularios de inscripción y evaluación de cierre de los ejercicios.\n\n2. Plan de trabajo con cronograma definido y piezas informativas.",null,"ACCIONES DE CONTROL  El desarrollo de los encuentros de transferencia de conocimientos están programados para el segundo semestre del año. Se elaboró una primer versión de cronograma de divulgación e información de participación ciudadana y servicio al ciudadano Dando cumplimiento a esta primera versión de cronograma, en el mes de abril se divulgó y se publicó la siguiente información.   - Política de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano. - Diagnóstico de Participación Ciudadana - Reporte de espacios de participación ciudadana Evidencias Carpeta Acciones de control 3. Primer versión del cronograma de divulgación e información sobre participación ciudadana y servicio al ciudadano. Publicaciones: - Política de Participación Ciudadana y Servicio al Ciudadano. http://www.dps.gov.co/ciu/PQRSD/Paginas/Pol%C3%ADtica-Institucional-de-Participaci%C3%B3n-Ciudadana-y-Servicio-al-Ciudadano.aspx - Diagnóstico de Participación Ciudadana: http://www.prosperidadsocial.gov.co/temporales/Diagnos_PartCiud_RenCuen_TramServ_ServCiud_10-04-2019.1.pdf. - Reporte de espacios de participación 2018. http://www.dps.gov.co/ciu/PQRSD/Paginas/Espacios-de-Participaci%C3%B3n.aspx 4. Correo servidores: Se adjunta correo enviado a los servidores de la entidad informando sobre la Publicación de la Politica. \""]
[27,"PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y SERVICIO AL CIUDADANO","Realizar cobros o inducir al ciudadano a favoritismos políticos  a través de los canales de atención. ","Solicitar dinero a los beneficiarios y usuarios de los programas o hacer proselitismo político a través de los canales de atención. ","CORRUPCIÓN","NA","NA","Faltan mayores controles y seguimentos a la operación realizada a través de los canales de atención. ","Sanciones disciplinarias \n\nAfectación de la imagen institucional de la Entidad \n\n","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J74=\"\",\"\",VLOOKUP(J74&K74,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"La coordinadore del GIT de Participación Ciudadana mensualmente realiza el seguimiento al cumplimiento de los protocolos de atención, verificando su correcto funcionamiento, a través de unos controles operativos. En caso de encontrar inconsistencias se establecen compromisos de ajuste y se monitorea su cumplimiento, quedando como evidencia de los compromisos en las actas y las listas de asistencia de las reuniones de seguimiento.","Coordinadora del GIT de Participación Ciudadana","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reuniones y listas de asistencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O74&P74,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R74,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S74,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T74,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U74,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W74,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y74&Z74,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X74=\"\",\"\",IF(X74=0,L74,VLOOKUP(IF(X74=0,L74,IF(AND(J74=\"CASI SEGURO\",X74=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J74=\"PROBABLE\",X74=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J74=\"POSIBLE\",X74=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J74=\"CASI SEGURO\",X74=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J74=\"PROBABLE\",X74=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J74=\"POSIBLE\",X74=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K74,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Elaborar e implementar un esquema de seguimiento y control a la operación de los canales de atención, teniendo como marco de referencia la Ley Anticorrupción (Ley 1474 de 2011),  Ley de Protección de datos personales (Ley  estatutaria 1581 de 2012) y la Ciurcular 02 del 19 de noviembre de 2018) de Prosperidad Social. ","1. Según cronograma elaborado ","Coordinadora del GIT de Participación Ciudadana ","Documento esquema de seguimiento y control a la operación de los canales de atención. \n\nSoporte de ejecución del esquema. ","Secretaría General / GIT de Participación Ciudadana.","CONTROLES Se realizan reuniones mensuales con el operador de los canales de atencion en las que se presentan informes estadísticos de la operación de los diferentes canales  socializando resultados e identificando oportunidades de mejora.  Evidencia carpeta Controles: 4. Actas de reuniones de seguimiento y listas de asistencia CAT.  \nACCIONES DE CONTROL Esta programado para el segundo semestre del año"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Desconocimiento de los usuarios y beneficiarios de los programas, de las funciones de los canales de atención, sus restricciones y prohibiciones. ",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O75&P75,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R75,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S75,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T75,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U75,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W75,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y75&Z75,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,"2. Enviar mensajes a los usuarios y beneficiarios de los programas, aclarando las funciones de los canales de atención, sus restricciones y prohibiciones. ","2 mensajes al año ","Profesionales del GIT de participación Ciudadana responsables de los canales de atención. ","Solicitud de los mensajes \nDiseño de los mensajes ",null,"ACCIONES DE CONTROL  Está programado para el mes de mayo"]
[28,"PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y SERVICIO AL CIUDADANO","Exposición de datos sensibles","Datos sensibles que son grabados y no cifrados, o con claves débiles en su generación y gestión, o algoritmos y técnicas de hashing débiles, podrían quedar expuestos en la Aplicación","SEGURIDAD DIGITAL","SOFTWARE (Aplicaciones, Sistemas de información - DELTA)","Revelación de datos sensibles\n\nRobo de Identidad","Aplicaciones web y APIs no protegen adecuadamente datos sensibles, tales como Información Personalmente Identificable (PII)","Pérdida de confidencialidad\n\nPérdida de integridad\n\nPérdida del Activo","RARA VEZ","MAYOR",{"$f":"+IF(J76=\"\",\"\",VLOOKUP(J76&K76,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A7"},"\nRevisión técnica de las aplicaciones tras efectuar cambios en el sistema operativo","Oficina de Tecnologías de la Información (OTI).","asignado","Adecuado","Anual","Inoportuna","Prevenir","Confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","Informe de pruebas de intrusión\n\nFormato control de cambios","Incompleta",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O76&P76,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R76,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S76,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T76,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U76,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W76,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":65},"Débil","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y76&Z76,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X76=\"\",\"\",IF(X76=0,L76,VLOOKUP(IF(X76=0,L76,IF(AND(J76=\"CASI SEGURO\",X76=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J76=\"PROBABLE\",X76=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J76=\"POSIBLE\",X76=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J76=\"CASI SEGURO\",X76=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J76=\"PROBABLE\",X76=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J76=\"POSIBLE\",X76=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K76,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Realizar pruebas de intrusión por lo menos una vez al año\n\n2. Ejecutar procedimiento de control de cambios","Anual","Coordinador GIT Gobierno TI","1. Reporte de pruebas de vulnerabilidad técnica\n\n2. Registros en el formato control de cambios","Oficina de Tecnologías de la Información","CONTROL: Revisión técnica de las aplicaciones tras efectuar cambios en el sistema operativo \nACCIONES DE CONTROL: Existen formatos de Control de cambios diligenciados elaborados por el contratista y evaluadois y ejecutados por el GIT Infraestructura y Soporte de TI. Pruebas de vunerabilidad técnica: durante el primer cuatrimestre se realizó una ficha técnica para realizar ejerccios de ethical Hacking, se surtió la fase de investigación de mercado, pero por falta de recursos no se puede ejecutar en esta vigencia. Se está tramitando con el Col CERT del Gobierno la posibilidad de realizar estas actividades en la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Ausencia de cifrado",null,null,null,null,"No existe en el momento ","Oficina de Tecnologías de la Información (OTI).","Asignado","Adecuado",null,"Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente",null,"No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O77&P77,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R77,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S77,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T77,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U77,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W77,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":30},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y77&Z77,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,null,null,null,null,null,"ACCIONES DE CONTROL: Se ha implementado en la Plataforma uilizada para la Gestión de PQRs, el cifrado de las contraseñas y usuarios que accesan a DELTA."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Eliminación o reutilización de medios sin borrar",null,null,null,null,"Política de eliminación y reutilización de medios","Oficina de Tecnologías de la Información (OTI).","Asignado","Adecuado","Anual","Inoportuna","Prevenir","Confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","Informe de pruebas de intrusión\n\nFormato control de cambios","Incompleta",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O78&P78,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R78,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S78,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T78,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U78,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W78,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":65},"Débil","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y78&Z78,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"CONTROL: Política de eliminación y reutilización de medios ACCIONES DE CONTROL: Aplicación de la Politica de eliminación y reutilización de medios, para los medios que se devuelven o se dan de baja. Toda el registro de las actividades de las actividades realizadas a los medios, queda resgistrado en la Mesa de Ayuda DEXON. Así mismo cuando se da de baja el equipo, se registra en el acta de baja."]
[29,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA"," Programas misionales implementados sin procesos de evaluación","Los procesos misionales de la Entidad no consideran dentro del ciclo operativo del programa el ejercicio de evaluación, que permita la toma de  decisiones y la mejora en  las acciones públicas en el marco de la superación de la pobreza.","OPERATIVO","NA","NA","Las áreas misionales no identifican los   programas que deben ser evaluados","Incumplimiento en las metas propuestas.\n\nLos programas misionales operan sin alineación  en términos de los objetivos institucionales de la Entidad y de las necesidades de la población objeto de atención.\n\nAfectación de la imagen institucional.\n\nNo hay información suficiente para la toma de decisiones que permita mejorar la gestión de los programas.","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J79=\"\",\"\",VLOOKUP(J79&K79,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"El Coordinador del GIT de Formulación y Evaluación, cada vez que va a elaborar la agenda anual de evaluaciones, verifica y prioriza los programas que son  susceptibles a ser evaluados para la siguiente vigencia fiscal y que tienen alta incidencia en los objetivos estratégicos de la Entidad, a través del formato Matriz Agenda de Evaluaciones. En caso que las dependencias no consideren que sus programas deban ser evaluados, se enviará una comunicación oficial a la dependencia refiriendo los argumentos por los cuales merece el proceso de evaluación. Como evidencia se encuentra el correo electrónico donde se socializa la agenda final de las evaluaciones a desarrollar, el formato Matriz Agenda de Evaluaciones y la comunicación oficial.","Coordinadora\nGIT de Formulación y Evaluación","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Formato Matriz Agenda de Evaluaciones\n\n2. Correo Electrónico \n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O79&P79,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R79,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S79,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T79,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U79,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W79,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y79&Z79,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X79=\"\",\"\",IF(X79=0,L79,VLOOKUP(IF(X79=0,L79,IF(AND(J79=\"CASI SEGURO\",X79=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J79=\"PROBABLE\",X79=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J79=\"POSIBLE\",X79=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J79=\"CASI SEGURO\",X79=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J79=\"PROBABLE\",X79=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J79=\"POSIBLE\",X79=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K79,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Ajustar la GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA FASE DE EVALUACIÓN DE PROGRAMAS, PROYECTOS Y /O PILOTOS, que brinde a los funcionarios, contratistas y pasantes del Departamento Administrativo para la Prosperidad Social  las orientaciones necesarias para adelantar la fase de evaluación de los programas, proyectos y/o pilotos.\n2. Teniendo en cuentas las orientaciones dadas en la guía, realizar los ajustes pertinentes al procedimiento de EVALUACION A PROGRAMAS Y SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES.\n3. Solicitar la publicación en el Sistema de Gestión de la Entidad. \n4. Socializar la documentación actualizada a las áreas de la entidad.","1. 01/06/2019\n\n2. 01/06/2019\n\n3. 01/08/2019\n\n4.01/09/2019","1. Profesional GIT de Formulación y Evaluación \n\n2. Profesional GIT de Formulación y Evaluación \n\n3. Profesional GIT de Formulación y Evaluación\n\n4. Coordinador GIT de Formulación y Evaluación","1.  Documento GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA FASE DE EVALUACIÓN DE PROGRAMAS, PROYECTOS Y /O PILOTOS v2\n2. Procedimiento de EVALUACION A PROGRAMAS Y SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES v3\n3. Correo electrónico\n4. Correo electrónico","Oficina Asesora de Planeación / GIT de Formulación y Evaluación","1. La guía para la formulación de instrumentos de política pública: políticas y programas, fue codificada aprobada y publicada en el sistema de gestion de la entidad (KAWAK) el 25 de abril por parte del GIT de Mejoramiento Continuo, por lo anterior  hasta el mes de mayo se inicira la actualización de  G-SE-1 - GUIA PARA EL DISEÑO E IMPLEMENTACION DE PILOTOS EVALUABLES - V1   \n2.la actualizacion del P-SE-1 - EVALUACION A PROGRAMAS Y SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES y formatos asociados, depende de la actualizacion de la G-SE-1 - GUIA PARA EL DISEÑO E IMPLEMENTACION DE PILOTOS EVALUABLES - teniendo en cuenta que que hasta el mes de mayo se inicia la actualizacion de la guia no se puede dar inicio a la actualización del procedimiento. Las evidencias se encuentran publicadas en la carpeta compartida de Calypso: \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\2.GT Formulación y Evaluación\\PROCESOS GIT FyE\\7. MAPA DE RIESGOS\\2019\\SEGUIMIENTO Y EVALUACION\\Segumientos 2019\\Evidencias"]
[null,null,null,null,null,null,null,"No se contempla la evaluación dentro del ciclo operativo de los programas.",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O80&P80,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R80,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S80,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T80,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U80,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W80,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},{"$f":"+IF(AND(X80>=96,X80<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X80>=86,X80<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Débil"},"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y80&Z80,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Ausencia de lineamientos precisos para la realización  de los ejercicios de evaluación a los programas misionales",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O81&P81,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R81,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S81,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T81,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U81,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W81,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y81&Z81,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye"]
[30,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA","Las recomendaciones de la evaluación, no se implementan oportunamente","Las  recomendaciones generadas del proceso de evaluación   no se implementan a tiempo  impidiendo la mejora continua en los programas misionales de la Entidad.","OPERATIVO","NA","NA","La implementación de las recomendaciones de las evaluaciones no tiene un carácter prioritario y/o vinculante.","Toma de decisiones inoportunas  y que no contribuyen a la mejora.\n\nPérdida de recursos (tiempo y dinero).\n\nAfectación de la imagen institucional.\n\nDificultad en el fortalecimiento de la acciones publicas en elmarco dela superación de la pobreza.\n\nProgramas  con bajos parámetro de calidad, que posibilitan aumento de las inconformidades y requerimientos  presentados por los grupos de valor.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J82=\"\",\"\",VLOOKUP(J82&K82,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"El profesional del GIT de Formulación y Evaluación, una vez se ha surtido la socialización de la Evaluación de tal forma que se socialicen los resultados, verifica la viabilidad y el impacto de cada una de las recomendaciones para seleccionar cuáles serán acogidas y de las seleccionadas realiza seguimiento a su implementación, a través de la Matriz Plan de Implementación Recomendaciones y del  Informe de Seguimiento Plan de Recomendaciones. En caso que  no se cumplan las actividades del plan de recomendaciones, se realiza un seguimiento adicional con una posterioridad de seis meses, quedando regsitrado en el informe de seguimiento. Como evidencia se conserva la respectiva lista de asistencia de la socialización de la evaluación, la Matriz Plan de Implementación recomendaciones y el informe de Seguimiento Plan de Recomendaciones.","Profesionales GIT de Formulación y Evaluación","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Lista de asistencia\n\n2. Matriz Plan de Implementación Recomendaciones\n\n3. Informe de Seguimiento Plan de Recomendaciones\n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O82&P82,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R82,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S82,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T82,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U82,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W82,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y82&Z82,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X82=\"\",\"\",IF(X82=0,L82,VLOOKUP(IF(X82=0,L82,IF(AND(J82=\"CASI SEGURO\",X82=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J82=\"PROBABLE\",X82=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J82=\"POSIBLE\",X82=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J82=\"CASI SEGURO\",X82=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J82=\"PROBABLE\",X82=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J82=\"POSIBLE\",X82=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K82,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Realizar seguimiento a la implementación de evaluaciones externas de acuerdo al diseño.\n2. Realizar seguimiento a la implementación de las recomendaciones de los programas de acuerdo a los resultados de las evaluaciones finalizadas.\n3. Difusión del documento de análisis de las evaluaciones adelantadas en Prosperidad Social.\n4. Ajustar la GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA FASE DE EVALUACIÓN DE PROGRAMAS, PROYECTOS Y /O PILOTOS y el al procedimiento de EVALUACION A PROGRAMAS Y SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES.\n5. Socializar la documentación actualizada a las áreas de la entidad.","1. 31/12/2019\n\n2. 31/12/2019\n\n3. 31/08/2019\n\n4. 31/07/2019\n\n5. 01/09/2019\n","1. Profesional GIT de Formulación y Evaluación \n\n2. Profesional GIT de Formulación y Evaluación \n\n3. Coordinador GIT de Formulación y Evaluación\n\n4. Profesional GIT de Formulación y Evaluación \n\n5. Coordinador GIT de Formulación y Evaluación","1. Actas y listas de asistencia \n2. Matriz Plan de Implementación Recomendaciones\nInforme de Seguimiento Plan de Recomendaciones\n3. Correo electrónico \n4. Documentos GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA FASE DE EVALUACIÓN DE PROGRAMAS, PROYECTOS Y /O PILOTOS v2 -  Procedimiento de EVALUACION A PROGRAMAS Y SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES v3\n5. Correo electrónico","Oficina Asesora de Planeación / GIT de Formulación y Evaluación","1. Se adelantaron gestiones en el acompañamiento con entidades externas para realizar las evaluaciones a los siguientes programas en la vigencia 2018: -Discapacidad FeA (UNICEF): participación en las reuniones de acompañamiento al desarrollo de  los términos de referencia para contratar la evaluación Discapacidad Jóvenes en Acción. -Cualitativa FeA (Economia Urbana-DNP): Se hizo lectura y revisión de los productos 1 y 2 entregados por la firma consultora, entregándose notas sobre la matriz de consistencia y el Informe de avance de trabajo de campo.   -Cuantitativa FeA (DNP): Participación en las reuniones de acompañamiento al desarrollo de la evaluación del programa Familias en Acción. 2. Se adelantaron gestiones para realizar el seguimiento a la implementación de las recomendaciones  de los siguientes programas: Jóvenes en Acción: Se realiza la reunión el día 11 de marzo de 2019, con la Dirección de Trasferencias Monetarias Condicionadas donde se revisaron las 18 recomendaciones de la evaluación de impacto del programa Jóvenes en Acción.  En Este seguimiento se dio cumplimiento a 5 recomendaciones, quedando pendiente 8 recomendaciones las cuales deben ser gestionadas durante el II trimestre (abril a junio) para poder realizar el cierre en el último seguimiento (4 seguimiento). El informe de balance del 3 seguimiento fue enviado el día 22 de marzo de 2019, dando cumplimiento a la meta establecida para el I-Trimestre se adelantaron reuniones frente a: -Embarazo Adolescente:Se realiza la reunión el día 05 de marzo de 2019, con la Dirección de trasferencias monetarias condicionadas donde se revisaron las 26 recomendaciones de la evaluación del diseño y resultados del piloto de Promoción de la Salud Sexual y Reproductiva y la Prevención de Embarazo en Adolescentes – PSSRPEA – en el marco del Programa Más Familias en Acción. Se recopilaron las evidencias y se encuentra en proceso de elaboración del informe de balance de todas las actividades establecidas dentro del plan de implementación, para verificar cuáles se cumplieron en su totalidad y cuáles presentaron alguna novedad. -Reparación Colectiva:Se realiza la reunión el día 05 de marzo de 2019, con La Dirección de Reparación Colectiva de la UARIV  donde se revisaron las 12 recomendaciones de la evaluación del programa de Reparación Colectiva PRC, se recopilaron las evidencias y se encuentra en proceso de elaboración del informe de balance de todas las actividades establecidas dentro del plan de implementación, para verificar cuales se cumplieron en su totalidad y cuales presentaron alguna novedad. -RESA: Se realizó reunión de trabajo con funcionarios del GIT de Seguridad Alimentaria, acordándose compás de espera mientras se conocen directrices internas en la DIP sobre funcionamiento de programas en 2019. Con el apoyo de la Coordinadora del GIT FyE, se ofrecieron elementos para rehacer la matriz de recomendaciones e iniciar el seguimiento a las acciones de mejora propuestas por la evaluación del CNC realizada el 2018 . Las evidencias se encuentran publicadas en la carpeta compartida de Calypso: \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\2.GT Formulación y Evaluación\\PROCESOS GIT FyE\\7. MAPA DE RIESGOS\\2019\\SEGUIMIENTO Y EVALUACION\\Segumientos 2019\\Evidencias"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Ausencia de lineamientos que describan las acciones para  la elaboración y seguimiento del plan de recomendaciones. ",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O83&P83,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R83,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S83,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T83,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U83,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W83,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},{"$f":"+IF(AND(X83>=96,X83<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X83>=86,X83<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Débil"},"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y83&Z83,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye"]
[31,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA","Cadena de valor formulada en la fase de evaluación no corresponda con  la operación real del  programa.","La cadena de valor no este adecuadamente estructurada, es decir no sea consistente con los objetivos, productos y alcance asociados al programa, impidiendo la identificación correcta a las problemáticas más significativas que tiene el programa.","OPERATIVO","NA","NA","No se realiza un análisis apropiado a la problemática identificada del programa.","La cadena de valor no sea consistente con la ficha de inversión y con la operación real del programa.\n\nInformación inoportuna y extemporánea.\n\nReprocesos y desgaste administrativo.\n\nProcesos de evaluación que no generan mejoras en el diseño,  implementación y ejecución del programa.\n\nProgramas misionales que no sean coherentes con las necesidades de las poblaciones.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J84=\"\",\"\",VLOOKUP(J84&K84,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"El profesional del GIT de Formulación y Evaluación en articulación con los profesionales de las dependencias misionales de la Entidad, una vez estructurado el plan de trabajo para el diseño de la evaluación, verifica la cadena de valor del programa, para asegurar su consistencia con la operación real de los mismos, a través de sesiones de trabajo donde se generan los documentos preliminares y documento final de la cadena de valor del programa. En caso que la cadena de valor no corresponda con la operación del programa, se realizará una reunión adicional donde se revisen los cuellos de botella o necesidades asociadas a cada uno de los eslabones de la cadena de valor. Como evidencia se conserva las respectivas listas de asistencia a las sesiones de trabajo y los documentos preliminares y documento final de la cadena de valor del programa.","Profesionales GIT de Formulación y Evaluación\n\nProfesionales del área misional de la Entidad","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","1. Lista de asistencia \n\n2. Documentos preliminares y documento final de la cadena de valor\n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O84&P84,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R84,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S84,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T84,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U84,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W84,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y84&Z84,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X84=\"\",\"\",IF(X84=0,L84,VLOOKUP(IF(X84=0,L84,IF(AND(J84=\"CASI SEGURO\",X84=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J84=\"PROBABLE\",X84=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J84=\"POSIBLE\",X84=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J84=\"CASI SEGURO\",X84=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J84=\"PROBABLE\",X84=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J84=\"POSIBLE\",X84=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K84,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Participar en el diseño de la teoría de cambio y de la cadena de valor de los programas a evaluar\n2. Participar en los pilotajes de diseño y evaluación  de los programas a avaluar\n3. Solicitar a la Subdirección de talento humano, incluir en el Plan Institucional de Capacitación, formación en temas de Teoría de cambio -  Cadena de valor- etapas de la fase de evaluación y formulación. \n4. Elaborar  la Guía de formulación de políticas, programas y proyectos y los formatos asociados al documento \n5. Socializar la Guía de formulación de políticas, programas y proyectos a las áreas de la entidad","1. 31/12/2019\n\n2. 31/12/2019\n\n3. 28/02/2019\n\n4. 31/07/2019\n\n5. 01/09/2019","1. Profesional GIT de Formulación y Evaluación\n \n2. Profesional GIT de Formulación y Evaluación \n\n3. Coordinador GIT de Formulación y Evaluación\n\n4. Profesional GIT de Formulación y Evaluación\n\n5. Coordinador GIT de Formulación y Evaluación\n","1. Documentos preliminares y documento final de la cadena de valor\n2. Lista de asistencia \n3. Correo electrónico \n4. Documento GUÍA DE FORMULACIÓN DE POLÍTICAS, PROGRAMAS Y PROYECTOS y formatos \n5. Correo electrónico","Oficina Asesora de Planeación / GIT de Formulación y Evaluación","1. Se acompañó metodológicamente la construcción del Árbol de problemas, Árbol de objetivos y cadena de valor correspondiente al proyecto de inversión Oferta para la vigencia 2020. \n2. Se desarrollaron gestiones con las siguentes dependencias para acompañar metodológicamente el proceso de rediseño de los siguientes programas: -Unidos:  Se desarrolló una propuesta de piloto para contribuir a la Subdirección de Pobreza con el rediseño de Unidos.  \n3. Se realizó la revisión de logros de la propuesta remitida por el GIT de Diseño metodológico de la DAFC. -Modelo de Gestion Regional: Se acordó con la Oficina de Gestión Regional OGR un plan de trabajo y se diseño la metodología para desarrollar y aplicación de un taller de identificación de necesidades de articulación nacion territorio y perfilar una propuesta  de modelo de gestion regional.\n4. Se ajustó el documento \"\" GUÍA PARA LA FORMULACIÓN DE INSTRUMENTOS DE POLÍTICA PÚBLICA\"\"  para su aprobación por parte del GIT de Mejoramiento Continuo con base en los comentarios del GIT de Mejoramiento Continuo y el GIT de Innovación Social. el documento fue aprobado el 25 de abril de 2018 y ya se encuentra publicado en el aplicativo KAWAK. Las evidencias se encuentran publicadas en la carpeta compartida de Calypso: \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\2.GT Formulación y Evaluación\\PROCESOS GIT FyE\\7. MAPA DE RIESGOS\\2019\\SEGUIMIENTO Y EVALUACION\\Segumientos 2019\\Evidencias\""]
[32,"FORMULACIÓN DE POLÍTICA","\n\nInsuficiencia de respuestas diferenciadas para los sujetos de especial protección en las intervenciones de las áreas misionales.\n           ","Las dependiencias misionales de la entidad no contemplan en sus intervenciones respuestas diferenciadas para todos los sujetos de especial protección","ESTRATÉGICO","NA","NA","\n\nLas intervenciones fueron diseñadas bajo una orientación de política donde la metodología de enfoque diferencial y la metodología interseccional fue optativa\n","Insatisfacción en la atención de los sujetos de especial protección constitucional.\n\nVinculación a órdenes judiciales.\n\nIncumplimiento de marcos normativos vigentes.\n\n","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J85=\"\",\"\",VLOOKUP(J85&K85,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"El coordinador del GIT de Enfoque Diferencial, al diseñar de manera conjunta con las áreas misionales los ajustes razonables verifica la viabilidad de la implementación y desarrolla la programación teniendo en cuenta las condicionantes normativas y de operación bajo el cumplimiento de la resolución 1796 de 2018.  En caso de no presentarse la disposición por parte de las áreas misionales, se procedera según el acto administrativo en mención.  Como evidencia se encuentran actas de reuniones de las mesas de trabajo, documentos y presentaciones.","Profesionales Designados ","Asignado","Adecuado","Momento de implementación de ajustes razonables en las intervenciones","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos Electrónicos\n\nActas de Reuniones\n\nDocumentos construidos\n\nPresentaciones \n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O85&P85,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R85,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S85,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T85,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U85,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W85,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y85&Z85,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X85=\"\",\"\",IF(X85=0,L85,VLOOKUP(IF(X85=0,L85,IF(AND(J85=\"CASI SEGURO\",X85=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J85=\"PROBABLE\",X85=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J85=\"POSIBLE\",X85=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J85=\"CASI SEGURO\",X85=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J85=\"PROBABLE\",X85=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J85=\"POSIBLE\",X85=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K85,[3]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1.  Reuniones de acercamiento con las areas misionales y de apoyo.\n2. Plan de trabajo con tareas definidas\n3. Diseño de ajustes razonables para las intervenciones \n4. Verificación de la implementación de los ajustes razonables \n5. Reuniones de seguimiento.","2019-12-31","Profesional GIT de Enfoque Diferencial","Documentos de diseño de ajustes razonables para las intervenciones de las áreas misionales y de apoyo","Subdirección General para la Superación de la Pobreza / GIT Enfoque Diferencial ","1. En el marco del diseño del Sistema de intervención integral para población étnica, se han realizado acercamientos, reuniones y socializaciones con las distintas direcciones misionales a través del desarrollo de la mesa técnica de la sentencia T622 de 2016. 2. \nSe realizó una reunión de acercamiento con UNIDOS y se efectuaron observaciones a los documentos de:  Guía metodologica sesiones temáticas Pongamosle vida a los años Aprendamos a ahorrar con los Rodriguez Prevenimos y aprendemos"]
[33,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Aplicación de lineamientos de la gestion documental desactualizados.","Demora en la actualización e implementación de los lineamientos ante eventuales cambios normativos.","CUMPLIMIENTO","NA","NA","Desconocimiento de los cambios normativos","Sanciones  disciplinarias\n\nHallazgos de los entes de control","IMPROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J86=\"\",\"\",VLOOKUP(J86&K86,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M3"},"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O86&P86,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R86,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S86,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T86,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U86,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W86,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},{"$f":"+IF(AND(X86>=96,X86<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X86>=86,X86<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Débil"},"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y86&Z86,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",{"$f":"+IF(X86=\"\",\"\",IF(X86=0,L86,VLOOKUP(IF(X86=0,L86,IF(AND(J86=\"CASI SEGURO\",X86=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J86=\"PROBABLE\",X86=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J86=\"POSIBLE\",X86=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J86=\"CASI SEGURO\",X86=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J86=\"PROBABLE\",X86=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J86=\"POSIBLE\",X86=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K86,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":"M3"},"REDUCIR EL RIESGO","1. Revisar periódicamente las publicaciones normativas del AGN\n\n2. Elaborar informe al coordinador del GIT Gestión Documental","Trimestral","Carlos Francisco Ruiz\nProfesional Universitario GIT Gestión documental","Registro de las consultas\n\nInforme al Coordinador de Gestión Documental de las novedades presentadas","Subdirección de Operaciones","A 30 de abril de 2019 no se ha generado nueva normatividad por parte del AGN.  El único documento generado es una resolución (109 de 2009) de uso interno de dicha entidad. Se anexan las  evidencias de la consulta de la normatividad publicada en el Repositorio Normativo del Archivo General de la Nación, correspondiente al historico de Acuerdos, Circulares, Decretos, Directivas, Leyes y Resoluciones."]
[34,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Pérdida o daño de la información fisica","Se presentan pérdidas o daños en los documentos ocasionados principalmente por el tránsito entre las dependencias y sedes de la Entidad.","OPERATIVO","NA","NA","Traslado físico de la información entre sedes de la entidad. ","Sanciones  disciplinarias, penales y fiscales. \n\nAcciones judiciales en contra de la Entidad.\n \nPérdida de memoria institucional.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J87=\"\",\"\",VLOOKUP(J87&K87,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El funcionario del GIT de Gestión Documental, cada vez que se presente una solicitud de préstamo de documentos, verifica la solicitud, consulta la ubicación del documento, lo digitaliza, lo registra en el cuadro de Control de Documentos y lo envía por correo electrónico al solicitante. En caso excepcional que la solicitud sea del documento físico, se ubica el documento o expediente en físico, se revisa y se diligencia también el formato de Solicitud de Servicios Gestión y Administración Documental, se empacan y se envían en  bolsas transparentes o cajas selladas dependiendo el tamaño de la consulta con el formato de Solicitud de Servicios Gestión y Administración Documental,  se informa por correo electrónico al solicitante que los documentos están listos para ser enviados, el solicitante envía un vehículo de la entidad para recoger el préstamo. Una vez se efectue la entrega, se revisan los documentos y se firma  el formato mencionado para que sea enviado al Archivo Central. Luego la devolución se hace de la misma manera, pero con el formato de devoluciones de documentos. Como evidencia se conservan los correos electrónicos del envío del documento digital, el registro en el Cuadro de Control y el formato de préstamo y devoluciones cuando es físico.\n\n","Funcionario GIT Gestión Documental","Asignado","Adecuado","Cada que se presente una solicitud de préstamo de documento","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos del envío del documento digital, \n\nRegistro en el CUADRO DE CONTROL\n\nFormato de préstamo cuando es físico.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O87&P87,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R87,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S87,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T87,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U87,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W87,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y87&Z87,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X87=\"\",\"\",IF(X87=0,L87,VLOOKUP(IF(X87=0,L87,IF(AND(J87=\"CASI SEGURO\",X87=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J87=\"PROBABLE\",X87=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J87=\"POSIBLE\",X87=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J87=\"CASI SEGURO\",X87=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J87=\"PROBABLE\",X87=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J87=\"POSIBLE\",X87=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K87,[3]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Actualizar el procedimiento de consulta y préstamo de documentos incluyendo todas las solicitudes de préstamo de documentos a través de la mesa de ayuda.  El funcionario que atiende los casos abrirá ticket al solicitante con plazo para su devolución. Se deben verificar lo folios de los documentos o expedientes en préstamo","2019-06-30","Carlos Andrés Londoño Zuluaga","Procedimiento actualizado en KAWAK","Subdirección de Operaciones","El procedimiento de consulta y préstamo de documentos se encuentra en construcción por parte del equipo del Git de Gestión Documental. Actualmente, el documento se encuentra en ajustes, a partir de observaciones realizadas por parte de la profesional de la oficina de Planeación. Se anexa como evidencia listados con la relación de las respuestas dadas a cada una de las solicitudes de consulta de expedientes, recibidas por correo electronico (durante los meses de enero y febrero) y a los tickets recibidos a través de mesa de ayuda (a partir del mes de febrero), mediante los cuales se resuelve la solicitud y/o remite la documentación digital requerida."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de controles para la entrega y recibo entre las sedes.",null,null,null,null,"El funcionario del GIT de Gestión Documental, cada vez que se presente una solicitud de préstamo de documentos, verifica la solicitud, consulta la ubicación del documento, lo digitaliza, lo registra en el cuadro de Control de Documentos y lo envía por correo electrónico al solicitante. En caso excepcional que la solicitud sea del documento físico, se ubica el documento o expediente en físico, se revisa y se diligencia también el formato de Solicitud de Servicios Gestión y Administración Documental, se empacan y se envían en  bolsas transparentes o cajas selladas dependiendo el tamaño de la consulta con el formato de Solicitud de Servicios Gestión y Administración Documental,  se informa por correo electrónico al solicitante que los documentos están listos para ser enviados, el solicitante envía un vehículo de la entidad para recoger el préstamo. Una vez se efectue la entrega, se revisan los documentos y se firma  el formato mencionado para que sea enviado al Archivo Central. Luego la devolución se hace de la misma manera, pero con el formato de devoluciones de documentos. Como evidencia se conservan los correos electrónicos del envío del documento digital, el registro en el Cuadro de Control y el formato de préstamo y devoluciones cuando es físico.\n\n","Funcionario GIT Gestión Documental","Asignado","Adecuado","Cada que se presente una solicitud de préstamo de documento","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos del envío del documento digital, \n\nRegistro en el CUADRO DE CONTROL\n\nFormato de préstamo cuando es físico.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O88&P88,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R88,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S88,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T88,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U88,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W88,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X88>=96,X88<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X88>=86,X88<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y88&Z88,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se anexan los soportes (ticket, entrega y reintegro) de la única solicitud de documentación física entregada en calidad de préstamo para el período comprendido entre 01 de enero a 30 de abril de 2019. "]
[35,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Pérdida, sustracción o modificación de la información de los expedientes para beneficio personal o de terceros","Alteración de la integridad de los expedientes que se encuentran almacenados en el archivo central para beneficio personal o de terceros.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Acceso sin restricción a la información física en archivo central.","Sanciones disciplinarias y legales.\n\nPérdida de memoria institucional.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J89=\"\",\"\",VLOOKUP(J89&K89,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El personal de vigilancia, realiza el registro de entrada y salida de las personas al archivo central y monitorea permanentemente lo que ocurre al interior de las instalaciones, a través de las cámaras de seguridad. En caso de detectar alguna anomalía lo registra en la minuta de vigilancia y lo reporta al responsable de la sede. Como evidencia se conservan los registros físicos y audiovisuales.","Profesional Universitario GIT Gestión documental","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Minuta  y vídeos en el  DVR.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O89&P89,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R89,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S89,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T89,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U89,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W89,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y89&Z89,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X89=\"\",\"\",IF(X89=0,L89,VLOOKUP(IF(X89=0,L89,IF(AND(J89=\"CASI SEGURO\",X89=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J89=\"PROBABLE\",X89=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J89=\"POSIBLE\",X89=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J89=\"CASI SEGURO\",X89=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J89=\"PROBABLE\",X89=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J89=\"POSIBLE\",X89=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K89,[3]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Revisar periódicamente la minuta\n\n2. Implementar mecanismos de autorización de ingreso de personal no autorizado.\n","1. MENSUAL\n\n2. 31/03/2019","Carlos Francisco Ruiz\nProfesional Universitario GIT Gestión documental","Actas de revisión de la minuta.\n\nComunicación dirigida a la supervisión de vigilancia\n","Subdirección de Operaciones","Se anexan los correos que se enviaron a la supervisora del contrato de vigilancia, por medio de los cuales se coordina la salida de documentación y/o bienes de la bodega y se autorizó el ingreso de personas que de manera debidamente justificada ingresaron a la sede de montevideo. Adicionalmente, se anexan las actas periódicas de revisión de la minuta de vigilancia y copia de la misma (de los meses de enero a abril)."]
[36,"GESTIÓN DE ADMINISTRACIÓN LOGÍSTICA","Inconsistencias en el inventario","El inventario no corresponde con los registros de bienes en PCT (bienes asignados o en bodega).","OPERATIVO","NA","NA","Las características registradas no corresponden al bien adquirido, ya que no se detallan en las facturas.                    ","Inventarios desactualizados.\n\nInvestigaciones disciplinarias.\n\n","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J90=\"\",\"\",VLOOKUP(J90&K90,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"El funcionario del GIT de Administración de Bienes, cada vez que se requiere ingresar un bien al inventario, verifica que las características descritas en la factura, sean las misma del bien a ingresar, una vez verificada la información se ingresa en el PCT. y cuando no se cumpla se devuelve al supervisor. Como evidencia se presenta el registro del ingreso con la factura del bien.","Coordinadora GIT de Administración de Bienes","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiere ingresar un bien al inventario","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Registro del ingreso en el aplicativo PCTF\n\nFactura del bien ingresado","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O90&P90,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R90,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S90,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T90,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U90,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W90,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y90&Z90,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X90=\"\",\"\",IF(X90=0,L90,VLOOKUP(IF(X90=0,L90,IF(AND(J90=\"CASI SEGURO\",X90=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J90=\"PROBABLE\",X90=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J90=\"POSIBLE\",X90=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J90=\"CASI SEGURO\",X90=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J90=\"PROBABLE\",X90=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J90=\"POSIBLE\",X90=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K90,[4]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Ajuste, aprobación y socialización del  PROCEDIMIENTO PARA EL INGRESO BIENES NUEVOS DEVOLUTIVOS  Y DEVOLUTIVOS AL GASTO AL ALMACÉN, a los funcionarios y específicamente a los supervisores de contrato.","2019-03-31","Goria Esperanza Merchán\nCoordinadora GIT de Administración de Bienes","1. Procedimiento para el ingreso bienes nuevos devolutivos y devolutivos al gasto al almacén actualizado en KAWAK\n\n2. Registro de las socializaciones del procedimiento","Subdirección de Operaciones","Se avanzó en el ajuste de los procedimientos de entrada y salida de bienes, los cuales fueron trabajados en el año 2018 en reunión del GIT. A través del enlace de la SDO se enviará para revision en la Secretaria General y la Oficina Asesora de Planeación."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Desconocimiento del GIT Administración de Bienes del traslado de bienes, porque realizan cambios y no se informa al GIT",null,null,null,null,"Los funcionarios del GIT de Administración de Bienes, encargados de realizar la toma física de inventarios, explican a los funcionarios la importancia de informar al GIT Administración de bienes el traslado de bienes y cada vez que realice un cambio en sus inventarios y cuando se retire de la entidad. Como evidencia se presenta los Formatos de traslado de elementos devolutivos y los Formatos de retiro de Personal.","Coordinadora GIT de Administración de Bienes","Asignado","Adecuado","Cada vez que se realice un traslado de bienes","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Formato  Toma fisica de inventarios\nFormato de traslado de elementos devolutivos  \nFormato de retiro de personal","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O91&P91,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R91,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S91,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T91,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U91,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W91,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y91&Z91,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"1. Elaborar y socializar los Procedimientos sobre el Manejo de Bienes y responsabilidad disciplinaria del uso y tenencia de los mismos.\n\n2. Campañas de difusion sobre la importancia y responsabilidad sobre el manejo de los bienes","1. 31/03/2019\n2. 31/12/2019","Goria Esperanza Merchán\nCoordinadora GIT de Administración de Bienes","1. Procedimientos para el manejo de los bienes publicados en KAWAK\n\n2. Registro de las campañas ",null,"Se avanzó en el ajuste de los procedimientos de siniestros, baja de bienes y toma fisica, los cuales seran presentados para revisión de la Secretaria General y la Oficina Asesora de Planeación."]
[37,"GESTIÓN DE ADMINISTRACIÓN LOGÍSTICA","Recibir o solicitar beneficios a nombre propio o de tercero durante el proceso precontractual y/o en la ejecución del contrato.","Recibir o solicitar dádivas por los servicios contratados en la entidad para beneficio propio o de un tercero.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Suministro de información sensible a terceros que puedan generar favorecimiento                              ","Sanciones disciplinarias, penales y legales.   \n                                                      Contratos direccionados                                  ","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J92=\"\",\"\",VLOOKUP(J92&K92,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O92&P92,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R92,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S92,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T92,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U92,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W92,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},{"$f":"+IF(AND(X92>=96,X92<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X92>=86,X92<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Débil"},"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y92&Z92,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",{"$f":"+IF(X92=\"\",\"\",IF(X92=0,L92,VLOOKUP(IF(X92=0,L92,IF(AND(J92=\"CASI SEGURO\",X92=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J92=\"PROBABLE\",X92=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J92=\"POSIBLE\",X92=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J92=\"CASI SEGURO\",X92=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J92=\"PROBABLE\",X92=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J92=\"POSIBLE\",X92=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K92,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":"E4"},"REDUCIR EL RIESGO","1. Solicitar a la Subdireccion de Talento Humano incluir en el PCI sensibilizaciones en valores éticos y aspectos disciplinarios con ejemplos prácticos.\n\n2. Designar un comité de evaluación, donde uno de los integrantes debe ser técnico en el tema a evaluar y en lo posible el que estructure el proceso sea también el evaluador.\n","1. 31/03/2019\n\n2. Permanente\n\n","Coordinadores Subdirección de Operaciones","1, Memorando a la Subdireccion de Talento Humano\n\n2, Delegación para el desarrollo de estas actividades (comité de evaluación)","Subdirección de Operaciones","Con relación a la primera actividad, una vez consultado el tema con la Subdirección de Talento humano, se remite Memorando M-2019 2200 008932 con Fecha de radicación: 2019-04-08 con  las necesidades que desde la SDO se contemplan como criticas, considerando que por normatividad esta Subdirección incluye en el PIC, el codigo de integridad, transparencia y anticorrupción. Por otra parte en el mismo documento en lo relacionado a la inducción hay un frente enfocado al regimen disciplinario. Lo anterior, lo podemos observar el PC 2019 publicado: Tabla No. 03 y Tabla No. 04.  (temas que incluyen las actividades propuestas). En la segunda actividad el  GIT de Admnistración de Bienes y el GIT Prestación de Servicios informan no haber adelantado proceso contractual, lo cual le impidio cumplir con la actividad. El GIT Servicios de Transporte y Seguridad adelanto tres procesos en los cuales se participo en la etapa precontractual y en el comité técnico evaluador cumpliendo con lo dispuesto en la actividad: - Proceso Servicio de Transporte Especial de Pasajeros SASI 01 de 2019 memorando M-2019-2102-003686. - Proceso Adquisición SOAT IMC 01 de 2019- Proceso Mantenimiento Parque Automotor IMC 07 de 2019."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Disposiciones establecidas en las fichas técnicas o estudios previos que dirijan los procesos a un grupo o persona en particular.                                                      ",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O93&P93,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R93,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S93,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T93,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U93,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W93,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y93&Z93,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,"1, Solicitar a la Subdireccion de Talento Humano incluir en el PCI sensibilizaciones en valores éticos y aspectos disciplinarios con ejemplos prácticos. \n\n2, Revision cruzada con de las Fichas y estudios previos por parte de los funcionarios de despacho quienes tienen asignada la tarea de apoyar la contratación en la Subdireccion de Operaciones\n \n","1. 31/03/2019\n\n2. Permanente","Coordinadores Subdirección de Operaciones","1. Memorando a la Subdireccion de Talento Humano\n\n2. Fichas y estudios previos revisados por los competentes\n\n ",null,"En la primera actividad ver anotación anterior. En la segunda actividad, El GIT Servicios de Transporte y Seguridad remitió las fichas técnicas y estudios previos de los procesos señalados para la revisión correspondiente al funcionario del Despacho de la SDO encargado del tema. Los GIT Administracción de Bienes y Prestación de Servicios no adelantaron procesos al corte del 30 de abril que les permitiera cumplir con la actividad."]
[38,"GESTIÓN DE ADMINISTRACIÓN LOGÍSTICA","Gestionar inoportunamente las necesidades en cuanto a mantenimiento de los bienes de la entidad","Identificar de forma inoportuna las necesidades en cuanto a  mantenimiento de los bienes de la entidad, lo que ocasionaría no realizar los procesos de contratación con el tiempo suficiente para cumplir con el servicio.","OPERATIVO","NA","NA","No se tienen identificado los bienes sujetos a mantenimiento","1. Necesidades insatisfechas  \n                                                                                                                                                                                                                                  2. Investigaciones disciplinarias\n                                                       3, Deterioro de los bienes","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J94=\"\",\"\",VLOOKUP(J94&K94,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"Los coordinadores elaboran el Plan de Mantenimiento que le permite a la Subdirección de Operaciones tener la claridad de cuándo y cuántos mantenimientos deben realizarse a los bienes durante la vigencia.  Para ello el GIT Administraccion de bienes entrega la lista de bienes de la entidad sujeto a mantenimiento como insumo para la elaboración del plan. En caso de indentificar bienes por fuera de la lista de bienes sujetos a mantenimiento, se actualiza el listado para su respectiva programación.","Coordinadores Subdirección de Operaciones","Asignado","Adecuado","2019-01-31","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Plan de Mantenimiento","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O94&P94,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R94,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S94,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T94,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U94,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W94,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y94&Z94,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X94=\"\",\"\",IF(X94=0,L94,VLOOKUP(IF(X94=0,L94,IF(AND(J94=\"CASI SEGURO\",X94=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J94=\"PROBABLE\",X94=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J94=\"POSIBLE\",X94=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J94=\"CASI SEGURO\",X94=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J94=\"PROBABLE\",X94=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J94=\"POSIBLE\",X94=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K94,[5]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Subdirección de Operaciones","Se elaboró plan de mantenimiento donde se consigna los bienes de la entidad sujetos de mantenimiento. En este periodo el GIT Servicios de Transporte y Seguridad adelantó los mantenimientos preventivos de los vehículos, parque automotor nivel central, teniendo en cuenta el cronograma establecido por cada 5.000 kilómetros recorridos para cada vehículo. El GIT Prestación de Servicios no adelantó el proceso de mantenimiento por recorte en el presupuesto asignado."]
[39,"GESTIÓN FINANCIERA","Rezago presupuestal constituído con inconsistencias. ","Constitución de las Reservas y  Cuentas por Pagar Presupuestales con información errónea. ","FINANCIERO","NA","NA","Registrar erróneamente en el SIIF  las cuentas por pagar y la reserva presupuestal.","Afectación en la información presupuestal. \nSanciones Disciplinarias.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        Desgaste administrativo por reprocesos.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J95=\"\",\"\",VLOOKUP(J95&K95,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"\nEl equipo de profesionales de la ejecución de la actividad en el GT Presupuesto, previo registro de la información en el SIIF efectúa revisiones  de índole documental, confirmando con la Subdirección de Contratación la vigencia de los contratos cuyos compromisos serán constituídos como reserva presupuestal. Así mismo verifica : que el número del acto administrativo sea igual al registrado en el SIIF,  que los datos del RP sean correctos,  y finalmente confirma el saldo a reducir y los datos del respectivo  tercero. En caso de encontrar información errada se devuelve la solicitud mediante memorando describiendo las inconsistencias que presenta; Como evidencia  de la ejecución del control queda la base de datos en excel revisada y confirmada y/o memorando de devolución de la solicitud si esta presenta inconsistencias.","Profesional a Cargo ","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Base de datos en excel revisada y confirmada. \nMemorando de devolución de la solicitud si esta presenta inconsistencias.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O95&P95,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R95,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S95,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T95,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U95,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W95,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},{"$f":"+IF(AND(X95>=96,X95<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X95>=86,X95<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Moderado"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y95&Z95,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X95=\"\",\"\",IF(X95=0,L95,VLOOKUP(IF(X95=0,L95,IF(AND(J95=\"CASI SEGURO\",X95=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J95=\"PROBABLE\",X95=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J95=\"POSIBLE\",X95=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J95=\"CASI SEGURO\",X95=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J95=\"PROBABLE\",X95=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J95=\"POSIBLE\",X95=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K95,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Actualizar la documentación del proceso  ","2019-11-30","Gloria Castañeda Sierra\n\nAlberto Zuluaga Giraldo","Documentación actualizada en KAWAK","Subdirección Financiera","Este riesgo se materializó en el proceso de homologación de las reservas presupuestales de 2018 al nuevo catálogo de clasificación presupuestal en el mes de enero de 2019 ya que se registró erróneamente en el SIIF la reserva presupuestal. \n\nEsta situación se generó debido a que algunas de las reservas presupuestales a constituir fueron homologadas durante el período de transición para el cierre presupuestal, por el  valor que presentaba el saldo por obligar del Registro Presupuestal - RP a diciembre 31 de 2019 sin haber surtido el trámite de reducción de saldos que no iban a ser ejecutados, los cuales fueron reportados al GIT Presupuesto en fecha posterior a la que se había realizado el cargue de homologación en el SIIF, así mismo este aplicativo no permitió realizar los ajustes antes del 20 de enero fecha en que se realizaría el cierre. \n\nComo corrección a este hecho, se procedió a elaborar y registrar en el SIIF un acta de cancelación parcial de las reservas presupuestales de fecha 24 de enero de 2019, que contiene los ajustes de los RP´s a los valores reales que debían constituirse como reserva presupuestal. \n\nPor otra parte, y teniendo en cuenta que el riesgo fue materializado, se generó la Oportunidad de Mejora No. 173 en el sistema de gestión de la Entidad aplicativo KAWAK) :, para posteriormente realizarse un análisis de causas y un plan de acción para su tratamiento.\nAdicionalmente se realizará nuevamente el análisis del riesgo, estableciendo las causas, consecuencias, valoración de probabilidad e impacto y la definición de nuevos controles que eviten en lo posible que se vuelva a materializar el riesgo. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Información errónea suministrada por las demás áreas de la entidad.",null,null,null,null,"\nEl equipo de profesionales de la ejecución de la actividad en el GT Presupuesto, previo registro de la información en el SIIF efectúa revisiones  de índole documental, confirmando con la Subdirección de Contratación la vigencia de los contratos cuyos compromisos serán constituídos como reserva presupuestal. Así mismo verifica : que el número del acto administrativo sea igual al registrado en el SIIF,  que los datos del RP sean correctos,  y finalmente confirma el saldo a reducir y los datos del respectivo  tercero. En caso de encontrar información errada se devuelve la solicitud mediante memorando describiendo las inconsistencias que presenta; Como evidencia  de la ejecución del control queda la base de datos en excel revisada y confirmada y/o memorando de devolución de la solicitud si esta presenta inconsistencias.","Profesional a Cargo ","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Base de datos en excel revisada y confirmada. \nMemorando de devolución de la solicitud si esta presenta inconsistencias.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O96&P96,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R96,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S96,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T96,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U96,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W96,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y96&Z96,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Este riesgo se materializó en el proceso de homologación de las reservas presupuestales de 2018 al nuevo catálogo de clasificación presupuestal en el mes de enero de 2019 ya que se registró erróneamente en el SIIF la reserva presupuestal. \n\nEsta situación se generó debido a que algunas de las reservas presupuestales a constituir fueron homologadas durante el periodo de transición para el cierre presupuestal, por el  valor que presentaba el saldo por obligar del Registro Presupuestal - RP a diciembre 31 de 2019 sin haber surtido el trámite de reducción de saldos que no iban a ser ejecutados, los cuales fueron reportados al GIT Presupuesto  en fecha posterior a la que se había realizado el cargue de homologación en el SIIF, así mismo este aplicativo no permitió realizar los ajustes antes del 20 de enero fecha en que se realizaría el cierre. \n\nComo corrección a este hecho, se procedió a elaborar y registrar en el SIIF un acta de cancelación parcial de las reservas presupuestales de fecha 24 de enero de 2019, que contiene los ajustes de los RP´s a los valores reales que debían constituirse como reserva presupuestal. \n\nPor otra parte, y teniendo en cuenta que el riesgo fue materializado, se generó la Oportunidad de Mejora No. 173 en el sistema de gestión de la Entidad aplicativo KAWAK) :, para posteriormente realizarse un análisis de causas y un plan de acción para su tratamiento.\nAdicionalmente se realizará nuevamente el análisis del riesgo, estableciendo las causas, consecuencias, valoración de probabilidad e impacto y la definición de nuevos controles que eviten en lo posible que se vuelva a materializar el riesgo. "]
[40,"GESTIÓN FINANCIERA","Presentación con errores y/o extemporánea de las declaraciones de impuestos.","Declaraciones de impuestos (con posibles errores) que como consecuencia de los aspectos enumerados, obligan al incumplimiento de los tiempos establecidos por la DIAN  y/o Entidades Territoriales en sus calendarios tributarios.","OPERATIVO","NA","NA","1. Errores humanos involuntarios en los registros de deducciones tanto en liquidaciones tributarias y obligaciones en el SIIF.","Pago de sanciones e intereses de mora. ","RARA VEZ","MODERADO",{"$f":"+IF(J97=\"\",\"\",VLOOKUP(J97&K97,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M4"},"1. Los profesionales del GT Asuntos Tributarios elaboran conciliaciones mensuales  relacionadas con la información tributaria entre los demás GT de la Subdirección Financiera que intervienen en la actividad. En caso de existir inconsistencias se corrigen por los funcionarios del GIT; como evidencia y soporte se tiene el acta de conciliación y correos electronicos informativos.","Profesional a Cargo ","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","\nActa de Conciliación \n\n\nCorreos electrónicos informando la inconsistencia\n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O97&P97,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R97,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S97,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T97,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U97,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W97,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y97&Z97,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X97=\"\",\"\",IF(X97=0,L97,VLOOKUP(IF(X97=0,L97,IF(AND(J97=\"CASI SEGURO\",X97=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J97=\"PROBABLE\",X97=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J97=\"POSIBLE\",X97=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J97=\"CASI SEGURO\",X97=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J97=\"PROBABLE\",X97=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J97=\"POSIBLE\",X97=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K97,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Adquisición de software para la liquidación de impuestos y retenciones.\n\n2. Búsqueda y verificación a través de internet de la información tributaria de un municipio o departamento al cual la Entidad no le ha efectuado pagos con anterioridad y en consecuencia no se le han practicado retenciones de impuestos.","1. 30/11/2019\n\n2. Permanente","Yolanda Betancur Martínez","1. Software instalado y en funcionamiento.\n\n2. Información del municipio y/o departamento descargada de internet.","Subdirección Financiera","A lo largo de este primer cuatrimestre, se realizaron 10 conciliaciones de impuestos, en cuanto a la parametrización del sistema SISGESTIÓN - Liquidaciones tributarias, se dispone de la ventana de parametrización de deducciones, la cual esta presentado inconvenientes en la liquidación del cálculo, en términos de formulación interna, para lo cual la OTI está haciendo las respetivas pruebas.\n\nLas conciliaciones se encuentran cargadas en el Sharepoint, asi mismo los documentos con requerimientos al  Módulo Pagos-Liquidaciones tributarias."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Desconocimiento de las actualizaciones de las normas y  de los calendarios tributarios de la DIAN y Entes Territoriales.",null,null,null,null,"2.1 El Coordinador del GT Asuntos Tributarios coordina la asistencia de sus funcionarios a las capacitaciones de actualización tributaria brindadas por el ente regulador en la materia cada vez que se programen; en caso de no tener acceso a dichas capacitaciones el personal por su propia iniciativa realiza las respectivas actualizaciones. Como evidencias quedan listado de asistencia, diplomas y certificados.","Profesional a Cargo","Asignado","Adecuado","Cada vez que se programen ","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Listado de Asistencia \n\nDiplomas, certificados.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O98&P98,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R98,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S98,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T98,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U98,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W98,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y98&Z98,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se solicitó a través de la subdirectora financiera (E) Doris Gisella Parra aprobación para la asistencia al VIII Congreso Nacional de Gestión Financiera Pública, donde trataron temas tributarios, presupuestales y de finanzas públicas, sin embargo sólo aprobaron un cupo. \nSe anexan en Sharepoint actas de reunión en los que los integrantes del GIT Asuntos Tributarios dilucidaron acerca de varios temas relacionados con el ámbito de su competencia."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2.2 El equipo de profesionales del GT Asuntos Tributarios verifica en internet que las normas tributarias sigan vigentes así como las fechas de los calendarios tributarios; en caso de existir algun cambio normativo o en el calendario tributario, el GT actualiza la información y la socializa con los profesionales de la Subdirección Financiera.","Profesional a Cargo","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Carpeta con la documentación correspondiente a la información actualizada de los calendarios tributarios de los municipios y departamentos.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O99&P99,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R99,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S99,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T99,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U99,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W99,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y99&Z99,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Los cambios a nivel de Municipio y Departamentos en términos tributarios se consulta de manera permanente, es así como se cuenta con la información actualizada de los calendarios tributarios de los mismos.\nComo evidencia se encuentra cargadas en el Sharepoint, el correo electrónico de la subdirectora Financiera al grupo de trabajo respecto a información de interés tributaria como: ley de financiamiento. Tablas actualizadas de las tarifas ICA por concepto de honorarios, regulaciones, conceptos entre otros. "]
[41,"GESTIÓN FINANCIERA","Liquidación errada de viáticos.","El aplicativo ULISES  presenta información inconsistente de los funcionarios de planta de la Entidad que ocasiona la eventual liquidación errónea de viaticos.","OPERATIVO","NA","NA","Errores en la digitación manual de los datos de los funcionarios de planta en el aplicativo ULISES en el momento de su creación como usuario del sistema.","Pago erróneo del viático.\n","RARA VEZ","MODERADO",{"$f":"+IF(J100=\"\",\"\",VLOOKUP(J100&K100,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M4"},"El Técnico Administrativo a cargo de la actividad en el GT Comisiones y Desplazamientos previa creación del usuario del funcionario en el aplicativo ULISES,  verifica la coincidencia de los datos contenidos en los siguientes documentos necesarios para su creación en el sistema: - Fotocopia de la cédula de ciudadanía. - Formato F-GF-3 \"Información Bancaria para Pagos\". - Formato F-GF-2 \"Información General y Tributaria de Terceros\". - Certificación Bancaria. - Acta de Posesión y/o Resolución de Nombramiento. Una vez creado el usuario en el aplicativo, procede a contrastar la información digitada contra la registrada en los documentos señalados; en caso que la información no sea consistente, se realiza el ajuste en el registro del aplicativo ULISES; como evidencia queda el pantallazo del sistema.","Técnico Administrativo ","Asignado","Adecuado","Cada vez que se efectué una creación de usuario en el aplicativo ULISES.","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Pantallazo del sistema","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O100&P100,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R100,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S100,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T100,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U100,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W100,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y100&Z100,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X100=\"\",\"\",IF(X100=0,L100,VLOOKUP(IF(X100=0,L100,IF(AND(J100=\"CASI SEGURO\",X100=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J100=\"PROBABLE\",X100=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J100=\"POSIBLE\",X100=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J100=\"CASI SEGURO\",X100=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J100=\"PROBABLE\",X100=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J100=\"POSIBLE\",X100=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K100,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Verificación a través de muestreo aleatorio en la que se confirma la creación correcta del usuario en ULISES contra la documentación requerida para su creación en el aplicativo.","Permanente","Edwin Julián Castro Solorzano.","Base de datos en excel","Subdirección Financiera","Se realiza la creación de los usuarios en el aplicativo ULISES y se verifica la coincidencia de los datos contenidos en los  documentos: Fotocopia de la cédula de ciudadanía, información Bancaria para Pagos, Información General y Tributaria de Terceros, Certificación Bancaria,  Acta de Posesión y/o Resolución de Nombramiento. \nPosteriormente se verifica que la información digitada contra la registrada en los documentos señalados coincida,  como evidencia queda el pantallazo de creación de usuarios en el aplicativo ULISES y la base de datos de los funcionarios de planta."]
[42,"GESTIÓN FINANCIERA","Pago a un tercero, el cual no ha sido designado como el beneficiario final receptor de los recursos. ","Como consecuencia de las causales citadas, es probable efectuar un pago a un beneficiario equivocado.","FINANCIERO","NA","NA","1. Errores e inconsistencias en las solicitudes de pago remitidas por el supervisor del contrato.","Pérdida de recursos.\n\nDemoras en la ejecución física y financiera de proyectos y/o contratos. \n\nEjecución presupuestal ineficiente.\n\nInvestigaciones y sanciones.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J101=\"\",\"\",VLOOKUP(J101&K101,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"1. El profesional del GT Asuntos Tributarios recibe y revisa la solicitud de pago con los respectivos documentos soporte, verificando que estos cumplen con los requisitos consignados en la circular vigente para el trámite de pago, de lo contrario, la solicitud de pago se devuelve a través de memorando con la respectiva justificación.","Profesional a Cargo ","Asignado","Adecuado","Cada vez que recibe una solicitud de pago","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Memorando de Devolución, Formato F-GF-5 \"Liquidación para Pagos\" diligenciado.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O101&P101,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R101,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S101,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T101,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U101,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W101,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y101&Z101,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X101=\"\",\"\",IF(X101=0,L101,VLOOKUP(IF(X101=0,L101,IF(AND(J101=\"CASI SEGURO\",X101=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J101=\"PROBABLE\",X101=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J101=\"POSIBLE\",X101=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J101=\"CASI SEGURO\",X101=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J101=\"PROBABLE\",X101=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J101=\"POSIBLE\",X101=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K101,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Calcular el \"Indicador Tiempo para el Pago\", para que se establezcan las causales y cantidad de devoluciones de solicitudes de pago, estimando las dependencias que presentan mayor porcentaje de devoluciones.","Permanente","Yolanda Betancur Martínez","Base de datos en excel","Subdirección Financiera"," Se calcula el Indicador Tiempo para el Pago\", arrojando un resultado para el mes de Enero: 5,45, Febrero: 4,54 y Marzo 4,88, encontrándose dentro de la meta establecida de 8 días. \nSe continua con la revisión de las solicitudes de pago con los respectivos documentos soporte, verificando que estos cumplen con los requisitos consignados en la circulados de pagos vigente.\nComo evidencia se adjuntan en Sharepoint los respectivos memorando de devolución y una muestra de los formatos F-GF-5 \"Liquidación para Pagos\" diligenciados durante el período del presente seguimiento."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Errores en los registros de las obligaciones, órdenes de pago y autorización de endosos (cuando aplique) en el SIIF.",null,null,null,null,"2.1 El profesional del GT Contabilidad previa generación de la cuenta por pagar y de la obligación contable en el SIIF revisa y comprueba la coincidencia de los datos consignados en los documentos. De encontrar inconsistencias en los datos y/o documentación incompleta devuelve el tramite a través de correo electrónico al solicitante. ","Profesional a Cargo","Asignado","Adecuado","Cada vez que recibe una solicitud de pago","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Obligación Contable impresa\n\nCorreo electrónico","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O102&P102,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R102,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S102,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T102,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U102,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W102,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y102&Z102,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"El profesional designado de la gestión respecto del seguimiento a la elaboración de las Obligaciones Contables, controla el flujo de entrada y salida de las solicitudes de pago, tiempos del trámite y calidad de la información generada.","Permanente","John Freddy Cangrejo Bermúdez\n","Base de datos en excel",null,"Se anexan diversas Obligaciones contables como evidencia en Sharepoint."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2.2 El profesional del GT Tesorería previa generación en el SIIF de la correspondiente órden de pago con base en los documentos soporte, revisa y comprueba la coincidencia de los datos consignados. De encontrar inconsistencias en los datos y/o documentación incompleta devuelve el tramite al GT Contabilidad. ","Profesional a Cargo ","Asignado","Adecuado","Cada vez que recibe una solicitud de pago","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Devolución del trámite cuando aplique.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O103&P103,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R103,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S103,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T103,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U103,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W103,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y103&Z103,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"El profesional del GT Tesorería genera el reporte del SIIF mediante el cual verifica el estado \"Pagada\" de la Órden de Pago. En caso de encontrarse en estado diferente a \"pagada\" revisa las causas del por qué no fueron girados los recursos al beneficiario para efectuar los ajustes correspondientes.","Permanente","Doris Gisella Parra Vargas","Base de datos en excel",null,"Se anexa en Sharepoint el cuadro en excel en el que se relacionan las órdenes de pago durante el período enero - abril de 2019 así como el soporte documental de una muestra de las órdenes de pago en estado \"pagada\" generadas durante el período del presente informe. Durante estas fechas no se presentaron devoluciones del GIT Tesorería al GIT Contabilidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2.3 El profesional  de la Subdirección Financiera con perfil SIIF \"Autorizador Endoso\" interviene en la cadena presupuestal en el momento de la aprobación final de la órden de pago, previa revisión y verificación de la completitud, coincidencia de datos y demás información reelevante de la documentación de la solicitud. De encontrar inconsistencias en los datos y/o documentación incompleta devuelve el tramite al GT Tesorería.  ","Profesional con perfil SIIF \"Autorizador Endoso\"","Asignado","Adecuado","Cada vez que recibe una solicitud de pago","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Devolución del trámite cuando aplique.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O104&P104,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R104,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S104,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T104,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U104,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W104,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y104&Z104,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"Actualización de la documentación del proceso que refleje los controles y los responsables de su ejecución.","2019-11-30","\nGloria Castañeda Sierra \n\nYolanda Betancur Martínez \n\nJohn Freddy Cangrejo Bermúdez\n\nDoris Gisella Parra Vargas\n\nAlberto Zuluaga Giraldo\n\n\n","Documentación actualizada en KAWAK",null,"Durante el primer cuatrimeste no se actualizaron los documentos asociados a esta proceso, debido que las actividades no tuvieron ajustes, sin embrago se continua con el seguimiento del perfil \"Autorizador Endoso\" , quien no efectuó devoluciones de solicitudes de autorizaciones de pago por este mecanismo al GIT Tesorería."]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Los pagos con cargo al patrimonio autónomo \"Obras para la Prosperidad\" son tramitados por fuera del SIIF y su control se efectúa en hojas de cálculo que posibilitan la comisión de errores.",null,null,null,null,"3. El profesional de la Subdirección Financiera a cargo del control y seguimiento financiero del patrimonio autónomo \"Obras para la Prosperidad\" realiza una revisión exhaustiva de la coincidencia  de datos y completitud documental de las órdenes de pago efectuando una verificación de saldos disponibles de los RP, vigencia (año) a los que corresponden los recursos del desembolso, entre otras. De encontrar inconsistencias en los datos y/o documentación incompleta devuelve el tramite al solicitante a través del correo electrónico.","Profesional a Cargo Subdirección Financiera","Asignado","Adecuado","Cada vez que recibe una solicitud de pago con cargo a fuentes del patrimonio autónomo \"Obras para la Prosperidad\".","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Órden de Pago revisada y remitida a la Fiduciaria.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O105&P105,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R105,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S105,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T105,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U105,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W105,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y105&Z105,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"Adquisición de software para el control y seguimiento financiero a convenios y contratos sujetos a legalización contable.","2019-11-30","John Freddy Cangrejo Bermúdez\n","Software instalado y en funcionamiento.",null,"Se realizo  la inclusión y solicitud vía correo electrónico en el PAABS de la Subdirección financiera, para la adquisición de un software para el control y seguimiento financiero a convenios y contratos sujetos a legalización contable.\nSe continua con el control y seguimiento financiero del patrimonio autónomo \"Obras para la Prosperidad\"  y se realiza la devolución de algunas solicitudes de pago en los casos que amerite \nComo evidencia se cargan algunas órdenes de pago gestionadas durante el período con cargo al patrimonio autónomo \"Obras para la Prosperidad\" y se carga el correo electrónico  con la solicitud para la adquisición del software para la liquidación de impuestos y retenciones."]
[43,"GESTIÓN FINANCIERA","Estados financieros  inconsistentes","Estados Financieros que no cuentan con las caraterísticas cualitativas de relevancia y representación fiel en cumplimiento de lo dispuesto en las normas contables vigentes.","FINANCIERO","NA","NA","Suministro de información contable incompleta, inoportuna y con deficiencias por parte de las dependecias proveedoras.","Revelación inoportuna de los estados financieros.\n\nRendición de cuentas e información financiera con imprecisiones. \n\nToma de decisiones sobre base de información incorrecta. \n\nAbstención de opinión u opinión negativa de los Estados Financieros y no fenecimiento de la cuenta fiscal por parte de la Contraloría General de la República - CGR. \n\nCorrección y retransmisión de los Estados Financieros a la Contaduría General de la Nación - CGN.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J106=\"\",\"\",VLOOKUP(J106&K106,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El profesional designado del GIT de contabilidad mensualmente efectúa la conciliación de la información contable frente a la reportada por las áreas proveedoras de información. Revisa y comprueba la coincidencia de los datos consignados. De encontrar inconsistencias en los datos y/o documentación incompleta devuelve el tramite al área proveedora de información a través de correo electrónico y/o memorando. De ser necesario convoca mesas de trabajo en las que se proponen alternativas que son documentadas a través de actas con las listas de asistencia de los participantes, las cuales se conservan de acuerdo con las normas de gestión documental. ","Dependencias proveedoras de información contable.\n\nProfesional a Cargo ","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Conciliaciones, listados de asistencias, actas, correos electrónicos y memorandos. ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O106&P106,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R106,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S106,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T106,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U106,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W106,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y106&Z106,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X106=\"\",\"\",IF(X106=0,L106,VLOOKUP(IF(X106=0,L106,IF(AND(J106=\"CASI SEGURO\",X106=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J106=\"PROBABLE\",X106=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J106=\"POSIBLE\",X106=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J106=\"CASI SEGURO\",X106=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J106=\"PROBABLE\",X106=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J106=\"POSIBLE\",X106=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K106,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","\n1. Revisión anual de las políticas contables.\n\n2. Revisión semestral de las políticas de operación.\n\n3. Los funcionarios del GT Contabilidad asisten a las capacitaciones de actualización contable brindadas por el ente regulador en la materia cada vez que se programen.\n\n","\n\n1. Anual\n\n2. Semestra\n\n3. Cada vez que se programen\n\n","Dirección General\nJohn Freddy Cangrejo Bermúdez","\n\nPoliticas Actualizadas\n\nCertificados y las cartas de compromiso de asistencia a las capacitaciones.\n\n","Subdirección Financiera","Se realizan las diferentes conciliaciones con las dependencias de la  Entidad, para evitar inconsistencias en los Estados Financieros, previo cargue en el sistema CHIP, es así como se realiza  implícitamente la revisión de las políticas contables y las políticas de operación.\nSe adjuntan como evidencia en Sharepoint las diferentes conciliaciones efectuadas por el GIT Contabilidad durante el período."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Deficiencias y/o desactualización en la definición de políticas contable y de operación.",null,null,null,null,"El Contador de la Entidad, permanentemente revisa la normatividad vigente, en caso de encontrar cambios en la misma imparte las instrucciones respectivas para que el GT Contabilidad actualice las políticas contables y de operación. ","El Contador de la Entidad","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Documento de políticas contables y de operación actualizado. \n\n","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O107&P107,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R107,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S107,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T107,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U107,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W107,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y107&Z107,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se anexan en Sharepoint los certificados de asistencia a la capacitación dictada por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público sobre el Nuevo Catálogo de Clasificación Presupuestal."]
[44,"GESTIÓN FINANCIERA","Alterar los estados financieros de la Entidad.","La modificación fraudulenta de los estados financieros puede presentarse debido a la causa citada.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Actuación dolosa con el consentimiento y participación de varios funcionarios para favorecer a un tercero o en beneficio propio","Sanciones disciplinarias, penales y legales.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J108=\"\",\"\",VLOOKUP(J108&K108,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"\nEl funcionario del GT Contabilidad verifica la información recibida por las dependencias proveedoras de información contable y procede con su registro en el SIIF, de encontrar inconsistencias en los datos y/o documentación incompleta devuelve el tramite a través de correo       electrónico y/o memorando al proveedor. ","Todos los funcionarios del GT Contabilidad","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Registro en SIIF de la información contable. \n\nCorreo electrónico y/o memorando devolución.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O108&P108,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R108,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S108,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T108,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U108,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W108,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y108&Z108,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X109=\"\",\"\",IF(X109=0,L108,VLOOKUP(IF(X109=0,L108,IF(AND(J108=\"CASI SEGURO\",X109=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J108=\"PROBABLE\",X109=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J108=\"POSIBLE\",X109=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J108=\"CASI SEGURO\",X109=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J108=\"PROBABLE\",X109=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J108=\"POSIBLE\",X109=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K108,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Actualización del Informe de Estado de Legalizaciones Contables.","Mensual","Profesional Encargado de Actualización.","Informe actualizado.","Subdirección Financiera","Se  verifica la información recibida por las dependencias proveedoras de información contable, garantizando su completitud, con el fin de evitar la   inconsistencias en los datos cargados a la contabilidad.\nSe anexan diversas Obligaciones contables como evidencia en Sharepoint."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"El Contador de la Entidad o funcionario delegado aprueba la información registrada en el SIIF previa revisión exhaustiva de la misma; de encontrar inconsistencias, procede con la anulación del comprobante contable. Los registros contables manuales se aprueban en SIIF Nación por una persona diferente a la que los efectuó. ","Contador de la Entidad o su delegado ","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Comprobante Contable aprobado o anulado según sea el caso.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O109&P109,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R109,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S109,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T109,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U109,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W109,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y109&Z109,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,"Asignación de perfiles en SIIF considerando las funciones y competencias establecidas según el manual de funciones de la Entidad.","Cada vez que se cree un usuario en SIIF.","Registrador SIIF.","Reporte de Creación de Usuario en SIIF.","Subdirección Financiera","Se realiza la asignación de perfiles en SIIF considerando las funciones y competencias establecidas según el manual de funciones de la Entidad en cabeza del Coordinador SIIF Nación Entidad.\n\nSe adjuntan como evidencia en Sharepoint algunos correos electrónicos de solicitud de creación de usuarios. "]
[45,"GESTIÓN FINANCIERA","Adulteración, falsificación o sustitución de la documentación del archivo físico de la Subdirección Financiera.","Funcionarios encargados de la gestión documental pueden manipular  expedientes que contienen información crítica respecto de la gestión financiera.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Extravío de documentos por manipulación inadecuada de los mismos","Sanciones disciplinarias, penales y legales.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J110=\"\",\"\",VLOOKUP(J110&K110,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"Designación de funcionarios de la Subdirección Financiera con dedicación exclusiva a la custodia, control y manejo de documentos del proceso. De evidenciarse el extravío de información se procederá con el cambio del responsable e inicio de las acciones legales y disciplinarias respectivas. ","Subdirector Financiero","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correo electrónico recordando de la  designación específica a los funcionarios que actualmente manejan los documentos \n con el lineamiento y especificaciones de lo que puede pasar en caso de pérdida de algún documento.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O110&P110,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R110,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S110,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T110,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U110,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W110,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y110&Z110,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X110=\"\",\"\",IF(X110=0,L110,VLOOKUP(IF(X110=0,L110,IF(AND(J110=\"CASI SEGURO\",X110=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J110=\"PROBABLE\",X110=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J110=\"POSIBLE\",X110=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J110=\"CASI SEGURO\",X110=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J110=\"PROBABLE\",X110=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J110=\"POSIBLE\",X110=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K110,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Verificación aleatoria de la completitud de algunos expedientes documentales de la Subdirección Financiera contra los documentos relacionados en la Circular Instructivo de Trámite de Pago.","Permanente","Funcionario GT Tesorería.","Acta de Verificación.","Subdirección Financiera","Previo a la verificación aleatoria, se emitió correo electrónico por la Coordinadora del GIT Tesorería a los funcionarios y personal externo contratado para la gestión y custodia del archivo.\nSe anexa a Sharepoint correo electrónico."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Personal externo a la Subdirección Financiera puede adulterar la información de los expedientes físicos.",null,null,null,null,"El funcionario designado para la custodia y manipulación del archivo, revisa los requerimientos de consulta de información al archivo, los identifica, los digitaliza y los remite vía correo electrónico al interesado. Si la solicitud de acceso a la información se efectúa de manera presencial esta NO se autoriza.","Funcionario designado de la custodia del archivo.","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correo de electrónico de solicitud de información.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O111&P111,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R111,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S111,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T111,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U111,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W111,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y111&Z111,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"La documentación solicitada se entrega únicamente digitalizada, no se hace entrega de manera física.","Permanente","Funcionario GT Tesorería.","Correo Electrónico.",null,"Se anexa en Sharepoint algunas solicitudes de información y su respectiva respuesta, en las que se aclara que los soportes documentales se entregan a través de medios magnéticos."]
[46,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO","Apropiación inadecuada de la metodología de acompañamiento familiar y comunitario por parte del equipo territorial de la Estrategia UNIDOS","Las actividades establecidas con los hogares no son realizadas o se realizan de forma inadecuada: Caracterización del hogar, sesiones temáticas, entrega de información de oferta.","OPERATIVO","NA","NA","Baja capacidad pedagógica y conceptual de los formadores en la transmisión del conocimiento.","Deficiencias en la implementación del acompañamiento a hogares y comunidades por parte de los integrantes del equipo territorial.\n\nErrores en la información registrada en el sistema de información de Unidos.\n\nHogares o integrantes que no son focalizados en programas o servicios de la Red Unidos por errores en la información registrada.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J112=\"\",\"\",VLOOKUP(J112&K112,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"El coordinador de GIT de diseño metodológico, cada vez que se desarrolla una orientación metodológica, realiza la evaluación de los orientadores metodológicos con el fin de verificar la orientación brindada al equipo territorial. En caso de que la evaluación no de los resultados esperados, se procede a sustituir el orientador y se realizan refuerzos al equipo territorial. Como evidencia se conservan las evaluaciones realizadas por los participantes tanto de la metodología como del orientador y los listados de asistencia.","Coordinador de GIT de diseño metodológico y formación","Asignado","Adecuado","Cada vez que se desarrolla una orientación metodológica","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Evaluaciones realizadas por los participantes tanto de la metodología como del orientador y los listados de asistencia.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O112&P112,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R112,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S112,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T112,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U112,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W112,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},{"$f":"+IF(AND(X112>=96,X112<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X112>=86,X112<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Moderado"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y112&Z112,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X112=\"\",\"\",IF(X112=0,L112,VLOOKUP(IF(X112=0,L112,IF(AND(J112=\"CASI SEGURO\",X112=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J112=\"PROBABLE\",X112=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J112=\"POSIBLE\",X112=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J112=\"CASI SEGURO\",X112=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J112=\"PROBABLE\",X112=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J112=\"POSIBLE\",X112=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K112,[6]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario","Durante los primeros meses del año 2019 las acciones del GIT Diseño se han orientado hacia la estructuración de los contenidos y acciones a desarrollar durante la operación piloto de la Estrategia Unidos 2019, por ello no se han abordado aún los diseños de las orientaciones metodológicas y las consecuentes evaluaciones planteadas para la mitigación del riesgo."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de interés de los integrantes del equipo territorial en apropiar los conceptos y procedimientos metodológicos.",null,null,null,null,"El coordinador de GIT de diseño metodológico, cada vez que se desarrolla una orientación metodológica realiza la evaluación al equipo territorial sobre los contenidos de la orientación con el fin de verificar  su correcta apropiación, en caso de que la evaluación no de los resultados esperados se procede a realizar refuerzos a las personas que presentaron deficiencias. Como evidencia se conservan las evaluaciones realizadas a los participantes y los listados de asistencia.","Coordinador de GIT de diseño metodológico y formación","Asignado","Adecuado","Cada vez que se desarrolla una orientación metodológica","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Evaluaciones realizadas a los participantes sobre los contenidos de la metodología  y los listados de asistencia.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O113&P113,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R113,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S113,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T113,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U113,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W113,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},{"$f":"+IF(AND(X113>=96,X113<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X113>=86,X113<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Moderado"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y113&Z113,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Durante los primeros meses del año 2019 las acciones del GIT Diseño se han orientado hacia la estructuración de los contenidos y acciones a desarrollar durante la operación piloto de la Estrategia Unidos 2019, por ello no se han abordado aún los diseños de las orientaciones metodológicas y las consecuentes evaluaciones planteadas para la mitigación del riesgo."]
[47,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO","Incumplimiento del objeto o de las obligaciones contractuales del contrato suscrito entre DPS y el operador social","No se realicen las actividades que permiten el cumplimiento del objeto contractual tales como: Entrega de informes, acompañamiento de hogares o comunidades, cargue en el sistema, orientación metodológica, pago del equipo y las demás que se encuentren suscritas con los operadores sociales.","CUMPLIMIENTO","NA","NA","Baja frecuencia en el seguimiento al cumplimiento de las obligaciones contratuales.\n\n","Suspensión prolongada o definitiva del acompañamiento familiar y comunitario.\n\nIncumplimiento de las actividades contractuales relacionadas con el acompañamiento familiar y comunitario.\n\nDeterioro en la relación del Estado con los hogares acompañados.\n\nRetroceso o retraso en los avances de superación de pobreza de los hogares.\n\nDesempeño de ejecución presupuestal inferior al porcentaje establecido en la meta. ","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J114=\"\",\"\",VLOOKUP(J114&K114,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El supervisor del contrato mensualmente realiza el comité de seguimiento al contrato y a la implementación de la operación, con el propósito de revisar el cumplimiento de los planes de trabajo y la programación de actividades para el siguiente mes, en caso de presentarse incumplimientos en la programación, se generan las alertas correspondientes y se requiere formalmente a través de oficio o correo electrónico al operador, el suministro y/o justificación de la información pendiente, se conservan actas de comité, listados de asistencia y comunicaciones con el operador como evidencia.","Supervisor del Contrato","Asignado","Adecuado","Mensual \n\nUna vez inicie el contrato","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de comité, listados de asistencia y comunicaciones con el operador","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O114&P114,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R114,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S114,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T114,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U114,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W114,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y114&Z114,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X114=\"\",\"\",IF(X114=0,L114,VLOOKUP(IF(X114=0,L114,IF(AND(J114=\"CASI SEGURO\",X114=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J114=\"PROBABLE\",X114=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J114=\"POSIBLE\",X114=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J114=\"CASI SEGURO\",X114=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J114=\"PROBABLE\",X114=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J114=\"POSIBLE\",X114=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K114,[6]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario","En la actualidad se están estructurando la actividad precontractual para la operación piloto 2019 la cual tiene estimado el inicio en el mes de septiembre, por lo tanto no se cuenta con contratos con operadores sociales."]
[48,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO","Registro inconsistente de información de hogares y comunidades focalizadas, en el Sistema de Información Misional UNIDOS","No se realice el registro de información de hogares y comunidades focalizadas de acuerdo a lo indicado en los documentos metodológicos que soportan la estructura del Sistema de Información UNIDOS ","OPERATIVO","NA","NA","Errores humanos en el diligenciamiento de los instrumentos de recolección de información por parte de los integrantes del equipo territorial  que registra información en el sistema.","Quejas de beneficiarios por la incorrecta implementación del acompañamiento familiar y comunitario.\n\nHogares, integrantes o comunidades con deficiencias en el registros de su información.\n\nHogares o comunidades sin acompañamiento.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J115=\"\",\"\",VLOOKUP(J115&K115,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El sistema de información SIUNIDOS cada vez que se ingresan números de identificación duplicados genera una alerta e impide el avance del registro de la información adicional hasta que se verifique donde se encuentra la inconsistencia, las evidencias son las alertas del sistema sobre las inconsistencia.","Sistema de información SIUNIDOS\n\nCoordinador GIT Información y seguimiento ","Asignado","Adecuado","Cada vez que el usuario ingresa la información de un integrante en la caracterización","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Alertas del sistema al usuario","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O115&P115,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R115,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S115,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T115,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U115,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W115,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y115&Z115,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X115=\"\",\"\",IF(X115=0,L115,VLOOKUP(IF(X115=0,L115,IF(AND(J115=\"CASI SEGURO\",X115=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J115=\"PROBABLE\",X115=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J115=\"POSIBLE\",X115=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J115=\"CASI SEGURO\",X115=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J115=\"PROBABLE\",X115=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J115=\"POSIBLE\",X115=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K115,[6]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario","Actualmente se encuentran habilitados y en funcionamiento en el sistema de información las alertas y reportes. Las alertas para el presente riesgo se generará al usuario en el momento que haya operación. Como soporte se adjunta pantallazo de las alertas."]
[49,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO","Vincular hogares o comunidades en la Estrategia Unidos sin criterios de focalización","Ingreso de beneficiarios a la base de datos de la estrategia unidos sin cumplir los criterios para su inclusión.","CUMPLIMIENTO","NA","NA","Desconocimiento de la reglamentación vigente para la vinculación de hogares y comunidades por parte del equipo territorial operativo.","Acompañamiento a hogares o comunidades que no cumplen con los criterios de ingreso.\n\nAcceso al acompañamiento familiar destinado para beneficiarios","PROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J116=\"\",\"\",VLOOKUP(J116&K116,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E3"},"El sistema de información SIUNIDOS cada vez que se elimine el único integrante que habilita el hogar como potencial para el acompañamiento genera una alerta e impide la eliminación de este. Las evidencias son las alertas del sistema al usuario sobre las inconsistencia.","Sistema de Información SIUNIDOS\n\nCoordinador GIT Información y seguimiento \n\nCoordinador GIT Diseño Metodológico y Formación\n\nOficina de Tecnología de la Información\n\nLíder Desarrollo","Asignado","Adecuado","Cada vez que el usuario elimina el único integrante que habilita el hogar como potencial de acompañamiento en la caracterización. ","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Alertas del sistema al usuario. ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O116&P116,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R116,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S116,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T116,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U116,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W116,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y116&Z116,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X116=\"\",\"\",IF(X116=0,L116,VLOOKUP(IF(X116=0,L116,IF(AND(J116=\"CASI SEGURO\",X116=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J116=\"PROBABLE\",X116=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J116=\"POSIBLE\",X116=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J116=\"CASI SEGURO\",X116=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J116=\"PROBABLE\",X116=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J116=\"POSIBLE\",X116=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K116,[6]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario","Actualmente se encuentran habilitados y en funcionamiento en el sistema de información las alertas y reportes. Las alertas para el presente riesgo se generará al usuario en el momento que haya operación. Como soporte se adjunta pantallazo de las alertas."]
[50,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO","Usar de manera malintencionada  la información de personas, hogares y/o comunidades de la Estrategia Unidos con fines particulares. ","Entrega de información de los hogares acompañados para ser usada con fines particulares","CORRUPCIÓN","NA","NA","Deficientes condiciones de seguridad para la custodia de la información de los hogares acompañados por la Estrategia.","Datos personales de los hogares circulando sin restricción en el público para fines particulares.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J117=\"\",\"\",VLOOKUP(J117&K117,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El Sistema de Información cada vez que el usuario ingresa para generar reportes, el sistema presenta control de acceso a la información por cobertura geográfica, evitando visualizar información que no sea la asignada a la correspondiente región, las evidencias son los reportes de los usuarios.","Sistema de Información SIUNIDOS\n\nCoordinador GIT Información y seguimiento \n\nSupervisor del Contrato\n\nOficina de Tecnología de la Información\n\nLíder Desarrollo","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera el reporte usuarios","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Reportes de Usuarios","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O117&P117,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R117,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S117,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T117,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U117,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W117,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y117&Z117,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X117=\"\",\"\",IF(X117=0,L117,VLOOKUP(IF(X117=0,L117,IF(AND(J117=\"CASI SEGURO\",X117=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J117=\"PROBABLE\",X117=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J117=\"POSIBLE\",X117=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J117=\"CASI SEGURO\",X117=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J117=\"PROBABLE\",X117=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J117=\"POSIBLE\",X117=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K117,[6]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Garantizar que el Supervisor del Contrato verifique que el Formato de Acuerdo de Confidencialidad de Información con Terceros sea firmado en el comité de inicio.","Cada vez que sea asignado el supervisor","Supervisor del Contrato","Formato de Acuerdo de Confidencialidad de Información con Terceros","Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario","En la actualidad es posible generar el reporte con los usuarios activos que en su mayoría son del nivel nacional. Debido a que la Estrategia Unidos no se encuentra en operación y de igual manera no se cuenta con contratos con operadores sociales, para el presente riesgo no se identifica alerta alguna para el período de seguimiento."]
[51,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO","Deficiente ejecución de los recursos de la vigencia. ","El recurso asignado durante la vigencia no se ejecuta y se convierte en una pérdida presupuestal","FINANCIERO","NA","NA","Cambio en las condiciones de contratación o ejecución de los recursos","Reducción de recursos durante la siguiente vigencia.","POSIBLE","MENOR",{"$f":"+IF(J118=\"\",\"\",VLOOKUP(J118&K118,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M2"},"El Profesional Especializado del GIT de Implementación cada vez que exista un cambio en las condiciones de ejecución financiera, evalúa la pertinencia de la solicitud inicial de recursos de acuerdo al seguimiento financiero de los contratos con el fin de generar las alertas de los posibles sobrantes de apropiación del proceso.  Al detectar posibles sobrantes se realizaran los procesos correspondientes para la liberación de recursos y aprovechamiento en otra área de la Entidad.  Se decidira en comites directivos la destinación de los recursos de acuerdo con el seguimiento de la dirección. Excel con el seguimiento presupuestal.","Profesional Especializado \n\nGIT de Implementación","Asignado","Adecuado","Cada vez que exista un cambio en las condiciones financieras iniciales","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Formato de seguimiento presupuestal","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O118&P118,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R118,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S118,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T118,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U118,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W118,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y118&Z118,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X118=\"\",\"\",IF(X118=0,L118,VLOOKUP(IF(X118=0,L118,IF(AND(J118=\"CASI SEGURO\",X118=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J118=\"PROBABLE\",X118=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J118=\"POSIBLE\",X118=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J118=\"CASI SEGURO\",X118=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J118=\"PROBABLE\",X118=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J118=\"POSIBLE\",X118=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K118,[6]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario","A 30 de abril no se han identificados riesgos o alertas correspondientes a sobrantes de apropiación con respecto a los recursos asignados para la vigencia 2019."]
[52,"GESTIÓN DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS","Elaboración de fichas técnicas y estudios previos deficientes","Fichas y estudios técnicos no describen de manera precisa las condiciones o características técnicas del bien o servicio requerido.","OPERATIVO","NA","NA","1. Desconocimiento de los requerimientos de la ficha técnica y estudios previos para el bien y/o servicios a adquirir.","Demora en el proceso de contratación.\n\nObservaciones por parte de los oferentes.\n\nReprocesos de los trámites.\n\nResultados imprecisos  de la Investigación de  Mercado y Análisis del Sector.\n\nPublicación de estudios previos con deficiencias.\n","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J119=\"\",\"\",VLOOKUP(J119&K119,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"1. Los Profesionales de la Subdirección de Contratación brindan apoyo a los grupos encargados de estructurar los procesos de contratación, cada vez que estos solicitan colaboración, mediante mesas de trabajo en las cuales se da orientación respecto a la manera en la cual debe ser diligenciada la Ficha Técnica y los Estudios Previos. En el caso de ser radicadas las fichas o documentos previos sin ser atendidas las indicaciones la solicitud es devuelta."," El profesional designado de la subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas y Listas de asistencia Mesas de trabajo\n\nCorreos electrónicos\n\nMemorando de Devolución (Fichas Técnicas y/o Estudios Previos)","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O119&P119,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R119,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S119,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T119,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U119,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W119,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y119&Z119,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X119=\"\",\"\",IF(X119=0,L119,VLOOKUP(IF(X119=0,L119,IF(AND(J119=\"CASI SEGURO\",X119=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J119=\"PROBABLE\",X119=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J119=\"POSIBLE\",X119=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J119=\"CASI SEGURO\",X119=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J119=\"PROBABLE\",X119=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J119=\"POSIBLE\",X119=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K119,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Subdirección de Contratación","Durante el periodo objeto del reporte se brindó acompañamiento a la Dirección  ACOMPAÑAMIENTO FAMILIAR Y COMUNITARIO; 22/04/2019; Revisión ficha técnica Estrategia Unidos. DIRECCIÓN DE INCLUSIÓN PRODUCTIVA (DIP)\nTOTAL ACCIONES DE CONTROL: 1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Investigación insuficiente de los bienes y servicios existentes en el mercado para la satisfacción de las necesidades por parte de las de las dependencias solicitantes.",null,null,null,null,"2. El profesional del GIT Investigaciones de Mercado al recibir cada una de las fichas técnicas, identifica y clasifica cada uno de los bienes y servicios que requiere la dependencia, y si encuentra que no hay claridad en cuanto a la especificación del producto, se requiere a la dependencia para su aclaración o complementación mediante correo electrónico, y en caso de no ser atendida de manera oportuna se hace una devolución formal sin trámite.","El profesional designado por la Subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas y Listas de asistencia Mesas de trabajo\n\nCorreos electrónicos\n\nMemorando de Devolución (Fichas Técnicas y/o Estudios Previos)","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O120&P120,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R120,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S120,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T120,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U120,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W120,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y120&Z120,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo objeto de seguimiento se realizaron las siguientes mesas de trabajo con el fin de aclarar y revisar las fichas técnicas. \n1. FEBRERO:  Mesa de trabajo GIT INFRAESTRUCTURA Y SERVCIIOS DE TECNOLOGIA; 13/02/19; aclaración dudas sobre el objeto del contrato, requerimientos, obligaciones específicas, corrección en la matriz de riesgos.2. MARZO  mesa de trabajo SUBDIRECCION DE TALENTO HUMANO, 06/03/2019; revisión ficha técnica dotación de vestuario. 3 ABRIL :  mesa  de trabajo:; 25/04/2019; Revisión ficha técnica Seguridad Alimentaria.\nTOTAL ACTIVIDADES DE CONTROL : 4"]
[null,null,null,null,null,null,null,"3. Incorrecto diligenciamiento de los formatos establecidos para la ficha técnica.",null,null,null,null,"3. El profesional designado de la Subdirección de Contratación verifica que la información presentada por la dependencia solicitante cumpla con los requisitos mínimos para adelantar el proceso de selección, cada vez que se radique una solicitud. En caso de encontrarse observaciones se solicitan mediante correo electrónico o se devuelve el expediente para los ajustes respectivos por medio de memorando.","El profesional designado por la Subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas y Listas de asistencia Mesas de trabajo\n\nCorreos electrónicos\n\nMemorando de Devolución (Fichas Técnicas y/o Estudios Previos)","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O121&P121,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R121,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S121,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T121,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U121,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W121,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y121&Z121,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo objeto de seguimiento se realizó el  siguiente acompañamiento al GIT Infraestructura y Servicios de Tecnología; 13/02/2019. Aclaración de dudas sobre el objeto del Contrato, requerimientos, obligaciones específicas, corrección en la matriz de riesgos.\nTOTAL ACTIVIDADES DE CONTROL: 1 "]
[53,"GESTIÓN DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS","Incumplimiento en la ejecución del contrato","El contratista presente incumplimientos totales o parciales del objeto y/o las obligaciones contractuales que afectan la entrega del bien o la prestación del servicio","CUMPLIMIENTO","NA","NA","1. Entrega de documentos incompletos para la legalización del contrato.","Daños y perjuicios para la entidad\n\nInicio de procesos de inclumplimiento\n\nProcesos disciplinarios\n\nAplicación de cláusulas excepcionales\n\nAdquirir el bien o servicio de manera parcial,  tardía o con especificaciones diferentes a las que fueron contratadas.","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J122=\"\",\"\",VLOOKUP(J122&K122,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"1. El abogado asignado para elaborar un contrato es el responsable de la tenencia del expediente contractual, hasta tanto no se cuente con la totalidad de los documentos necesarios para su perfeccionamiento y/o inicio, en cuyo caso remite el expediente al Archivo de Gestión. Si el expediente no tiene la totalidad de los documentos el abogado realiza las gestiones necesarias para que se cumplan los requisitos.","El profesional designado por la Subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos y/o Memorandos de solicitud","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O122&P122,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R122,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S122,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T122,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U122,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W122,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y122&Z122,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X122=\"\",\"\",IF(X122=0,L122,VLOOKUP(IF(X122=0,L122,IF(AND(J122=\"CASI SEGURO\",X122=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J122=\"PROBABLE\",X122=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J122=\"POSIBLE\",X122=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J122=\"CASI SEGURO\",X122=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J122=\"PROBABLE\",X122=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J122=\"POSIBLE\",X122=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K122,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Subdirección de Contratación","Para el periodo objeto de reporte mediante correos electrónicos, se realizaron 13 requerimientos con el fin de asegurar el control de legalidad de los documentos soprtes para la suscripción, perfeccionamiento y legalización del contrato: requerimiento documentos soporte a la información relacionada en el protal SIGEP; solicitud de aprobación del contrato  por parte del contratista  en la página SECOP; autorización de facturación, certificado de idoneidad. Se evidencia una devolución de la carpeta contentiva del expediente por la no aistencia del contratista para suscribir el contrato"]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Reticencia o imposibilidad del contratista para cumplir con lo pactado en el contrato.",null,null,null,null,"2. El supervisor requiere al contratista para que atienda las observaciones presentadas frente a un presunto incumplimiento, si este persiste el supervisor solicita a la  subdirección de contratación para que se convoque a una audiencia de inclumpliento, donde se analizan y verifican las pruebas aportadas por las partes, determinar si procede o no el incumplimiento, dejando constancia mediante acta de la audiencia. Si no hay suficientes elementos probatorios no se declara el incumplimiento.","El profesional designado por la Subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de Audiencia","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O123&P123,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R123,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S123,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T123,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U123,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W123,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y123&Z123,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"1. Resolución 514 del 8 de marzo de 2019 \" Presunto Incumplimiento del Convenio de cooperación No. 517 de 2017\"   2. Resolucion No. 732 de marzo 29 de 2019 \" Presunto incumplimiento del Contrato de Prestación de Servicios profesionales y de Apoyo a la gestión 251 de 2018"]
[54,"GESTIÓN DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS","Vencimiento de los términos legales para la liquidación del contrato después de ser solicitada a la Subdirección.","No liquidar el contrato lo cual impide tener un balance del estado del mismo","CUMPLIMIENTO","NA","NA","El supervisor no aporta  los documentos necesarios o los aporta con información imprecisa para la elaboración del acta de liquidación.","Pérdida de competencias para realizar la liquidación\n\nNo declaratoria de paz y salvo entre las partes\n\nInvestigaciones disciplinarias\n\n","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J124=\"\",\"\",VLOOKUP(J124&K124,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"1. El liquidador del contrato siempre que se radica una solicitud, realiza una revisión general del expediente aportado por el supervisor y verifica que cuente con toda la documentación necesaria para su liquidación y en el caso de no contar con los soportes suficientes o se presenten inconsistencias, se requiere para que se remitan los documentos y si no se atiende la solicitud se devuelve el expediente sin trámite","El profesional designado por la Subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Solicitud de documentos\n\nMemorando de Devolución (Solicitudes de Liquidación)","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O124&P124,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R124,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S124,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T124,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U124,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W124,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y124&Z124,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X124=\"\",\"\",IF(X124=0,L124,VLOOKUP(IF(X124=0,L124,IF(AND(J124=\"CASI SEGURO\",X124=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J124=\"PROBABLE\",X124=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J124=\"POSIBLE\",X124=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J124=\"CASI SEGURO\",X124=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J124=\"PROBABLE\",X124=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J124=\"POSIBLE\",X124=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K124,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Subdirección de Contratación","1. Se realizó seguimiento y control de la información y soportes suministrados por el supervisor. El resultado es la proyección de 37 actas de liquidación, las cuales fueron suscritas y perfeccionadas dentro de los términos establecidos en cada contrato para liquidar.\n2. Se realizó seguimiento y control de la información y soportes suministrados por el supervisor y el resultado es la proyección de 16 actas de liquidación, las cuales fueron remitidas a trámite de firmas por parte del supervisor y contratista dentro de los términos establecidos en cada contrato para liquidar.\n3. Se está realizando el seguimiento y control de la información y soportes suministrados por el supervisor de 26 solicitudes de liquidación, en los que se verifica los términos de competencia para liquidar, así como la revisión de los soportes necesarios para el proceso de liquidación, se ha remitido correos electrónicos al supervisor a  fin de subsanar inconsistencias, actas de liquidación en proceso de proyección. \n4. Se realizó seguimiento y control de la información y soportes suministrados por el supervisor de 3 solicitudes de liquidación, al realizar la evaluación y estudio de las condiciones contractuales pactadas, se pudo establecer que dado que los mismos son de ejecución instantánea y no fue pactada la clausula de liquidación, no requiere atender dicho trámite, se informa al área solicitante y se actualiza la información en aplicativo SICON.                                                                                              5.Se realizó seguimiento y control de la información y soportes suministrados por el supervisor de 9 solicitudes de liquidación, se evidenciaron inconsistencias en la información presentada, por lo que se procedió  a solicitar los respectivos ajustes vía correo electrónico y solicitud verbal a los respectivos supervisores. Dado que las observaciones realizadas no fueron atendidas se procedió a realizar la respectiva devolución sin trámite.           "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2.El profesional designado por la Subdirección de Contratación, realiza mesas de trabajo con los supervisores del contrato para aclarar las dudas a los supervisores, cada vez que ellos lo solicitan, en el caso de no atender las observaciones efectuadas por parte de la Subdirección de Contratación el trámite se devuelve ","El profesional designado por la Subdirección de Contratación","Asignado","Adecuado","Bimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Listados de asistencia a mesas de trabajo\n\nMemorando de Devolución (Solicitudes de Liquidación)","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O125&P125,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R125,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S125,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T125,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U125,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W125,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y125&Z125,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Para el periodo objeto de reporte se realizaron 8  mesas de trabajo. 1. ENERO Con los Liquidadores  GIT Post Contractual definición del tramite de solicitud de liquidación Convenio de Asociación 222 de 2016. (16/01/2019) 2. FEBRERO. Con el GIT Post Contractual  presentación lineamientos Liquidaciones vigencia 2019. Aclaraciones concepto emitido oficina jurídica.(11/02/2019); Revisión tareas grupo postcontractual gestión enero y febrero (26/02/2019). 3. MARZO. Revisión solicitud de liquidación Ordenes de compra Transferencias monetarias (27/03/2019). 4. ABRIL. Dirección de infraestructura y Hábitat. Aclaraciones sobre le manejo de las certificaciones de pago y contabilidad para los convenios que se encuentren en encargo fiduciario (03/04/2019). Dirección de Infraestructura  Revisar el plan de cierre parcial por componentes  liquidación del convenio 040/2012 (29/04/2019 * en el acta registra fecha de 03/05/2019).  GIT Poscontractual Revisión solicitud de liquidación parcial por componentes Convenio FONADE 040/2012 (29/04/2019)."]
[55,"GESTIÓN DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS","Modificar o direccionar un proceso de contratación para beneficiar a un tercero","Manipular las condiciones en los proceso contractuales con el fin de beneficiar a un contratista específico a cambio de dádivas o beneficios económicos ","CORRUPCIÓN","NA","NA","Una de los profesionales que intervienen en el proceso favorece a alguien en particular mediante su Direccionamiento","Procesos que favorecen a un solo proponente.","RARA VEZ","CATASTRÓFICO",{"$f":"+IF(J126=\"\",\"\",VLOOKUP(J126&K126,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E8"},"La Coordinación del GIT Precontractual aprueba la publicación de los procesos contractuales que son ingresados en la plataforma por parte del abogado encargado, quien verifica que se anexen los documentos necesarios como los Estudios Previos y la Investigación de Mercado (si aplica), si identifica que no se encuentran todos los documentos devuelve mediante el aplicativo el proceso y no se realiza la publicación hasta que no sea subsanadas las observaciones.","Coordinador del GIT Precontractual","Asignado","Adecuado","Cada vez que se radique una solicitud","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","No aprobación en Plataforma\n\nAdendas\n\nPublicación o Resolución\n\nCorreos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O126&P126,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R126,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S126,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T126,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U126,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W126,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y126&Z126,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X126=\"\",\"\",IF(X126=0,L126,VLOOKUP(IF(X126=0,L126,IF(AND(J126=\"CASI SEGURO\",X126=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J126=\"PROBABLE\",X126=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J126=\"POSIBLE\",X126=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J126=\"CASI SEGURO\",X126=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J126=\"PROBABLE\",X126=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J126=\"POSIBLE\",X126=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K126,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","El profesional designado de la Subdirección de Contratación; cada vez que llega un solicitud de proceso de contratación, verifica que la información presentada por la dependencia solicitante cumpla con los requisitos mínimos legales para adelantar el proceso de selección y criterios de seleccion que garanticen concurrencia de proponentes, en caso de no cumplir los requerimientos se enviará comunicación a la dependencia solicitante, para los ajustes respectivos o devolución de la documentación.","Cada vez que se radique una solicitud","Profesional encargado del proceso y Coordinador de GIT precontractual","Comunicación escrita a la dependencia solicitante, para ajustes o devolución de la documentación.","Subdirección de Contratación","Durante el periodo objeto de reporte se realizaron las siguientes mesas de trabajo con el fin de revisar y presentar observaciones a las solicitudes de contratación presentadas por las diferentes dependncias:1. FEBRERO: Oficina Ase. de Comunicaciones; 21/03/2019; (observaciones a estudios previos proceso monitoreo de medios).2. MARZO: mesa de trabajo Subdirección de Superación de pobreza extrema; 05/03/2019 ( descripción de la estrategia Unidos, objeto de contratación);Familias en su tierra; 05/03/2019; ( resolver inquietudes  en la necesidad de contratación por parte del área técnica  del programa Familias en su tierra); Subdirección de Operaciones ; 06/03/2019 ( Revisión Pliego de condiciones  Proceso SASI 01-2019; Oficina Asesora de Comunicaciones; 21/03/2019 (observaciones a estudios previos Monitoreo de Medios);Sub. De talento Humano; 28/03/2019 ( observaciones a estudios previos y anexo técnico al procesos de área protegida); GIT de Donaciones -  Dirección de Oferta Social; 29/03/2019 ( verificación y ajustes de los documentos previos para la contratación \" Adquirir Lonas\"). ABRIL  mesas de trabajo Subdirección de Operaciones; 02/04/2019; (Observaciones estudios previos Contrato de Mantenimiento Correctivo/ Preventivo del Parque Automotor); GIT Intervenciones Rurales Integrales; 03/04/2019(verificación y ajustes necesarios a los documentos previos para la contratación programa FEST); Subdirección de Operaciones ; 10/04/2019 ( Revisión temas conjuntos procesos pre y contractuales); Secretaria General; 25/04/2019 ( revisión estudios previos, proceso de mantenimiento preventivo y correctivo plataforma telefónica DPS).\nTOTAL ACTIVIDADES DE CONTROL  : 11 \nDurante el periodo se videncia flujo de correos electrónicos con las observaciones y solicitud de ajustes previos a las publicaciones. Se evidencia la publicación en  portal de SECOP II de  12 procesos ( https://community.secop.gov.co/Public/Tendering/ContractNoticeManagementIFrame/Index?Country=CO&AuthorityVAT=900039533)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"El Coordinador del GIT Precontractual analiza cada una de las observaciones presentadas por parte de los proponentes o de las partes interesadas en un proceso y si encuentra elementos que indiquen la existencia de indicios que indiquen la existencia de elementos antijuridicos, lo informa a la Subdirección de Contratación y realiza las modificaciones respectivas o la cancelación del proceso","Coordinador del GIT Precontractual","Asignado","Adecuado","Cada vez que se radique una solicitud","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","No aprobación en Plataforma\n\nAdendas\n\nPublicación o Resolución\n\nCorreos electrónicos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O127&P127,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R127,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S127,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T127,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U127,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W127,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y127&Z127,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo objeto del reporte no se presentó ningún hecho descrito en el riesgo"]
[56,"GESTIÓN Y ARTICULACIÓN DE LA OFERTA","Gestión y  articulación de oferta social no pertinente para la superación de la pobreza ","Oferta  pública, privada o del tercer sector  no pertinente para los hogares y comunidades de los programas de Prosperidad Social.","OPERATIVO","NA","NA","\nIdentificación inadecuada de las necesidades de la población objeto de atención de la Entidad e incorrecto análisis de pertinencia de la oferta.\n\n\n","\n\nInconformidad  por parte de los hogares/comunidades.\n\nNecesidades insatisfechas. \n\nAfectación con daño a la población.\n\nIncumplimiento de metas (Superación de los déficit Logros Unidos o principales carencias- privaciones IPM de los hogares acompañados pro Prosperidad Social)","PROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J128=\"\",\"\",VLOOKUP(J128&K128,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E3"},"La Dirección de Gestion y Articulacion de la Oferta Social cada vez que va a realizar alianzas, donaciones y articulaciones con el sector público y/o privado realiza un análisis de la caracterización de necesidades de población objeto de atención; adicionalmente los programas, proyectos o acciones son analizados con el instrumento Malla de Validación que permite validar el impacto de la oferta a  articular, en las privaciones del IPM o en los logros familirares de la estrategia Unidos . En caso de que la oferta no sea pertinente se dará por terminada la gestión, se deberá reiniciar el proceso de validación con otras opciones de oferta social. Como evidencia se conservan las listas de asistencia y actas de reuniones del mapeo de la oferta, documento de formalización de la articulación de la oferta pertinente, Formato Demanda de Bienes en Especie, Matriz de Demanda o Necesidad, Informe de Diagnóstico Realizado.","Coordinadora del GIT. Articulación de Oferta Publica\n Coordinadora del GIT. Innovacion social) \nCoordinadora del GIT. Cooperacion Internacional Donaciones. Rl GIT. Inversión social Privada como coordinador encargado del equipo.","Asignado","Adecuado","Cada vez que se realizan alianzas, donaciones y articulaciones con el sector público y privado","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas y listados de asistencia, actas de reuniones del mapeo de la oferta, documento de formalización de la articulación de la oferta pertinente, Formato Demanda de Bienes en Especie, Matriz de Demanda o Necesidad, Informe de Diagnóstico Realizado.  \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O128&P128,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R128,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S128,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T128,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U128,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W128,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y128&Z128,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X128=\"\",\"\",IF(X128=0,L128,VLOOKUP(IF(X128=0,L128,IF(AND(J128=\"CASI SEGURO\",X128=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J128=\"PROBABLE\",X128=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J128=\"POSIBLE\",X128=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J128=\"CASI SEGURO\",X128=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J128=\"PROBABLE\",X128=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J128=\"POSIBLE\",X128=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K128,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","\nReuniones de seguimiento a nivel de la Dirección de Gestión y Articulacion de la Oferta Social para revisar la pertinencia de la oferta gestionada. \n\nDar lineamientos y recomendaciones en espacios de articulación nacional a nivel de alta dirección que permitan socializar recomendaciones y lineamientos para el ajuste de la oferta social.","Por oportunidad","Dirección de Gestiòn y Articulación de la Oferta Social","Formatos y actas de asistencia y documentos técnicos con las recomendaciones del lineamiento de oferta  \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Dirección de Gestión y Articulación de la Oferta Social","El GIT Donaciones cuenta con una identificación de elementos pertinentes para atender a la población objeto del sector de la inclusión social y la reconciliación,  las herramientas que se utilizan para esta identificacion son: La Guia Operativa de Donaciones de Bienes en Especie, Matriz de Elementos pertinentes de activos productivos para los programas de la DIP (Emprendimiento IRACA FEST ReSA, indice de Priorización de Asignación de Donaciones - IPAD,  Ruta de articulacion de donaciones con la Dirección de Inclusion Productiva \\\\calypso\\DPS\\GIT Cooperacion Internacional y Donaciones\\2019\\7 EVIDENCIAS MATRIZ DE RIESGOS OPERATIVOS Y CORRUPCION 2019\\PRIMER SEGUIMIENTO 2019\\RIESGO OPERATIVO El GIT Alianzas y Cooperación Internacional acude a herramientas como la Malla de Validación y el listado oficial de Logros de la Estrategia Unidos para evaluar la pertinencia de la oferta social complementaria de los programas,  proyectos e iniciativas de responsabilidad social empresarial, cooperación internacional y organizaciones sociales con las cuales establece contacto. Evidencia: ayudas de memoria, actas de reunión. EL GIT de Oferta Pública, para el período de corte se levantó el mapa de oferta pública con 16 entidades nacionales utilizando los instrumentos establecidos para tal fin (malla de validación), con las cuales se cuenta con 5 convenios de intercambio de información, 2 memorando de entendimiento, y se adelanta el proceso con el resto de entidades para realizar la formalización mediante la construcción de planes de trabajo (4), convenios de intercambio de información (3) y memorandos de entendimiento (2). El GIT de Innovación Social: -PROYECTO MÁS FAMILIAS EN ACCIÓN: En alianza con el GIT de Territorios y Poblaciones de la Dirección de Transferencias  Monetarias Condicionadas  se realizó un diagnóstico con el objetivo de ajustar el modelo de la línea de participación del componente Bienestar Comunitario para las grandes ciudades caso Bogotá, para generar capacidades de participación efectivas en las Madres Lideres . Se adjunta el Informe de Diagóstico realizado del proyecto Famielias en Acción. - Diagnóstico de las herramientas UNIDOS a partir de la Metodología de Innovación social: En alianza con el GIT de Diseño Metodológico y Formación se realizó el rediseño a las herramientas: tarjetas de percepción y plan del hogar del acompañamiento familiar de la Estrategia Unidos. Este rediseño se enmarco en la segunda y tercera fase de la metodología de innovación social y será pilotada en la operación 2019 de la Estrategia. Se adjunta el Informe de Diagóstico realizado Herramientas UNIDOS. Documento Final Diagnóstico Herramientas UNIDOS. Presentación Final Diagnostico UNIDOS. - Se terminó el documnto final de la Metodología de Innovación Social con sus cuatro fases. Para llevar a cabo esta metodología fue necesario generar diferentes espacios de discusión y co-creación con el fin de construir la propuesta con la que se abordará el proyecto. Se adjunta el documento con la versión final de la Metodología de Innovación Social."]
[57,"GESTIÓN Y ARTICULACIÓN DE LA OFERTA","Desarticulación con los actores involucrados para generar oferta social pertinente","Dificultad para establecer relaciones efectivas y eficientes con actores públicos y privados que permiten gestionar oferta social pertinente.","OPERATIVO","NA","NA","Ausencia de compromiso y voluntad por parte de los actores.\n\n","Incumplimiento de metas en la gestión de oferta.\n\nPérdida de oportunidades para la gestión de oferta pertinente con alidados.\n\nPersistencia de las necesidades y privaciones de los hogares en situación de probreza y pobreza extrema.\n\n","PROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J129=\"\",\"\",VLOOKUP(J129&K129,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E3"},"Para gestionar la oferta adecuada a las necesidades de la población, los profesionales de la Dirección de Gestion y Articulacion de la Oferta Social deberán realizar procesos de sensibilización continua a los actores involucrados, resaltando la importancia de generar oferta pertinente para la superación de la pobreza  a través de los medios institucionales. En caso de no poder realizar las sensiblizaciones, se comparte la ficha de caracterización de la poblacion acompañada por la Estrategia Unidos y privaciones de IPM, se envían comunicaciones formales por parte de la Dirección de Gestión y Articulación de la Oferta Social DGAOS y la Subdireccion General para la Superacion de Pobreza invitando a la entidad a generar espacios de encuentro que permitan cumplir con esta actividad. Como evidencia se encuentran listados de asistencia, actas de reuniones, socialización de necesidades (oficios, correos electrónicos, entre otros), plan detrabajo entre la entidad territorial o aliado y Prosperidad Social, protocolos de articulación, actas y listados de reunión.","Coordinadora del GIT. Articulación de Oferta Publica\n Coordinadora del GIT. Innovacion social) \nCoordinadora del GIT. Cooperacion Internacional Donaciones. Rl GIT. Inversión social Privada como coordinador encargado del equipo.","Asignado","Adecuado","Cada vez que se establecen relaciones con los actores públicos y privados","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Protocolos de articulación, Actas y Listados de reunión, oficios, correos electrónicos.  \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O129&P129,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R129,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S129,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T129,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U129,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W129,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y129&Z129,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X129=\"\",\"\",IF(X129=0,L129,VLOOKUP(IF(X129=0,L129,IF(AND(J129=\"CASI SEGURO\",X129=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J129=\"PROBABLE\",X129=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J129=\"POSIBLE\",X129=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J129=\"CASI SEGURO\",X129=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J129=\"PROBABLE\",X129=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J129=\"POSIBLE\",X129=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K129,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Cada vez que se requiere se realiza seguimiento a los ejercicios de socialización de la oferta con los actores públicos y privados, para garantizar la efectividad de los programas, proyectos o acciones gestionadas y articuladas por la entidad generando espacios de articulación con los actores públicos, privados y del tercer sector que pérmitan fortalecer la gestión de oferta pertinente.","Por oportunidad","Dirección de Gestiòn y Articulación de la Oferta Social","Matriz de demanda o necesidad (Codigo F-AO-22); Descripción de Implementación del Prototipo Propuesto (F-AO-34); Bases de datos o matrices de identificación; Solicitud De Orden de Servicios SOS; Informe Entidades Territoriales Plan de Trabajo Entre la Entidad Territorial o Aliado y Prosperidad Social (Cod F - AO - 28). \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Dirección de Gestión y Articulación de la Oferta Social","En el GIT Alianzas y Cooperación Internacional se observaron los procedimientos necesarios para evitar el riesgo en la jornada realizada con Charity Vision. Evidencia: documentos soporte jornada Charity Vision. Desde el GIT de Oferta Pública durante los tres primeros meses de año, se adelantaron reuniones de acercamiento con las diferentes entidades nacionales con el fin de articular la oferta de éstas con los programas de Prosperidad Social, resultado de estas reuniones fueron los primeros borradores de planes de trabajo y protocolos de articulación con estas entidades. De igual forma, se construyó el documento \"\"Guía de orientación técnica para la gestión de oferta territorial por las Direcciones Regionales\"\" y se inicio el proceso de formalización y codificación con la OAP. Este documento da directrices técnicas a las direcciones regionales sobre el proceso de oferta en el territorio. Desde el GIT de Innovación Social: Entre el Departamento para la Prosperidad Social, el Banco Interamericano de Desarrollo y el programa de Cooperación Económica y Desarrollo (SECO) de la Embajada de Suiza en Colombia nos estamos articulando para estructurar y poner en marcha un Fondo de Pago por Resultados como mecanismo en el que el Gobierno y cooperantes pagan en función de resultados alcanzados y verificados en torno a la reducción de la pobreza. En el marco de este objetivo se han adelantado reuniones técnicas con los aliados para avanzar en la estructuración, actualmente se cuenta con la definición del  plan de trabajo. Adjuntamos los avances de trabajo con los aliados para la estructuración del fondo como son talleres facilitados por Instiglio para la definición de los objetivos."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de información oportuna y pertinente que nos permita negociar con los aliados lineas de trabajo conjuntas para  orientar y focalizar la gestión de oferta pertinente.",null,null,null,null,"La Dirección de Gestion y Articulación de la Oferta Social desarrolla espacios de seguimiento con las direcciones misionales de la entidad y sus GIT con el objetivo de conocer las principales necesidades de los beneficiarios en los diferentes programas misionales. En caso de poder realizar estos espacios la Oficina Asesora de Planeación deberá reportar las necesidades de la población de los hogares de acuerdo a los lineamientos establecidos. Como evidencia se conservan actas de reunión, lista de asistencia y correos electrónicos.","Coordinadora del GIT. Articulación de Oferta Publica\n Coordinadora del GIT. Innovacion social) \nCoordinadora del GIT. Cooperacion Internacional Donaciones. Rl GIT. Inversión social Privada como coordinador encargado del equipo.","Asignado","Adecuado","Cada vez que se establecen relaciones con los actores públicos y privados","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión, Lista de Asistencia y correos electrónicos.\\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O130&P130,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R130,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S130,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T130,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U130,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W130,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y130&Z130,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"Formalización de los canales de comunicación con los diferentes programas y direcciones incluyendo el fortalecimiento a los espacios de articulación y coordinación con los equipos de trabajo. ","Por oportunidad","Dirección de Gestiòn y Articulación de la Oferta Social","Como evidencia se conservan las listas de asistencia, actas de reuniones e informes de diagnósticos; Correos Electrónicos; Medios de comunicación institucionales. \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA",null,"Durante el primer trimestre de 2019 se realizó desde el GIT de Oferta Pública el alistamiento para la presentación y capacitación a los Directores regionales y profesionales en territorio de las actividades de la Dirección de Gestión y Articulación de Oferta Social, en especifico por parte del GIT de lo relacionado con Oferta Pública. De igual forma, se realizó el alistamiento y primeras reuniones con la Dirección de Transferencias Monetarias Condicionadas, la Dirección de Inclusión productiva y la Dirección de Acompañamiento Familiar y Comunitario con el fin de articular la oferta con cada uno de los programas de estas direcciones durante la vigencia 2019."]
[58,"GESTIÓN Y ARTICULACIÓN DE LA OFERTA","Manejo indebido por parte de terceros en la entrega de los bienes en calidad de donacion. ","Hacer uso indebido (comercialización, venta) de los bienes en especie recibidos en calidad de donación.","CORRUPCIÓN","NA","NA","\nFalta de acompañamiento en la entrega de las donaciones por parte de la entidad y los órganos de control.","Sanciones disciplinarias y legales\n\nPérdida de recursos\n\nAfectación de la imagen institucional","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J131=\"\",\"\",VLOOKUP(J131&K131,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"Con el fin de garantizar la transparencia en el proceso, los profesionales del GIT de Donaciones al momento de realizar la entrega de Bienes en Especie de acuerdo con la programación establecida, cuentan con el acompañamiento de Entes de Control y/o Veedurías ciudadanas formalmente constituidas, organismos de socorro, funcionarios de Prosperidad Social y las auditorías realizadas por la Oficina de Control Interno dentro de su plan anual de auditorías, anexando los registros documentales correspondientes. En caso de no contar con alguno de los entes de control y seguridad se deja constancia de la invitación formal o comunicación escrita enviada por Prosperidad Social. Como evidencia se conservan la Constancia de Entrega de Bienes en Especie a Beneficiarios, Formato de Acompañamiento Presencial a Entrega de Bienes en Especie y comunicaciones enviadas a los entes de control. ","Coordinadora del GIT. Cooperacion Internacional y Donaciones.","Asignado","Adecuado","Cada vez que se realiza la entrega de bienes en especie","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Documento de compromiso de buen manejo por parte del operador local; actas de entrega a operador; Registros administrativos (firmas de recbido de beneficiarios); Informe del operador sobre la entrega de la donación  e invitaciones a órganos de control.\\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O131&P131,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R131,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S131,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T131,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U131,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W131,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y131&Z131,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X131=\"\",\"\",IF(X131=0,L131,VLOOKUP(IF(X131=0,L131,IF(AND(J131=\"CASI SEGURO\",X131=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J131=\"PROBABLE\",X131=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J131=\"POSIBLE\",X131=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J131=\"CASI SEGURO\",X131=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J131=\"PROBABLE\",X131=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J131=\"POSIBLE\",X131=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K131,[7]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Adicional al acompañamiento de los entes de control, cuando  se realice entrega de bienes en especie a la población, la Dirección Regional deberá realizar la legalización de la entrega de bienes por medio de un memorando, anexando los registros documentales correspondientes.\n","Cada vez que se realiza la entrega de Bienes en Especie","GIT de Donaciones y Cooperación Internacional","Acta de Entrega  de Activos en  Especie al operador; Acta de Entrega de Bienes y Mercancías – DIAN; Formato Lista de Transporte; Actas de Asignación y Comité; Informe Ejecutivo de Distribucion de Activos - Informe del Operador ee invitaciones órganos de control.\\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Dirección de Gestión y Articulación de la Oferta Social","Cada vez que se realiza una articulación se suscribe el Acta de Compromiso del Operador, para garantizar la custodia y  entrega de los bienes en especie. Cuando se realiza una articulación se suscribe Actas de entrega al operador, de acuerdo a esto, en el primer cuatrimestre  se legalizaron cuatro donaciones  contenidas en las reoluciones numero 1967, 2377, 2381 y 1673. Se realizó modificación  de la Resolución de Donaciones con fecha del 23 de abril de 2019 con número 00913 \"\"Por la cual se unifican y actualizan las normas relativas a la creación del Comité de Donaciones y el Reglamento para la gestión de donaciones en especie entregadas al Departamento Administrativo para la Prosperidad Social\"\".. Nota: teniendo en cuenta que el procedimiento es el mismo durante la realización de una articulación, se diligencian los mismos formatos los cuales nos permiten garantizar transperancia dentro de cada uno de los procedimiemntos realizado \\\\calypso\\DPS\\GIT Cooperacion Internacional y Donaciones\\2019\\7 EVIDENCIAS MATRIZ DE RIESGOS OPERATIVOS Y CORRUPCION 2019\\PRIMER SEGUIMIENTO 2019\\RIESGO DE CORRUPCION"]
[null,null,null,null,null,null,null,"\nProselitismo",null,null,null,null,"\nLos profesionales del GIT de Donaciones y el operador designado, al momento de realizar la entrega de bienes en especie deberán garantizar la transparencia en el proceso de acuerdo con la programación establecida haciendo uso de los registros administrativos, constancias de entrega y el informe del operador sobre la entrega de la donación y de esta manera evitar cualquier actividad de proselitismo que se pueda generar alrededor de la entrega. Como evidencia se deben identificar los puntos de control en la ruta del proceso: momento de la articulación, levantamiento de las matrices de demandas, cruces de oferta, preparación de la propuesta, entrega de donación al operador, transportista y el beneficiario incluyendo los protocolos de comunicación para el desarrollo de eventos masivos de la entidad.","Coordinadora del GIT. Cooperacion Internacional y Donaciones.","Asignado","Adecuado","Cada vez que se realiza la entrega de bienes en especie","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de Entrega  de Activos en  Especie al operador F-AO-07; Constancia de Entrega de Bienes en Especie a Beneficiarios Código F-AO-20; Base de Datos; Informe Ejecutivo de Distribución de Activos - Informe del Operador; Constancia de Entrega de Bienes en Especie a Beneficiarios Código F-AO-20; Formato de Acompañamiento Presencial a Entrega de Bienes en Especie  Código F-AO-188 e invitaciones órganos de control. \\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O132&P132,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R132,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S132,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T132,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U132,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W132,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y132&Z132,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"Adicional al control se realiza la planificación de los eventos de entrega reforzando las actividades de control con los operadores y Direcciones y áreas misionales de la entidad.","Cada vez que se realiza la entrega de bienes en especie","GIT de Donaciones y Cooperación Internacional","Acta de Entrega  de Activos en  Especie al operador  (Código: F-AO-07); Constancia de Entrega de Bienes en Especie a Beneficiarios (Código F-AO-20); Base de Datos e invitaciones órganos de control.\\\\Calypso\\Prosperidad Social\\SD Para la Superacion de la Pobreza\\Direccion de Gestion y Articulacion de la Oferta\\OFERTA PÚBLICA",null,"Durante el primer cuatrimestre se finalizaron las entregas de donaciones de acuerdo a la planificación establecida con cada una de las instancias de articulación. La instancia de articulación envía al GIT de Donaciones el informe del operador donde se evidencia la entrega de los bienes en especie (registro fotográfico, constancias de entrega. \\\\calypso\\DPS\\GIT Cooperacion Internacional y Donaciones\\2019\\7 EVIDENCIAS MATRIZ DE RIESGOS OPERATIVOS Y CORRUPCION 2019\\PRIMER SEGUIMIENTO 2019\\RIESGO DE CORRUPCION"]
[59,"COMUNICACIONES","Inoportunidad en la contratación de impresos y publicaciones ","La combinación de factores como recursos de otras áreas,  no definición de imagen corporativa y dificultad en la contratación pueden ocasionar demoras excesivas en la adquisición de este servicio.","OPERATIVO","NA","NA","Planeación inadecuada en las áreas solicitantes de material","Demora en el inicio del proceso precontractual.\n\nNo celebración del contrato.\n\nProducción de materiales inadecuados para las necesidades de beneficiarios y grupos de interés.\n\n","PROBABLE","MENOR",{"$f":"+IF(J133=\"\",\"\",VLOOKUP(J133&K133,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A3"},"El Jefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones coordina con las direcciones misionales las necesidades de contratación, y el Coordinador del GIT de Comunicaciones Estratégicas, una vez claro el requerimiento, realiza reuniones de asesoría con las áreas misionales solicitantes para verificar que las necesidades se ajusten al Plan Estratégico de comunicaciones de la entidad. \nEn caso de encontrar que la solicitud no corresponda, se solicitará el ajuste respectivo.  \nComo evidencia se conservan las actas de las reuniones y las comunicaciones se adelantan de manera temprana las actividades relacionadas con la Gestión contractual. ","Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones y Coordinador GIT Comunicaciones Estratégicas- Subdirección de contratación","Asignado","Adecuado","Trimestral","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión y correos de gestión con áreas involucradas.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O133&P133,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R133,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S133,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T133,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U133,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W133,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X133>=96,X133<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X133>=86,X133<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y133&Z133,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X133=\"\",\"\",IF(X133=0,L133,VLOOKUP(IF(X133=0,L133,IF(AND(J133=\"CASI SEGURO\",X133=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J133=\"PROBABLE\",X133=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J133=\"POSIBLE\",X133=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J133=\"CASI SEGURO\",X133=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J133=\"PROBABLE\",X133=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J133=\"POSIBLE\",X133=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K133,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Oficina de Comunicaciones"]
[60,"COMUNICACIONES","Inoportunidad en la contratación para la adquisición de prendas institucionales","La combinación de factores como recursos de otras áreas,  no definición de imagen corporativa y dificultad en el proceso de contratación pueden ocasionar demoras excesivas en la adquisición de estos elementos.","OPERATIVO","NA","NA","Demoras en la contratación","Demora en el inicio del proceso precontractual.\n\nNo celebración del contrato.\n\nNo contar con las prendas de dotación para el personal ni elementos de imagen corporativa.","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J134=\"\",\"\",VLOOKUP(J134&K134,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"El profesional asignado de la Oficina Asesora de Comunicaciones, realiza mensualmente las gestiones y seguimientos para el trámite precontractual, ante la subdirección de contratos y la Secretaría General, en el evento que perciiba demoras injustificadas en el tramite realiza comunicaciones de alerta respectivas al Jefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones y la Subdierección de Contratación. Como evidencia se conservan las actas de las reuniones y las comunicaciones emitidas","Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones  - Coordinador GIT Comunicaciones Estratégicas- Subdirección de contratación","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reunión y comunicaciones con áreas involucradas.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O134&P134,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R134,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S134,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T134,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U134,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W134,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y134&Z134,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,"ACEPTAR EL RIESGO"]
[61,"COMUNICACIONES","Prácticas inadecuadas en la gestión contractual de eventos","El contrato del Operador logístico incluye productos y servicios de características sumamente diversas que pueden generar sobrecostos o gastos no previstos en favor de terceros.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Adquisión de productos y servicios en zonas donde la informalidad controla el comercio.","Detrimento patrimonial.\nDesgaste institucional.\nSobrecostos.\n","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J135=\"\",\"\",VLOOKUP(J135&K135,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El Jefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones y el supervisor del contrato definen de manera conjunta con las áreas misionales el tipo de eventos a realizar y el supervisor controla mensualmente la ejecución del mismo con lo estipulado en el contrato para garantizar los mejores precios y la entrega de los soportes correspondientes por cada evento. En caso de encontrar inconsistencias en precios por encima del mercado o en los soportes para pago, genera alertas  y emite comunicaciones respectivas a los responsables en las areas misionales, a la Secretaría General, La Subdirección de Contratación y al jefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones. Como evidencia quedan las comunicaciones","Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones y/o Supervisor del contrato","Asignado","Adecuado","mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Formato solicitud de eventos.\nControl de gastos en la supervisión.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O135&P135,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R135,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S135,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T135,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U135,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W135,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y135&Z135,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X135=\"\",\"\",IF(X135=0,L135,VLOOKUP(IF(X135=0,L135,IF(AND(J135=\"CASI SEGURO\",X135=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J135=\"PROBABLE\",X135=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J135=\"POSIBLE\",X135=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J135=\"CASI SEGURO\",X135=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J135=\"PROBABLE\",X135=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J135=\"POSIBLE\",X135=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K135,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Solicitar cotizaciones adicionales a los proveedores de los servicios requeridos","Mensual","Supervisor del Contrato","Cotizaciones y/o documentos de solicitud","Oficina de Comunicaciones","El contrato de operador Logístico se firmó el 11 de abril de 2019, por lo que no se tiene reporte de ningún evento durante los primeros meses del año, el proceso de contratación incluye el envío de cotizaciones por parte del operador para revisión y verificación de los precios de los bienes o servicios a cotratar, los cuales son revisados, si hay alguna incoherencia con los precios, el supervisor del contrato solicita nuevas cotizaciones, para poder realizar la autorización de compra o pagos. La oficina de comunicacion aplica en la ejecución de esta directiva el cumplimiento de la directiva Presidencial No. 09 de 2108 http://es.presidencia.gov.co/normativa/normativa/DIRECTIVA%20PRESIDENCIAL%20N%C2%B0%2009%20DEL%2009%20DE%20NOVIEMBRE%20DE%202018.pdf (Se adjunta copia del CONTRATO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS No 112 DE 2019 EXCURCIONES AMISTAD SAS Y-O DESCUBRIR TRAVEL  & ADVENTURES SAS)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Presiones indebidas",null,null,null,null,"Los funcionarios y contratistas designados para la evaluación del proceso de gestión contractual del operador logistico, realizan las accciones de control respectivas y en el evento de recibir presiones indebidas generan las alertas ante las instancia correspondientes mediante comunicaciones formales. Igualmente durante la ejecución contractual el supervisor del contrato realiza seguimiento mensual y si recibe presiones indebidas genera las alertas ante las instancia correspondientes mediante comunicaciones formales. Como evidencias quedan las comunicaciones realizadas y los formatos de solicitud de eventos, facturas, cuentas de cobro y el control de gastos en la supervisión.","Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones y/o Supervisor del contrato","Asignado","Adecuado","mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Comunicaciones realizadas y los formatos de solicitud de eventos, facturas, cuentas de cobro y el control de gastos en la supervisión.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O136&P136,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R136,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S136,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T136,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U136,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W136,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X136>=96,X136<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X136>=86,X136<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y136&Z136,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Las solicitudes para realizar actividades que involucren el operador logístico, deben ser solicitadas mediante eL formato realizado para tal efecto (Se adjunta documento Formato de requerimientos-OPERADOR-LOGÍSTICO-2019), este es evaluado y analizado según los criterios que determine, la dirección general, los directivos de la entidad y el supervisor del contrato."]
[62,"COMUNICACIONES","Inadecuada gestión de las relaciones con medios de comunicación","Contactos directos de funcionarios con medios de comunicación sin que medie gestión de la Oficina de Comunicaciones.","IMAGEN","NA","NA","Falta de coordinación y comunicación entre las diferentes direcciones, oficinas y dependencias con la Oficina Asesora de Comunicaciones","Desinformación o falta de información a beneficiarios y otros grupos de interés.","PROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J137=\"\",\"\",VLOOKUP(J137&K137,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E3"},"El Jefe de la Oficina de Comunicaciones y la coordinación del GIT de prensa realizan la verificación, cada vez que se requiera, a los comunicados públicos y boletines de prensa que se emiten desde la entidad, en el caso de encontrar inconsistencias en la información proceden a aplicar los correctivos necesarios con los medio de comunicación para mitigar el impacto en la ciudadanía. Como evidencia quedan correos electronicos y los boletines y comunicados publicados.","Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones y Coordinador GIT Prensa","Asignado","Adecuado","Cada vez que se requiera","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos y los boletines y comunicados publicados.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O137&P137,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R137,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S137,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T137,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U137,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W137,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y137&Z137,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"no disminuye","directamente",{"$f":"+IF(X137=\"\",\"\",IF(X137=0,L137,VLOOKUP(IF(X137=0,L137,IF(AND(J137=\"CASI SEGURO\",X137=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J137=\"PROBABLE\",X137=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J137=\"POSIBLE\",X137=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J137=\"CASI SEGURO\",X137=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J137=\"PROBABLE\",X137=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J137=\"POSIBLE\",X137=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K137,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","El Jefe de la Oficina de Comunicaciones y la coordinación del GIT de prensa realizan la solicitud de cifras de gestión institucional  ante la oficina de Planeación exclusivamente.\n\nEl Jefe de la Oficina de Comunicaciones, la coordinación del GIT de prensa y los periodistas aplican las acciones establecidas en el manual de Crisis.","Cada vez que se requiera","El Jefe de la Oficina de Comunicaciones y la coordinación del GIT de prensa\n\n\nEl Jefe de la Oficina de Comunicaciones, la coordinación del GIT de prensa y los periodistas","Correos, Comunicaciones, Boletines y Comunicados","Oficina de Comunicaciones","El Jefe de la Oficina de Comunicaciones y la coordinación del GIT de prensa realizan la solicitud de cifras de gestión institucional ante la Oficina de Planeación exclusivamente. El Jefe de la Oficina de Comunicaciones, la coordinación del GIT de prensa y los periodistas aplican las acciones establecidas en el manual de Crisis."]
[63,"COMUNICACIONES","Publicar información errónea por cualquiera de los canales digitales de la entidad.","Publicar en redes sociales información imprecisa o equívoca sobre la gestión de la entidad","IMAGEN","NA","NA","No existe un protocolo para la publicación de la información institucional en redes sociales","Inconformidad de la ciudadanía frente a información entregada que no corresponde a la verdad.\nInformación equívoca publicada que impacte negativamente la imagen de la entidad.\nProtestas masivas, asonadas o similares, derivadas de información errada sobre pagos, convocatorias, etc.","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J138=\"\",\"\",VLOOKUP(J138&K138,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O138&P138,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R138,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S138,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T138,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U138,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W138,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},"Débil","débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y138&Z138,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",{"$f":"+IF(X138=\"\",\"\",IF(X138=0,L138,VLOOKUP(IF(X138=0,L138,IF(AND(J138=\"CASI SEGURO\",X138=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J138=\"PROBABLE\",X138=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J138=\"POSIBLE\",X138=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J138=\"CASI SEGURO\",X138=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J138=\"PROBABLE\",X138=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J138=\"POSIBLE\",X138=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K138,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":"A4"},"REDUCIR EL RIESGO","La Coordinación del Grupo de Gestión Digital elaborará un protocolo de publicación para redes sociales y una vez terminado velará por su cumplimiento con seguimiento diario.\n\n\nJefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones y la Coordinación del Grupo de Gestión Digital solicitarán a las áreas respectivas, los equipos necesarios para el manejo exclusivo de las redes sociales de la entidad.","2019-12-31","Coordinador GIT Gestión Digital\n\n\nJefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones y la Coordinación del Grupo de Gestión Digital","Parrilla de gestión digital.\nProcedimiento para la publicación de contenidos institucionales en los canales digitales.\n\n\n\nSolicitud","Oficina de Comunicaciones","El grupo interno de Gestión Digital, esta elaborando el MANUAL DE GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓNEN REDES SOCIALES DE PROSPERIDAD SOCIAL, Este manual hace parte del método de asesoría yacompañamiento estratégico del Departamento de Prosperidad Social para directores y regionales, en materia de planeación, ejecución y medición de los objetivos trazados en el marco de la estrategia de comunicación (Se adjunta el Manual en su versión preliminar)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"No se cuenta con equipos móviles asignados por la entidad exclusivamente para esta tarea",null,null,null,null,"Actualmente no existe.","N/A","No Asignado","Inadecuado","N/A","Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","N/A","No existe",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O139&P139,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R139,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S139,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T139,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U139,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W139,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":0},{"$f":"+IF(AND(X139>=96,X139<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X139>=86,X139<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Débil"},"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y139&Z139,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,null,null,null,null,null,"Para realizar un control de las publicaciones en medios digitales el grupo interno de Gestión Digital, utiliza la información verificada previamente por parte del grupo de prensa con cada una de sus fuente y suministrada por la oficina de planeación. Esta matriz de publicacioens en redes sociales es aprobada por el asesor de comunicaciones y la coordinadora del grupo de Gestión Digital. (Se adjunta copia de la matriz de publicaciones en redes)"]
[64,"COMUNICACIONES","Pérdida de confidencialidad de la información a publicar en redes sociales","Suplantación de identidad para publicar contenidos no institucionales.","SEGURIDAD DIGITAL","Información para ser publicada en redes sociales (Parrilla de mensajes)","Escucha encubierta por intruso \n\nAbuso de privilegios\n\nError en el uso","Entrenamiento insuficiente y Falta de conciencia en seguridad digital","Daño reputacional\nafectaciones de orden público","IMPROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J140=\"\",\"\",VLOOKUP(J140&K140,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A6"},"El jefe de la OTI elabora el Plan de Comunicaciones de las Políticas de seguridad digital y realiza las actividades de acuerdo con la programación establecida, con el fin de socializar en la entidad estas políticas, mediante comunicaciones en carteleras, correos electrónicos y actividades presenciales. En caso de que se presenten imprevistos que afecten la programación o la cobertura se revisa y efectúa una reprogramación priorizando las actividades retrasadas.","Jefe Oficina Tecnologías de la Información","Asignado","Adecuado","Según Plan de Comunicaciones de la OTI","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente"," Plan de Comunicaciones, mensajes en carteleras, correos electrónicos y actividades presenciales","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O140&P140,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R140,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S140,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T140,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U140,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W140,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y140&Z140,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X140=\"\",\"\",IF(X140=0,L140,VLOOKUP(IF(X140=0,L140,IF(AND(J140=\"CASI SEGURO\",X140=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J140=\"PROBABLE\",X140=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J140=\"POSIBLE\",X140=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J140=\"CASI SEGURO\",X140=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J140=\"PROBABLE\",X140=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J140=\"POSIBLE\",X140=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K140,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Oficina de Comunicaciones","Se actualiza el plan de comunicaciones, se propone para presentarlo en Comité de Gestión y Desempeño Insitucional. Se publican en las carteleras digitales las políticas del SGSI, se remiten tips de seguridad a través del correo electrónico, publicación en la intranet, capacitación en las Jornadas de inducción y reinducción prpogramadas por la  Subdirección de Talento Humno, ejecutándose de esta manera el Plan de Comunicaciones."]
[null,null,null,"Suplantación de identidad para publicar contenidos no institucionales.",null,null,null,"Desconocimiento de las políticas de uso aceptable de los servicios y Omisión al acuerdo de confidencialidad",null,null,null,null,"El jefe de la OTI elabora el Plan de Comunicaciones de las Políticas de seguridad digital y realiza las actividades de acuerdo con la programación establecida, con el fin de socializar en la entidad estas políticas, mediante comunicaciones en carteleras, correos electrónicos y actividades presenciales. En caso de que se presenten imprevistos que afecten la programación o la cobertura se revisa y efectúa una reprogramación priorizando las actividades retrasadas.","Jefe Oficina Tecnologías de la Información","Asignado","Adecuado","Según Plan de Comunicaciones de la OTI","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente"," Plan de Comunicaciones, mensajes en carteleras, correos electrónicos y actividades presenciales","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O141&P141,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R141,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S141,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T141,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U141,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W141,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X141>=96,X141<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X141>=86,X141<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y141&Z141,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se actualiza el plan de comunicaciones, se propone para presentarlo en Comité de Gestión y Desempeño Insitucional. Se publican en las carteleras digitales las políticas del SGSI, se remiten tips de seguridad a través del correo electrónico, publicación en la intranet, capacitación en las Jornadas de inducción y reinducción prpogramadas por la  Subdirección de Talento Humno, ejecutándose de esta manera el Plan de Comunicaciones."]
[65,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Ejecución parcial del Plan Anual de Auditorías","Consiste en que el plan aprobado por el Comité de Coordinación de Control Interno no se ejecute en su totalidad ","ESTRATÉGICO","NA","NA","Sucesos inesperados como renuncia de personal, traslados de personal, recorte de presupuesto impiden el desarrollo de las auditorías programadas","Pérdida de credibilidad y confianza en la OCI.","IMPROBABLE","MENOR",{"$f":"+IF(J142=\"\",\"\",VLOOKUP(J142&K142,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"B4"},"La jefe de la Oficina de Control Interno, en la medida que se presente un evento inesperado, verifica el plan de auditorías y reasigna las  auditorias y actividades del plan de acción, analizando los perfiles de los profesionales y las cargas de trabajo que tengan en el momento, de modo que sea equitativo para el personal de la oficina. En caso de ser necesario, vuelve a verificar perfiles, actividades futuras y cargas de trabajo. Como evidencia queda el cuadro de reasignación de responsabilidades.","Jefe Oficina Control Interno","Asignado","Adecuado","Según necesidad","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Cuadro de reasignación de auditorías y seguimientos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O142&P142,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R142,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S142,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T142,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U142,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W142,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X142>=96,X142<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X142>=86,X142<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y142&Z142,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X142=\"\",\"\",IF(X142=0,L142,VLOOKUP(IF(X142=0,L142,IF(AND(J142=\"CASI SEGURO\",X142=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J142=\"PROBABLE\",X142=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J142=\"POSIBLE\",X142=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J142=\"CASI SEGURO\",X142=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J142=\"PROBABLE\",X142=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J142=\"POSIBLE\",X142=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K142,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Oficina de Control Interno","En el Plan Anual de Auditorías, Asesorías, Acompañamientos, Seguimientos e Informes de Ley -PASI - Vigencia 2019 se programaron 2 seguimientos en el año.  Adicionalmente se ajusto el procedimiento y se actualizó el formato de seguimiento. http://www.dps.gov.co/SCI/Documents/Plan%20Anual%20de%20Auditori%CC%81as%2c%20Asesori%CC%81as%2c%20Acompan%CC%83amientos%2c%20Seguimientos%20e%20Informes%20de%20Ley%20-%20PASI%20-%20Vigencia%202019.PDF"]
[66,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Presentación extemporánea de los informes de Ley ","Consiste en remitir o publicar los informes de Ley fuera de las fechas exigidas.","CUMPLIMIENTO","NA","NA","Demora en la entrega de la información por parte de las áreas proveedoras de la información","Sanciones \n\nImagen institucional afectada","IMPROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J143=\"\",\"\",VLOOKUP(J143&K143,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A6"},"El funcionario asignado, con anterioridad a la elaboración del informe de ley, solicita  la información necesaria. El funcionario, revisa la información recibida, en caso de encontrar faltantes o inconsistencias, requiere al proveedor de la información, la subsanación de la misma, especificando el tiempo que tiene para esta, de tal manera que aun tenga el tiempo suficiente para la elaboración del informe. Como evidencia quedan las comunicaciones enviadas requiriendo la información y subsanaciones, las comunicaciones recibidos del proveedor de información, copia del informe.","Funcionario Asignado","Asignado","Adecuado","De acuerdo al tipo de informe","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Comunicaciones\nAuditorías\nSoporte de Publicación","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O143&P143,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R143,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S143,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T143,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U143,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W143,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X143>=96,X143<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X143>=86,X143<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y143&Z143,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X143=\"\",\"\",IF(X143=0,L143,VLOOKUP(IF(X143=0,L143,IF(AND(J143=\"CASI SEGURO\",X143=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J143=\"PROBABLE\",X143=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J143=\"POSIBLE\",X143=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J143=\"CASI SEGURO\",X143=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J143=\"PROBABLE\",X143=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J143=\"POSIBLE\",X143=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K143,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Oficina de Control Interno","Se realiza seguimiento al PASI . Se anexa evidencia de seguimiento."]
[67,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Ejecución tardía de los seguimientos a los planes de mejora y a la evaluación de su efectividad","Consiste en no realizar el seguimiento a las actividades de los planes de mejoramiento de los hallazgos de auditorías, ni evaluar la efectividad de los mismos, con la debida oportunidad en las fechas de cumplimiento del plan.","OPERATIVO","NA","NA","Falta un lineamiento específico de la OCI para realizar seguimientos oportunos y permanentes a planes de mejoramiento.\n\n","Pérdida de credibilidad y confianza en OCI","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J144=\"\",\"\",VLOOKUP(J144&K144,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"La Jefe de la oficina de control interno lidera una reunión una vez al año  con todo los funcionarios de la oficina, para verificar, validar y proponer el programa de la OCI, que entre otros contiene, los seguimientos que se harán en la siguiente vigencia teniendo en cuenta los resultados de las auditorías anteriores. El programa se somete a aprobación del Comité de Coordinación de Control Interno, en caso de presentarse objeciones u observaciones la Oficina de Control Interno hace las correcciones pertinentes. Como evidencia se deja el acta del Comité de Coordinación de Control Interno con su lista de asistencia y archivo Excel que contiene el programa aprobado. ","Jefe Oficina Control Interno","Asignado","Adecuado","Anual","Inoportuna","Prevenir","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","Acta de Comité\n\nPrograma aprobado","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O144&P144,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R144,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S144,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T144,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U144,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W144,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":55},{"$f":"+IF(AND(X144>=96,X144<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X144>=86,X144<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Débil"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y144&Z144,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X144=\"\",\"\",IF(X144=0,L144,VLOOKUP(IF(X144=0,L144,IF(AND(J144=\"CASI SEGURO\",X144=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J144=\"PROBABLE\",X144=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J144=\"POSIBLE\",X144=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J144=\"CASI SEGURO\",X144=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J144=\"PROBABLE\",X144=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J144=\"POSIBLE\",X144=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K144,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Emitir un lineamiento que  establezca la peridicidad en que se realizarán los seguimientos de los planes de mejoramiento, que garantice la oportunidad en su cumplimiento.","2019-06-30","Jefe Oficina Control Interno","Lineamiento emitido y comunicado","Oficina de Control Interno","En el Plan Anual de Auditorías, Asesorías, Acompañamientos, Seguimientos e Informes de Ley -PASI - Vigencia 2019 se programaron 2 seguimientos en el año.  Adicionalmente se ajusto el procedimiento y se actualizó el formato de seguimiento. http://www.dps.gov.co/SCI/Documents/Plan%20Anual%20de%20Auditori%CC%81as%2c%20Asesori%CC%81as%2c%20Acompan%CC%83amientos%2c%20Seguimientos%20e%20Informes%20de%20Ley%20-%20PASI%20-%20Vigencia%202019.PDF"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de un sistema que alerte las fechas de cumplimiento de las acciones de los  planes de mejora para realizar el seguimiento oportuno.",null,null,null,null,"El funcionario responsable anualmente registra en una hoja excel los hallazgos y actividades de planes de mejoramiento de todas las auditorías que se hayan realizado para tener un reporte consolidado de hallazgos cerrados y abiertos. En caso de encontrar un hallazgo con su plan sin el registro en la hoja de excel, se incorpora de inmediato. La evidencia es la hoja excel como base de datos de hallazgos de la OCI.","Profesional Designado","Asignado","Adecuado","Anual","Inoportuna","Prevenir","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente","Hoja excel como base de datos de hallazgos de la OCI","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O145&P145,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R145,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S145,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T145,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U145,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W145,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":55},"Débil","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y145&Z145,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,"Iniciar la utilización de las alertas y los reportes del Sistema Kawak  para hacer seguimientos oportunos una vez se cumpla la fecha de finalización de las actividades propuestas en los planes de mejoramiento","2019-06-30","Todos los funcionarios de la Oficina de Control Interno","Reporte generado por el Kawak",null,"Se anexa excel de hallazgos abiertos de las auditorías ejecutadas por la Oficna de Control Interno"]
[68,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Alterar las evidencias o el informe de una auditoría y/o recibir dinero o cualquier otra retribución para beneficio propio o de un tercero.","Consiste en que los auditores para beneficiarse o beneficiar un tercero, alteren las evidencias o el informe de auditoría y/o reciban dinero u otra retribución con el mismo fin.","CORRUPCIÓN","NA","NA","1. falta de ética de los auditores","Pérdida de credibilidad y confianza en OCI.\n\nInvestigaciones disciplinarias, penales y fiscales","RARA VEZ","MAYOR",{"$f":"+IF(J146=\"\",\"\",VLOOKUP(J146&K146,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A7"},"El auditor lider realiza reuniónes de enlace con el  equipo auditor en forma previa y durante la auditoría con el fin de revisar y determinar los hallazgos a presentar, también hace reuniones de avance con los auditados a fin de informarle los hallazgos que se van presentando, si se presentan objeciones, se analizan y se validan para modificar o quitar lo que el equipo auditor considere para luego presentarlo en la reunión de cierre. Dentro de los (3) tres días hábiles posteriores a la reunión de cierre, se remite el informe de auditoría al responsable del Plan Anual de Auditoría para su revisión y entrega al Jefe de Oficina de Control Interno quien revisa, solicita ajustes, aprueba y firma el informe de auditoría.\n\nUna vez terminada la auditoría, se entrega al auditado el formato para evaluación de la auditoría y del equipo auditor. Este formato debe ser remitido a la Jefatura de la Oficina de Control Interno dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes al cierre de la auditoría.","Jefe Oficina de Control Interno\n\nAuditor Lider","Asignado","Adecuado","Sin Periodicidad","Oportuna","Prevenir","No confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reuniones\n\nEvaluación de Auditoría y del Auditor\n\nInforme de Auditoría","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O146&P146,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R146,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S146,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T146,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U146,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W146,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":85},"Débil","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y146&Z146,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",{"$f":"+IF(X146=\"\",\"\",IF(X146=0,L146,VLOOKUP(IF(X146=0,L146,IF(AND(J146=\"CASI SEGURO\",X146=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J146=\"PROBABLE\",X146=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J146=\"POSIBLE\",X146=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J146=\"CASI SEGURO\",X146=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J146=\"PROBABLE\",X146=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J146=\"POSIBLE\",X146=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K146,[8]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Sensibilización a los funcionario de la Oficina de Control Interno en principios y valores del código de etica del auditor\n\nProgramar actividades de Autocontrol dentro de la planeación de la Oficina de Control Interno para sensibilizar a todos los funcionarios de la entidad.","2019-06-30","Todos los funcionarios de la Oficina de Control Interno","Actas  de reuniones de sensibilización\n\nPrograma aprobado","Oficina de Control Interno","En el Plan Anual de Auditorías, Asesorías, Acompañamientos, Seguimientos e Informes de Ley -PASI -Vigencia 2019, en el rol de \"Enfoque hacia la Prevención\"se programaron jornadas de sensibilización acompañamientos y mesas de trabajo relacionadas con la implementación de MIPG y gestión del riesgo, cuya fecha de inicio es el 1 de abril. A la fecha de ha desarrolado 1 jornada liderada por el DAFP relacionada con los Mapas de aseguramiento. Asi mismo se informa que a la fecha del seguimiento no se ha inciado las auditorias programadas."]
[null,null,null,null,null,null,null,"2. Presiones indebidas ",null,null,null,null,"El auditor lider realiza reuniónes de enlace con el  equipo auditor en forma previa y durante la auditoría con el fin de revisar y determinar los hallazgos a presentar, también hace reuniones de avance con los auditados a fin de informarle los hallazgos que se van presentando, si se presentan objeciones, se analizan y se validan para modificar o quitar lo que el equipo auditor considere para luego presentarlo en la reunión de cierre. Dentro de los (3) tres días hábiles posteriores a la reunión de cierre, se remite el informe de auditoría al responsable del Plan Anual de Auditoría para su revisión y entrega al Jefe de Oficina de Control Interno quien revisa, solicita ajustes, aprueba y firma el informe de auditoría.\n\nUna vez terminada la auditoría, se entrega al auditado el formato para evaluación de la auditoría y del equipo auditor. Este formato debe ser remitido a la Jefatura de la Oficina de Control Interno dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes al cierre de la auditoría.","Jefe Oficina de Control Interno\n\nAuditor Lider","Asignado","Adecuado","Sin Periodicidad","Oportuna","Prevenir","No confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Actas de reuniones\n\nEvaluación de Auditoría y del Auditor\n\nInforme de Auditoría","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O147&P147,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R147,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S147,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T147,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U147,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W147,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":85},"Débil","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y147&Z147,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","no disminuye",null,null,null,null,null,null,null,"Aún no se han iniciado las auditorías programadas en la vigencia 2019 las cuáles inician en el mes de mayo."]
[69,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Planes de Mejoramiento presentados por los procesos sin coherencia frente a los hallazgos y/o con actividades supérfluas. ","Consiste en que los auditados presentan  los Planes de Mejoramiento con actividades aisladas o  que no corrigen los hallazgos.","OPERATIVO","NA","NA","Falta de conocimiento de los auditados para identificación de las causas y las acciones que corrijan los hallazgos en los planes de  mejoramiento.","Reprocesos de la información\n\nNo hay mejoramiento de procesos\n\nHallazgos repetitivos ","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J148=\"\",\"\",VLOOKUP(J148&K148,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"Los auditores de la OCI revisan la formulación del Plan de Mejoramiento, observando que se haya realizado de manera adecuada el ejercicio de identificación de causas y que las mismas junto con las acciones, guarden coherencia con el respectivo hallazgo.\nSi se presentan observaciones, se devuelve al líder del proceso auditado para que realice los ajustes correspondientes y envié\nnuevamente para su revisión y aprobación. Se realizan máximo tres revisiones y devoluciones, cada una con un plazo máximo de nueva entrega de (08) ocho días hábiles. Como eviendia quedan las comunicaciones (físicas o electrónicas) y los planes de mejoramiento enviados y recibidos. \n  \n  ","Profesional Designado","Asignado","Adecuado","Sin Periodicidad","Oportuna","Prevenir","No confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Comunicaciones físicas o electrónicas\n\nPlanes de mejoramiento","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O148&P148,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R148,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S148,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T148,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U148,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W148,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":85},"Débil","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y148&Z148,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X148=\"\",\"\",IF(X148=0,L148,VLOOKUP(IF(X148=0,L148,IF(AND(J148=\"CASI SEGURO\",X148=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J148=\"PROBABLE\",X148=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J148=\"POSIBLE\",X148=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J148=\"CASI SEGURO\",X148=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J148=\"PROBABLE\",X148=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J148=\"POSIBLE\",X148=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K148,[8]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Asesorar a los líderes de los procesos y/o a los encargados de hacer los planes de mejoramiento sobre la metodología de análisis de causas y elaboración del plan de mejoramiento.","Cada vez que se genere la necesidad de un Plan de Mejoramiento.","Jefe de Oficina de Control interno\n\nAuditor Líder","Acta de reuniones de asesoramiento.","Oficina de Control Interno","A la fecha del seguimiento no han surgido aun planes de mejoramiento a realizar."]
[70,"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA","Abastecimiento inadecuado de equipos ","Adquirir tecnologías que no sean adecuadas o no cumplan el propósito principal para lo cual fueron obtenidas","OPERATIVO","NA","NA","Desconocimiento de los lineamientos y necesidades puntuales de la Entidad.","Insatisfacción de necesidades.\n\nFalla de atención en los requerimientos del servicio.\n\nPérdida de credibilidad en la gestión del proceso de gestión tecnológica\n\nInvestigaciones disciplinarias","IMPROBABLE","MENOR",{"$f":"+IF(J149=\"\",\"\",VLOOKUP(J149&K149,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"B4"},"El Coordinador de Infraestructura y servicios de TI, cada vez que se va a realizar una adquisición de bienes y/o servicios tecnológicos, valida que las características técnicas coincidan con las necesidades de la Entidad en materia tecnológica, mediante consultas con profesionales del área y canales de distribución. En caso de no tener información completa sobre las características de las tecnologías a adquirir se escala la consulta a empresas fabricantes. Como evidencia se conservan las consultas mediante correos electrónicos, catálogos de productos y la ficha técnica de la necesidad.","Coordinador GIT Infraestructura y Servicios de TI","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Inventario de equipos por marca y modelo","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O149&P149,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R149,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S149,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T149,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U149,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W149,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y149&Z149,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X149=\"\",\"\",IF(X149=0,L149,VLOOKUP(IF(X149=0,L149,IF(AND(J149=\"CASI SEGURO\",X149=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J149=\"PROBABLE\",X149=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J149=\"POSIBLE\",X149=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J149=\"CASI SEGURO\",X149=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J149=\"PROBABLE\",X149=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J149=\"POSIBLE\",X149=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K149,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Secretaría General / GIT Infraestructura y Servicios de TI","Control: Inventario de Equipos actualizados Acciones: Se realiza reunión con la Subdirección de Operaciones con el fin de validar los inventarios de equipos en funcionamiento"]
[71,"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA","Mal funcionamiento de los Sistemas de Información.","Falencias e inconsistencias en los sistemas de información","OPERATIVO","NA","NA","Mal diseño de la aplicación o mal uso por parte del usuario.","Pérdida de información.\n\nPérdida de integridad de la información.\n\nVulnerabilidad ante ataques informáticos.\n\nAplicativos fuera de servicio impiediendo o retrasando las labores de las áreas usuarias.\n","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J150=\"\",\"\",VLOOKUP(J150&K150,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El profesional de tecnología, cada vez se le reporta una inconsistencia o falla en la aplicación o sistema de información, reproduce el error en los ambientes de desarrollo y/o pruebas, para determinar la causa, una vez identificada realiza las acciones necesarias para solucionarla y realiza las pruebas en conjunto con el usuario, cuando las pruebas son exitosas, se procede a realizar los cambios en el ambiente de producción.","Profesional GIT Infraestructura y Servicios de TI","Asignado","Adecuado","Cada vez se le reporta una insonsistencia o falla en la aplicación o sistema de información,","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correos electrónicos de notificación de la solución","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O150&P150,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R150,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S150,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T150,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U150,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W150,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y150&Z150,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X150=\"\",\"\",IF(X150=0,L150,VLOOKUP(IF(X150=0,L150,IF(AND(J150=\"CASI SEGURO\",X150=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J150=\"PROBABLE\",X150=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J150=\"POSIBLE\",X150=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J150=\"CASI SEGURO\",X150=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J150=\"PROBABLE\",X150=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J150=\"POSIBLE\",X150=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K150,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Secretaría General / GIT Infraestructura y Servicios de TI","Control: Control de cambios Acciones de Control: Se maneja actualmente en un archivo de excel los requerimientos, se está implementando la tipificación de este tipo de requerimientos en la mesa de ayuda DEXON"]
[72,"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA","Obsolescencia tecnológica","Equipos con uso de mas de 5 años","TECNOLÓGICO","NA","NA","Limitación de presupuesto para la adquisición de nuevas tecnologías.\n\n","No contar con equipos tecnológicos adecuados para que los funcionarios puedan desarrollar sus labores. ","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J151=\"\",\"\",VLOOKUP(J151&K151,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"El profesional de tecnología, anualmente verifica en el inventario suministrado por el almacén, las fechas de compra e ingreso de los equipos tecnológicos para determinar su antigüedad. Los equipos con mas de 5 años de uso se identifican como prioritarios para cambio en la próxima compra de acuerdo con el presupuesto aprobado. Como evidencia se conserva este inventario y se tiene dispuesto como principal fuente de información para la siguiente renovación tecnológica.","Coordinador GIT Infraestructura y Servicios de TI","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Inventario de equipos por marca y modelo","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O151&P151,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R151,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S151,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T151,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U151,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W151,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y151&Z151,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X151=\"\",\"\",IF(X151=0,L151,VLOOKUP(IF(X151=0,L151,IF(AND(J151=\"CASI SEGURO\",X151=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J151=\"PROBABLE\",X151=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J151=\"POSIBLE\",X151=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J151=\"CASI SEGURO\",X151=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J151=\"PROBABLE\",X151=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J151=\"POSIBLE\",X151=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K151,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Secretaría General / GIT Infraestructura y Servicios de TI","Control: Inventario de Equipos actualizados Acciones: Se realiza reunión con la Subdirección de Operaciones con el fin de validar los inventarios de equipos en funcionamiento. Si se van a realizar compra de equipos se hace por la plataforma Colombia Compra Eficiente, en donde se garantiza que los equipos se justan a los requerimientos y que son de tecnología actual."]
[null,null,null,null,null,null,null,"No contemplar dentro del plan anual de adquisiciones la renovación de la infraestructura tecnológica.",null,null,null,null,"El coordinador de Infraestructura y Servicios de TI, finalizando cada año verifica  cuales equipos tecnológicos deben ser remplazados por obsolecencia tecnológica, a través del inventario suministrado por el almacén. En caso de que se encuentren equipos para cambio o con funcionamiento inadecuado se conteplan para remplazo. Como evidencia se diligencia la solicitud del formato de PAABS.","Coordinador GIT Infraestructura y Servicios de TI","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","PAABS","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O152&P152,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R152,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S152,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T152,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U152,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W152,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y152&Z152,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Control: Inventario de Equipos actualizados Acciones: Se realiza reunión con la Subdirección de Operaciones con el fin de validar los inventarios de equipos en funcionamiento. Si se van a realizar compra de equipos se hace por la plataforma Colombia Compra Eficiente, en donde se garantiza que los equipos se justan a los requerimientos y que son de tecnología actual."]
[73,"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA","Demora en la atención de incidentes de soporte.","Demora en la atención de los incidentes por falta de personal ya sea de planta o contratista, dependiendo de la cantidad de usuarios que tenga la entidad.","OPERATIVO","NA","NA","No contratar personal idoneo, no contar con la cantidad suficiente de técnicos o demora en la realización de los contratos de prestación de servicios para los mismos.","\nInsatisfacción  en el servicio.\n\nDemoras en la atención y solución de incidentes y requerimientos.\n","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J153=\"\",\"\",VLOOKUP(J153&K153,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"El coordinador de Infraestructura y Servicios de TI en conjunto con la secretaría general, antes de iniciar cada vigencia, realiza los estudios previos para la contratación de personal técnico de acuerdo a la necesidad del servicio y mediante requisitos mínimos, basandose en los resultados que arrojen los indicadores de la mesa de ayuda. En caso de no ser suficiente la cantidad de técnicos a contratar, se distribuirá las tareas de soporte con el personal de planta o en caso de que no sea el idoneo, se evaluará nuevamente los requisitos mínimos para la contratación. Como evidencia se conservan los estudios previos junto con el reporte de cumplimiento de indicadores arrojado por la herramienta de mesa de ayuda.","Coordinador GIT Infraestructura y Servicios de TI en conjunto con la secretaría general.","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","PAABS - Herramienta de mesa de ayuda.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O153&P153,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R153,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S153,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T153,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U153,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W153,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y153&Z153,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X153=\"\",\"\",IF(X153=0,L153,VLOOKUP(IF(X153=0,L153,IF(AND(J153=\"CASI SEGURO\",X153=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J153=\"PROBABLE\",X153=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J153=\"POSIBLE\",X153=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J153=\"CASI SEGURO\",X153=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J153=\"PROBABLE\",X153=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J153=\"POSIBLE\",X153=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K153,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Secretaría General / GIT Infraestructura y Servicios de TI","Control: Estudios previos de contratación de servicios ajustados a los requerimeientos de la Entidad ACCIONES DE CONTROL: Contratación de personal idoneo, asi mismo se realizó un proceso de contratación mediante la Plataforma Colombia compra eficiente para la adquisición de servicio de mesa de ayuda incluyendo personal de apoyo, bajo los requisitos de experticia profesional y técnica."]
[74,"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA","Manejo inadecuado de permisos que se otorgan para administración de la plataforma tecnológica.","Niveles de acceso totales o parcialmente altos a los servidores, equipos de telecomunicaciones, sistemas de almacenamiento y en general todos los dispositivos administrables que conforman la plataforma tecnológica a usuarios o funcionarios que no tienen dentro de sus competencias la administración de los mismos.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Otorgar permisos con niveles de acceso totales o parcialmente altos a los servidores, equipos de telecomunicaciones, sistemas de almacenamiento y en general todos los dispositivos administrables que conforman la plataforma tecnológica.","Sanciones disciplinarias.\n\nPérdida de información.\n\nFiltro de información sensible de la entidad.\n\nAtaques informáticos.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J154=\"\",\"\",VLOOKUP(J154&K154,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El profesional del grupo de Infraestructura Tecnológica, cada vez que inicia una nueva vigencia valida que tanto las cuentas creadas como los permisos otorgados sean los correctos, a través del directorio activo. Si se llegan a encontrar cuentas inválidas o con niveles de permisos muy elevados o que no corresponden a la labor asignada, se procederá a desactivarla o revocar los permisos. Como evidencia se conservan el listado de cuentas de usuario a las cuales se les revocaron los permisos o fueron eliminadas.","Profesional del Grupo de Infraestructura y Servicios de TI","Asignado","Adecuado","Anual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Listados de cuentas de dominio.\n\nProcedimiento de Creación, Modificación y Cancelación de Cuentas de Usuario.","Incompleta",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O154&P154,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R154,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S154,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T154,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U154,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W154,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},"Moderado","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y154&Z154,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X154=\"\",\"\",IF(X154=0,L154,VLOOKUP(IF(X154=0,L154,IF(AND(J154=\"CASI SEGURO\",X154=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J154=\"PROBABLE\",X154=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J154=\"POSIBLE\",X154=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J154=\"CASI SEGURO\",X154=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J154=\"PROBABLE\",X154=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J154=\"POSIBLE\",X154=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K154,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","1. Tramitar el \"Procedimiento de Creación, Modificación y Cancelación de Cuentas de Usuario\" con las áreas de Contratos y Talento Humano.\n\n2. Hacer firmar Acuerdos de Confidencialidad a los funcionarios tanto contratistas de prestición de servicios como funcionarios de planta, en caso de que se le otorguen cuentas con permisos de acceso a servidores o dispositivos de la plataforma tecnológica.","Cada vez que se ingresen o se retiren funcionarios tanto contratistas como de planta de la entidad.","Profesional GIT Infraestructura y Servicios de TI.\n\nProfesional Subdirección de Contratación.\n\nProfesional Subdirección de Talento Humano.","Procedimiento de Creación, Modificación y Cancelación de Cuentas de Usuario.\n\nListados de cuentas de dominio.","Secretaría General / GIT Infraestructura y Servicios de TI\n\nSubdirección de Contratación.\n\nSubdirección de Talento Humano.","Control: Procedimiento de Creación, Modificación y Cancelación de Cuentas de Usuario. Acciones de Control: Se sigue el procedimiento para la creación, eliminación de usuarios  , mediante solicitud por correo electrónico"]
[75,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO","Afectación del debido proceso disciplinario a los funcionarios y/o exfuncionarios de la entidad ","Demora en el adelantamiento de las etapas disciplinarias, tales como indagación preliminar, investigación disciplinaria, pliego de cargos, práctica probatoria y fallo, afectando la oportunidad procesal establecida por la ley. ","CUMPLIMIENTO","NA","NA","Falta de autocontrol por parte de los operadores disciplinarios en el adelantamiento ya sea en la etapa de investigación o del juicio.","Prescripción y caducidad de la acción disciplinaria.","PROBABLE","MENOR",{"$f":"+IF(J155=\"\",\"\",VLOOKUP(J155&K155,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A3"},"La Secretaria de la coordinación del GIT Control Interno Disciplinario cada dos (2) meses, verifica en la base de datos consolidada de procesos disciplinarios los expedientes cuyas etapas procesales se encuentran próximas a vencer, a través de correo electrónico remite a los operadores disciplinarios el listado que le corresponde para que realice el autocontrol, con copia al Coordinador del GIT Control Interno Disciplinario para su conocimiento y seguimiento. Como evidencia se encuentra la base de datos y el correo electrónico respectivo. Cuando se detecta que la etapa procesal se encuentra vencida se suscribe un acta de compromiso con el Coordinador del GIT Control Interno Disciplinario en la cual se acuerda la fecha en la cual se regularizará el término. ","Secretaria GIT Control Interno Disciplinario","Asignado","Adecuado","Cada 2 meses","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Base de datos consolidada de procesos disciplinarios\n\nCorreo electrónico a los operadores disciplinarios","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O155&P155,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R155,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S155,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T155,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U155,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W155,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X155>=96,X155<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X155>=86,X155<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y155&Z155,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X155=\"\",\"\",IF(X155=0,L155,VLOOKUP(IF(X155=0,L155,IF(AND(J155=\"CASI SEGURO\",X155=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J155=\"PROBABLE\",X155=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J155=\"POSIBLE\",X155=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J155=\"CASI SEGURO\",X155=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J155=\"PROBABLE\",X155=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J155=\"POSIBLE\",X155=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K155,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","El Coordinador del GIT Control Interno Disciplinario realizará reuniones trimestrales con los operadores disciplinarios con el fin de realizar seguimiento al cumplimiento de términos procesales.","Trimestral","Juan Carlos Castilla Cruz","Acta de reunión\nListado de Asistencia","Secretaría General - GIT Control Interno Disciplinario","Se evidencia remision por parte de la Secretaria Nubia Toro a la totalidad de los profesionales del Grupo de las alertas respecto a los vencimientos de los expedientes a cargo tanto en el mes de febrero como en el mes de abril de 2019. Se evidencian actas de seguimiento suscritas por parte del Coordinador Juan Carlos Castilla Cruz y los profesionales del equipo en el mes de marzo de 2019. Anexo No. 1 del Riesgo 75"]
[76,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO","Sesgo en la  valoración probatoria y/o en la aplicación del procedimiento disciplinario en beneficio propio o de un tercero.  ","Valoración  inadecuada del material probatorio obrante en los expedientes disciplinarios con el fin de favorecer o perjudicar al investigado, y/o aplicación irregular del procedimiento disciplinario con el fin de generar demoras injustificadas.","CORRUPCIÓN","NA","NA","Falta de control a la valoración probatoria y/o al procedimiento disciplinario aplicado por el abogado responsable del expediente disciplinario, y/o el Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario.  ","Sanciones disciplinarias y penales","IMPROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J156=\"\",\"\",VLOOKUP(J156&K156,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A6"},"El Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario cada tres  (3) meses, se reune con cada uno de los abogados bajo su coordinación con el fin de verificar el estado de los expedientes y el curso probable conforme el material probatorio que esté pendiente por decretar o valorar.  Las orientaciones quedan registradas en acta, asi como los compromisos respectivos. El coordinador  sustentará ante la Secretaria General el sentido de los autos proyectados para su revisión y firma. Como evidencia se encuentran las actas de reunión con los compromisos descritos y los autos debidamente revisados y aprobados por el Coordinador del Grupo. Cuando se evidencia sesgo en la valoración probatoria en un acto administrativo, el Coordinador del GIT Control Interno Disciplinario no da su visto bueno al proyecto hasta tanto no es corregido por el abogado responsable de éste, de la misma forma cuando se evidencia que un acto administrativo esta dando indebida aplicación al procedimiento disciplinario.  ","Coordinador GIT Control Interno Disciplinario","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de reunión y compromisos \n\nAutos debidamente revisados y aprobados por el Coordinador del Grupo","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O156&P156,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R156,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S156,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T156,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U156,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W156,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X156>=96,X156<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X156>=86,X156<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y156&Z156,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","indirectamente",{"$f":"+IF(X156=\"\",\"\",IF(X156=0,L156,VLOOKUP(IF(X156=0,L156,IF(AND(J156=\"CASI SEGURO\",X156=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J156=\"PROBABLE\",X156=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J156=\"POSIBLE\",X156=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J156=\"CASI SEGURO\",X156=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J156=\"PROBABLE\",X156=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J156=\"POSIBLE\",X156=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K156,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","La Secretaria General evaluará la pertinencia y adecuación normativa de los autos proyectados conforme la sustenciación que realiza el Coordinador del GIT Control Interno Disciplinario.","Quincenal ","Tatiana Buelvas Ramos  ","Auto / Resolución ","Secretaría General - GIT Control Interno Disciplinario","Se evidencian actas de seguimiento suscritas por parte del Coordinador Juan Carlos Castilla Cruz y el equipo de profesionales de la dependencia, suscritas en el mes de marzo de 2019.  Se evidencian tres copias en PDF de autos de archivo proferidos por la Secretaria General en los meses de enero, febrero y marzo de 2019. Anexo No. 2 Riesgo 76"]
[77,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO","Afectación a la operación de la Entidad,  la salud y seguridad en el trabajo de los servidores públicos y partes interesadas ","Eventos que sucedan y que afecten la operación de la Entidad en cuanto al personal y la prestación del servicio.","OPERATIVO","NA","NA","Desconocimiento de las responsabilidades, derechos y deberes de los servidores públicos frente al sistema de seguridad y salud en el trabajo.","Sanciones legales, disciplinarias y fiscales.\n\nPérdida de vidas humanas.\n\nAfectación de la imagen Institucional.\n\nAusentismo laboral.","PROBABLE","CATASTRÓFICO",{"$f":"+IF(J157=\"\",\"\",VLOOKUP(J157&K157,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E6"},"El coordinador de GIT de Bienestar diseña, gestiona e implementa el plan de capacitación y entrenamiento en seguridad y salud una vez al año, el cual es divulgado y sirve como herramienta para la generación de conocimiento y desarrollo de competencias en los servidores de la entidad. En casos de indentificar nuevas necesidades se hace el ajuste de acuerdo a las dinámicas de sedes y regionales y se gestiona con recursos propios o aliados estratégicos. lo anterior se evidencia a traves de listados de asistencia, certificaciónes para los trabajos que así lo requieran","Coordinador de GIT Bienestar","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Listados de asistencia, certificaciónes para los trabajos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O157&P157,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R157,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S157,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T157,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U157,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W157,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X157>=96,X157<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X157>=86,X157<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y157&Z157,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X157=\"\",\"\",IF(X157=0,L157,VLOOKUP(IF(X157=0,L157,IF(AND(J157=\"CASI SEGURO\",X157=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J157=\"PROBABLE\",X157=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J157=\"POSIBLE\",X157=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J157=\"CASI SEGURO\",X157=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J157=\"PROBABLE\",X157=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J157=\"POSIBLE\",X157=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K157,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Promover la asistencia obligatoria a los diferentes eventos de prevención programados en la entidad","Permanente","Coordinador GIT Bienestar","Lineamientos de la Piezas comunicativas","Subdirección de Talento Humano","1-Capacitación enlaces de SST Nivel Regional: Componente documental o formato (informe 1mer cuatrimestre, actualización Plan de emergencias, inspecciones locativas, extintores, botiquines, uso y entrega de EPP ) 2- Capacitación a contratistas en SG-SST 3- Envío campaña a Prosperidad - Gimnasia Laboral 4- Capacitación Copasst Nivel Nacional y Regional 5- Socialización e implementación del Programa \"\"Mas Deporte Mas Salud\"\" 6- Capacitación de las Brigadas de Emergencia."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Ocurrencias de fénomenos naturales y de orden público. ",null,null,null,null,"El coordinador de GIT de Bienestar diseña el plan de emergencias una vez al año y se  gestiona e implementa de acuerdo con el cronograma establecido, con el propósito de mitigar las consecuencias de un evento de emergencia. Este plan es divulgado y sirve para la actuación del personal en caso de emergencia. En casos de indentificar nuevas necesidades se hace el ajuste de acuerdo a las situaciones resgistradas en sedes y regionales y se gestiona con recursos propios o aliados estratégicos. Lo anterior se evidencia a traves de los registros de los simulacros, listados de asistencia y registros de capacitación teórico - práctica, certificaciónes de participación.","Coordinador de GIT Bienestar","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Listados de asistencia, certificaciónes para los trabajos","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O158&P158,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R158,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S158,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T158,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U158,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W158,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y158&Z158,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente"]
[78,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO","Inconsistencias en la liquidación de la nómina por la aplicación errada de parametros y/o conceptos de ley.","Aplicación errada de conceptos de ley, frente a lo que concierne a la liquidación de la nómina.","OPERATIVO","NA","NA","Aplicación de conceptos de liquidación errados","Pagos mal aplicados","RARA VEZ","MODERADO",{"$f":"+IF(J159=\"\",\"\",VLOOKUP(J159&K159,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M4"},"El Grupo de trabajo de liquidación de nómina aplica los controles establecidos en el procedimiento de liquidación de nómina, adicional a lo anterior genera bases e informes internos que le permiten llevar un registro de todos los trámites para la aplicación de cualquier situación administrativa que afecte el pago de la nómina.\nAdicional genera como actividad de control el proceso de conciliacion articulado con la Subidreccion financiera, frente a los pagos y/o recobros a terceros.\n","Coordinador  GIT Administracion del Talento Humano","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informes y/o bases de datos que permiten tener un registro de los controles aplicados\nConciliaciones financieras ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O159&P159,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R159,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S159,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T159,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U159,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W159,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y159&Z159,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X159=\"\",\"\",IF(X159=0,L159,VLOOKUP(IF(X159=0,L159,IF(AND(J159=\"CASI SEGURO\",X159=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J159=\"PROBABLE\",X159=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J159=\"POSIBLE\",X159=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J159=\"CASI SEGURO\",X159=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J159=\"PROBABLE\",X159=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J159=\"POSIBLE\",X159=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K159,[1]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Establecer bases de registro y control de novedades aplicadas a la nómina para validar aplicación de conceptos de ley.","Permanente","Coordinador GIT Administración del Talento Humano","Informes y/o bases de información que permiten evidenciar los controles aplicados.","Subdirección de Talento Humano","Se realiza mensualmente la revisión de la prenómina y se corren los controles respectivos. Se adjuntan archivos de evidencia para los controles establecidos en relación a la nómina."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Inconsistencias y/o falllas en el sistema de liquidación de nómina.","Inconsistencias en la liquidación aportes a terceros.",null,null,null,"El Grupo de trabajo de liquidación de nómina aplica los controles establecidos en el procedimiento de liquidación de nómina, adicional a lo anterior genera bases e informes internos que le permiten llevar un registro de todos los trámites para la aplicación de cualquier situación administrativa que afecte el pago de la nómina.\nAdicional genera como actividad de control el proceso de conciliacion articulado con la Subidreccion financiera, frente a los pagos y/o recobros a terceros.\n","Coordinador  GIT Administracion del Talento Humano","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informes y/o bases de datos que permiten tener un registro de los controles aplicados\nConciliaciones financieras ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O160&P160,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R160,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S160,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T160,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U160,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W160,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y160&Z160,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"Generar las conciliaciones necesarias para saldar saldos diferenciales con terceros.","Permanente","Coordinador GIT Administración del Talento Humano","Informes y/o bases de información que permiten evidenciar los controles aplicados.",null,"Se realiza proceso de conciliación con tesorería validando temas de embargos. Se valida los reportes con terceros por temas de libranza (valor de la cuota Vs valor descontado en la nómina) previo a la liquidación de la nómina, lo que se refleja en la prenómina. \""]
[null,null,null,null,null,null,null,"No aplicación de los controles establecidos en el Procedimiento de liquidación de nómina.","Liquidaciones erradas de conceptos de nómina",null,null,null,"El Grupo de trabajo de liquidación de nómina aplica los controles establecidos en el procedimiento de liquidación de nómina, adicional a lo anterior genera bases e informes internos que le permiten llevar un registro de todos los trámites para la aplicación de cualquier situación administrativa que afecte el pago de la nómina.\nAdicional genera como actividad de control el proceso de conciliacion articulado con la Subidreccion financiera, frente a los pagos y/o recobros a terceros.\n","Coordinador  GIT Administracion del Talento Humano","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Informes y/o bases de datos que permiten tener un registro de los controles aplicados\nConciliaciones financieras ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O161&P161,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R161,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S161,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T161,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U161,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W161,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y161&Z161,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,null,"Realizar muestras aleatorias que permitan identificar diferencias que impacten la nomina de forma negativa y que permitan establecer y/o definir mayores actividades de control","Permanente","Coordinador GIT Administración del Talento Humano","Informes y/o bases de información que permiten evidenciar los controles aplicados.",null,"En la prenómina se generan los filtros necesarios para validar el muestreo."]
[79,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Retrasos en los procesos de viabilidad técnica de los proyectos de inversión.","Durante la formulación o actualización de los proyectos de inversión de la Entidad pueden presentarse  demoras   y dilación que dificultan el cumplimiento de los requisitos y plazos establecido por el DNP para estos trámites, lo cual obedece principalmente por la diversidad de criterios técnico entre el DNP y el Departamento Administrativo de Prosperidad social","OPERATIVO","NA","NA","Determinación de parámetros para estructuración de proyectos y elaboración del POAI por parte del DNP que no coincide con la realidad de la ejecución de los proyectos de Prosperidad Social.","Reprocesos en la formulación de los proyectos","PROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J162=\"\",\"\",VLOOKUP(J162&K162,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A4"},"El Coordinador del GIT de proyectos y presupuesto convoca a las Entidades o dependencias de la Entidad y al enlace técnico del DNP  a mesas de trabajo, cada vez que se va a realizar la formulación o actualización de un proyecto de inversión con el propósito de verificar el cumplimiento de los lineamientos establecidos por el DNP, a través de los contenidos del documento de formulación o actualizacioón de proyectos de inversión y de la información contenida en la ficha EBI del aplicativo SUIFP. En caso de presentarse diferencias en los criterios de aplicación de los lineamientos en las mesas de trabajo realizadas, se discuten dichas diferencias y se concluyen las acciones a seguir para dar continuidad al trámite de formulación o actualización del proyecto. Lo anterior se evidencia en el acta de la mesa de trabajo y en el documento de formulación y la ficha EBI ","Coordinador del GIT de proyectos y presupuesto","Asignado","Adecuado","Cada vez que se va a realizar la formulación o actualización de un proyecto de inversión ","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de la mesa de trabajo y en el documento de formulación y la ficha EBI ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O162&P162,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R162,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S162,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T162,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U162,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W162,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y162&Z162,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X162=\"\",\"\",IF(X162=0,L162,VLOOKUP(IF(X162=0,L162,IF(AND(J162=\"CASI SEGURO\",X162=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J162=\"PROBABLE\",X162=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J162=\"POSIBLE\",X162=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J162=\"CASI SEGURO\",X162=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J162=\"PROBABLE\",X162=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J162=\"POSIBLE\",X162=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K162,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Oficina Asesora de Planeación / GIT Proyectos y Presupuesto","Se realizaron revisiones con las diferentes dependencias encargadas de los proyectos de inversión con el fin de actualizar las fichas y solicitar los recursos para la vigencia 2020. El plazo establecido por el DNP era el 30 de Abril y ese día se envió la totalidad de las fichas actualizadas por el SUIFP."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Diferencia de criterios técnicos de los enlaces establecidos por el DNP para los proyectos de inversión de Prosperidad Social.",null,null,null,null,"El Coordinador del GIT de proyectos y presupuesto convoca a las Entidades o dependencias de la Entidad y al enlace técnico del DNP  a mesas de trabajo, cada vez que se va a realizar la formulación o actualización de un proyecto de inversión con el propósito de verificar el cumplimiento de los lineamientos establecidos por el DNP a través de los contenidos del documento de formulación o actualizacioón de proyectos de inversión y de la información contenida en la ficha EBI del aplicativo SUIFP. En caso de presentarse diferencias en los criterios de aplicación de los lineamientos en las mesas de trabajo realizadas, se discuten dichas diferencias y se concluyen las acciones a seguir para dar continuidad al trámite de formulación o actualización del proyecto. Lo anterior se evidencia en el acta de la mesa de trabajo y en el documento de formulación y la ficha EBI ","Coordinador del GIT de proyectos y presupuesto","Asignado","Adecuado","Cada vez que se va a realizar la formulación o actualización de un proyecto de inversión ","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Acta de la mesa de trabajo y en el documento de formulación y la ficha EBI ","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O163&P163,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R163,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S163,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T163,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U163,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W163,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X163>=96,X163<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X163>=86,X163<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y163&Z163,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","directamente",null,null,null,null,null,null,null,"Se realizaron revisiones con las diferentes dependencias encargadas de los proyectos de inversión con el fin de actualizar las fichas y solicitar los recursos para la vigencia 2020. El plazo establecido por el DNP era el 30 de Abril y ese día se envió la totalidad de las fichas actualizadas por el SUIFP."]
[80,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Reducción o aplazamiento del presupuesto de la Entidad. ","Debido a políticas de austeridad, políticas macroeconómicas y fiscales que conlleven a la reducción o aplazamiento del presupuesto de la Entidad lo que causa incumplimiento en las metas establecidas.","FINANCIERO","NA","NA","Bajo recaudo de recursos por parte del Estado.","Incumplimiento de las metas institucionales y de Gobierno.","CASI SEGURO","MAYOR",{"$f":"+IF(J164=\"\",\"\",VLOOKUP(J164&K164,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E2"},"El riesgo es una situación no controlable por la Entidad, sin embargo se mitiga con la gestión de la Dirección General y la Oficina Asesora de Planeación quienes justifican ante el Consejo de Ministros la importancia de los programas sociales, a través del reporte del cumplimiento de metas y ejecución presupuestal; así como, el impacto en la población atendida. Como evidencia de esta gestión se elaboran fichas de ejecución presupuestal.","Jefe Oficina Asesora de Planeación","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","No es un control","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Ficha mensual de ejecución presupuestal","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O164&P164,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R164,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S164,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T164,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U164,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W164,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":85},"Débil","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y164&Z164,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Débil"},"no disminuye","directamente",{"$f":"+IF(X164=\"\",\"\",IF(X164=0,L164,VLOOKUP(IF(X164=0,L164,IF(AND(J164=\"CASI SEGURO\",X164=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J164=\"PROBABLE\",X164=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J164=\"POSIBLE\",X164=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J164=\"CASI SEGURO\",X164=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J164=\"PROBABLE\",X164=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J164=\"POSIBLE\",X164=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K164,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"ACEPTAR EL RIESGO","Este es uno de escenarios de riesgos a los que no se le puede aplicar controles y por ende, se acepta el riesgo, pero se realizan los seguimientos permanentes a esta situación",null,null,null,"Oficina Asesora de Planeación / GIT Proyectos y Presupuesto","Se han generado mensualmente las fichas de ejecución presupuestal y se comparten a los enlaces para su seguimiento y control"]
[81,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Formular proyectos  de inversión atendiendo intereses particulares o de una población específica diferente a los grupos de valor de la Entidad","En los proyectos de inversión se regionalicen recursos a un departamento o municipio que no esté focalizado de acuerdo con los criterios definidos para beneficio de particulares o de alguna población específica","CORRUPCIÓN","NA","NA","\nLas decisiones en torno a la focalización de proyectos de inversión se toman sin sustento técnico","Sanciones disciplinarias \nGrupos de valor desatendidos\nOrientación de recursos hacia zonas no prioritarias","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J165=\"\",\"\",VLOOKUP(J165&K165,CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"El profesional encargado de realizar el control de viabilidad del proyecto de inversión, cada vez que se formule o se modifique un proyecto, revisa que la ficha de inversión contenga el soporte de focalización y regionalización. En caso de encontrarse inconsistencias en dichos soportes el trámite es devuelto a la dependencia misional para que efectúe los ajustes. Este trámite queda evidenciado en el SUIFP.","Jefe de la OAP y\nProfesional encargado de realizar el control de viabilidad de la OAP - GIT Proyectos y Presupuesto","Asignado","Adecuado","Cada vez que se formule o se modifique un proyecto de inversión","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Ficha EBI y documentos soporte cargados en el SUIFP","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O165&P165,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R165,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S165,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T165,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U165,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W165,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y165&Z165,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X165=\"\",\"\",IF(X165=0,L165,VLOOKUP(IF(X165=0,L165,IF(AND(J165=\"CASI SEGURO\",X165=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J165=\"PROBABLE\",X165=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J165=\"POSIBLE\",X165=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J165=\"CASI SEGURO\",X165=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J165=\"PROBABLE\",X165=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J165=\"POSIBLE\",X165=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K165,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Realizar mesas técnicas donde se revise la necesidad del proyecto y los criterios propuestos por los formuladores ","Cada vez que se genere la solicitud de formulación","Profesional encargado del Proyecto de inversión\n\nJefe Oficina Asesora de Planeación","Actas de reunión\n\nRegistro en SUIFP\n","Oficina Asesora de Planeación / GIT Proyectos y Presupuesto","Las fichas actualizadas contienen regionalización y focalización revisadas."]
[82,"GESTIÓN DE INFORMACIÓN","Publicación de Información inoportuna  relacionada con los programas de la Entidad.","Publicación inoportuna de registros administrativos y consolidados por entrega inoportuna por parte de los área que tienen a cargo proyectos o programas misionales lo cual genera retrasos en el procesamiento de la información.","OPERATIVO","NA","NA","Entrega inoportuna de información por parte de las áreas que tienen a cargo proyectos y programas misionales.","Retraso en el proceso de toma de decisiones.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J166=\"\",\"\",VLOOKUP(J166&K166,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"Revisión mensual de los tableros de control de los sistemas de información por parte de los enlaces del GIT Gestión de Información y en caso de que la infomación no haya sido reportada oportunamente, cada enlace contacta a su par en cada dependencia. Como evidencia se encuentran los correos electrónicos que se remiten a las dependencias para el cargue oportuno. Adicionalmente el sistema genara notificaciones automáticas para cada etapa del proceso de cargue.","Enlaces del GIT Gestión de Información","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Correo electrónico enviado a los Enlaces\n\nArchivo en el servidor calypso en la siguiente dirección: \\\\calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\3.GT Gestión de Información\\1. Operaciones\\Registros consolidados\\Procesamiento Fichas\\2018\\11-NOVIEMBRE\\TRABAJO","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O166&P166,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R166,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S166,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T166,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U166,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W166,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X166>=96,X166<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X166>=86,X166<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y166&Z166,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","no disminuye",null,"REDUCIR EL RIESGO","En caso ser necesario se escala la solcitud de reportar la información al subdirector general que sea superior jerarquico del área que presenta el incumplimiento, esto luego de haber tratado el tema con los directores y coordinadores de las áreas encargadas.\n\nPasar a la OTI los requerimientos para el tratamiento escalonado de notificaciones por incumplimiento en el reporte de la información.","2019-06-30","GIT Gestión de Información","Documento de historias de usuario elaborado","Oficina Asesora de Planeación / GIT Gestión de Información","Información Consolidada Se han registrado en Excel mes a mes el cumplimento de los periodos de entrega de información por parte de las Direcciones Misionales. Evidencias: Cuadros en Excel de diciembre de 2018, enero de 2019 y avances de Febrero (anexos)"]
[83,"GESTIÓN DE INFORMACIÓN","Publicación de Información con inconsistencias relacionada con los  programas de la Entidad.","Publicación de información que no es coherente con los datos y cifras de cada proyecto o programa misional","OPERATIVO","NA","NA","No se cumplen los lineamientos del proceso para la gestión de la información.\n","Afectación en el proceso de toma de decisiones \n\nPérdida de credibilidad que impacta la imagen de la entidad y la confianza de los ciudadanos y grupos de interés.","POSIBLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J167=\"\",\"\",VLOOKUP(J167&K167,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E4"},"Se valida cada archivo recibido por los enlaces que trabajan en el GIT Gestión de información realizando una verificación de calidad de datos, en caso de encontrar inconsistencias se informa por correo electrónico al enlace del programa, una vez resueltas las inconsistencias se guarda el archivo definitivo en calypso en siguiente link: \\\\calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\3.GT Gestión de Información\\1. Operaciones\\Registros consolidados\\","Enlaces del GIT Gestión de Información","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Archivo en servidor calypso en siguiente link: \\\\calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\3.GT Gestión de Información\\1. Operaciones","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O167&P167,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R167,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S167,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T167,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U167,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W167,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X167>=96,X167<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X167>=86,X167<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y167&Z167,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","no disminuye",null,"REDUCIR EL RIESGO","En caso ser necesario se escala la solcitud de reportar la información al subdirector general que sea superior jerarquico del área que presenta el incumplimiento, esto luego de haber tratado el tema con los directores y coordinadores de las áreas encargadas.\n\nSolicitar a la OTI la implementación de validaciones adicionales de los datos cuando se identiquen errores que pueden ser recurrentes.","Cuando se presente la situación","GIT Gestión de Información","Memorandos o correos electrónicos de escalamiento","Oficina Asesora de Planeación / GIT Gestión de Información","Validación de información de registros consolidados: En enero se realizó verificación de los datos consolidados reportados por las Direcciones misionales. (anexo documentos con la información verificada escaneada) registros administrativos:  Se han realizado cargue de la información enviada por los enlaces misionales y se han atendido las novedades correspondientes. (evidencias correos)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Lineamientos institucionales imprecisos o incompletos para la gestión de la información.",null,null,null,null,"Como parte del ejercicio mensual de verificación de calidad de datos, se valida el cumplimiento de la Resolución 03666 de 2017, la Circular  16 de 2018 de periodicidad, la Circular 29 de 2018 de variables mínimas.","Enlaces del GIT Gestión de Información","Asignado","Adecuado","Mensual","Oportuna","Detectar","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Archivo en servidor calypso en siguiente link: \\\\calypso\\Prosperidad Social\\Planeacion\\3.GT Gestión de Información\\1. Operaciones","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O168&P168,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R168,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S168,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T168,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U168,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W168,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":95},{"$f":"+IF(AND(X168>=96,X168<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X168>=86,X168<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Moderado"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y168&Z168,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","no disminuye",null,null,"Proyectar circulares o comunicaciones estableciendo o aclarando lineamientos para la gestión de la información o programar capacitaciones con los enlaces de los programas para este mismo propósito.","Cuando se presente la situación","GIT Gestión de Información","Circulares, memorandos o correos electrónicos o listas de asistencia a capacitaciones ",null,"Para este cuatrimestre no fue necesario realizar solicitudes."]
[84,"GESTIÓN DE INFORMACIÓN","Fuga de información personal de los beneficiarios de programas de la Entidad durante el proceso de consolidación y análisis.","Fuga de información por falta de protocolos para el manejo de información de las personas beneficiarias de programas de la Entidad.","OPERATIVO","NA","NA","Asignación incorrecta de perfiles de acceso a los datos.","Sanciones disciplinarias y legales.\n\nAfectación de la imagen institucional.\n\nAsignación incorrecta de subsidios del Estado\n\nFraudes","IMPROBABLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J169=\"\",\"\",VLOOKUP(J169&K169,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"M3"},"Solicitud de asignación de perfiles conforme a las funciones del GIT Gestión de Información.","Coordinador del GIT Gestión de Información","Asignado","Adecuado","Cuando se presente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Solicitud enviada a la OTI","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O169&P169,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R169,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S169,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T169,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U169,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W169,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},"Fuerte","moderado (algunas veces) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y169&Z169,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Moderado"},"directamente","indirectamente",null,"ACEPTAR EL RIESGO",null,null,null,null,"Oficina Asesora de Planeación / GIT Gestión de Información","Para este cuatrimestre no fue necesario realizar solicitudes."]
[85,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Lineamientos de Tecnología aplicados parcialmente por los servidores de la entidad","Cumplimiento parcial de las políticas por parte de los servidores públicos de la entidad ","ESTRATÉGICO","NA","NA","Falencia en la divulgación de los lineamientos. No existe una estrategia de comunicaciones para la socialización de los lineamientos.\n","Desarticulación entre los procesos de la entidad\n\nPérdida, daño o alteración de la información.\nFalta de gobernabilidad en los datos.\nAfectación en la disponibilidad de la información al no conocer y apropiar las políticas.\n","PROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J170=\"\",\"\",VLOOKUP(J170&K170,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"E3"},"Divulgación de las políticas y lineamientos de TI a través de los diferentes canales con que cuenta la Entidad.","El coordinador del GIT de Gobierno TI ","Asignado","Adecuado","Periódicamente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Kawak, correos electrónicos de divulgación.","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O170&P170,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R170,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S170,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T170,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U170,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W170,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X170>=96,X170<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X170>=86,X170<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y170&Z170,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",{"$f":"+IF(X170=\"\",\"\",IF(X170=0,L170,VLOOKUP(IF(X170=0,L170,IF(AND(J170=\"CASI SEGURO\",X170=1),\"PROBABLE\",IF(AND(J170=\"PROBABLE\",X170=1),\"POSIBLE\",IF(AND(J170=\"POSIBLE\",X170=1),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J170=\"CASI SEGURO\",X170=2),\"POSIBLE\",IF(AND(J170=\"PROBABLE\",X170=2),\"IMPROBABLE\",IF(AND(J170=\"POSIBLE\",X170=2),\"RARO\",\"RARO\")))))))&K170,[2]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0)))","v":{"$error":"#N/A"}},"REDUCIR EL RIESGO","Divulgar la documentacion relacionadas con manuales, guías, procedimientos y políticas.\n\nEl coordinador del GIT de Gobierno TI propondrá una estrategia de comunicaciones para la divulgación de los lineamientos, principios, politicas de TI en la entidad.","Semestral 30/06/2019 y 30/12/2019","El coordinador del GIT de Gobierno ","Las evidencias de la estrategía, como actas, Correo Electrónico, registro de las guias, procedimientos, manuales y politicas en la herramienta de gestion de información de la Entidad.","Oficina Tecnología de Información","Control: Divulgación de las diferentes polÍticas y lineamientos de T.I\nActividades de control:\nDivulgación de políticas de seguridad de la Información en las carteleras digitales, correo electrónico e intranet.\nSe actualizó el Plan de Comunicaciones del SGSI."]
[86,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Lineamientos y Políticas de tecnologia mal formuladas.","Formulación de políticas que no estan alineadas con los estandares, guias o lineamientos emitidos por Mintic que no permiten el cumplimiento de los objetivos estratégicos de la entidad. ","ESTRATÉGICO","NA","NA","Desconocimiento de los estandares, politicas y lineamientos emitidos por Mintic.","Perdida de imagen de la entidad.\nFalta de credibilidad por parte de los servidores publicos.\nSanciones a la entidad por parte de los entes de control.","IMPROBABLE","MAYOR",{"$f":"+IF(J171=\"\",\"\",VLOOKUP(J171&K171,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A6"},"Aplicación de la Guia de Principios y Politicas Generales de TIC para la Entidad y el sector","El coordinador del GIT de Gobierno TI ","Asignado","Adecuado","Permanente","Oportuna","Prevenir","Confiable","Se investigan y resuelven oportunamente","Guia de Principios y Politicas Generales de TIC para la Entidad y el sector","Completa",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(O171&P171,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$F$5:$I$18,4,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(R171,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!S171,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP('MAPA DE RIESGOS 2019'!T171,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(U171,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)+IFERROR(VLOOKUP(W171,'CRITERIOS EVALUACIÓN'!$G$5:$I$18,3,0),0)","v":100},{"$f":"+IF(AND(X171>=96,X171<=100),\"Fuerte\",IF(AND(X171>=86,X171<=95),\"Moderado\",\"Débil\"))","v":"Fuerte"},"fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y171&Z171,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":"Fuerte"},"directamente","directamente",null,"REDUCIR EL RIESGO","Revisión de los lineamientos, guías,  principios y políticas, establecidas por los entes reguladores en Tecnología de la Información  (Presidencia, MinTIC- DNP- DANE, entre otros.)","Semestral 30/06/2019 y 30/12/2019","El coordinador del GIT de Gobierno ","Matriz de documentos recopilados de acuerdo con lo solicitado por los entes reguladores (Presidencia, MinTIC-DNP-DANE- entre otros.)","Oficina Tecnología de Información","Control: Guia de Principios y Politicas Generales de TIC para la Entidad y el sector.\n\nActividades de control: Se levanto el inventario de los documentos solicitados por los entes reguladores."]
[87,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Cambios en el alcance de los proyectos de TI.","Solicitudes de cambio del alcance de los proyectos, por las areas funcionales.","ESTRATÉGICO","NA","NA","Falta de acompañamiento de las partes interesadas en el  levantamiento de requerimientos. ","Modificación no contralada del alcance.\n\nAmpliación de tiempos o no cumplimiento del cronograma inicial.\n\nNecesidad de recursos no programados.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J172=\"\",\"\",VLOOKUP(J172&K172,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"No existe en el momento ","N/A","No Asignado","Inadecuado",null,"Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente",null,"No existe",null,null,"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y172&Z172,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":""},"no disminuye","no disminuye",null,"REDUCIR EL RIESGO","Documentos formalizados que aprueben el alcance.\n\nCronograma de seguimiento.","cada que se inicie la estructuración de un proyecto. \n\nQuincenal acorde a la definición del cronograma","El coordinador del GIT de Proyectos de TI ","Actas de seguimiento a los proyectos.\nDocumento de definición y alcances de los proyectos.","Oficina Tecnología de Información","Control: No Existe\nActividades de control:\nSe han realizado reuniones con los Líderes funcionales para la definición de los requerimientos en los proyectos de desarrollo de software. \nSe tienen como evidencias las actas de reunión y el cronograma de seguimiento. \nPlataforma para gestión del ciclo de desarrollo de software DEVOPS.\n"]
[88,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Poca capacidad para el seguimiento a todos los proyectos de TI definidos.","Por poca capacidad de recursos no se realiza el seguimiento esperado a los proyectos de TI definidos. ","ESTRATÉGICO","NA","NA","Pocos recursos en el GIT de Proyectos.","Proyectos sin el seguimiento esperado.\n\nAmpliación de cronograma.\n\nNo entrega de productos a tiempo.","POSIBLE","MODERADO",{"$f":"+IF(J173=\"\",\"\",VLOOKUP(J173&K173,[9]CONVENCIONESFORMULAS!$H$14:$K$38,4,0))","v":"A5"},"No existe en el momento ","N/A","No Asignado","Inadecuado",null,"Inoportuna","No es un control","No confiable","No se investigan y resuelven oportunamente",null,"No existe",null,null,"débil (no se ejecuta) ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(Y173&Z173,'DISEÑO DE CONTROLES'!$D$6:$E$14,2,0),\"\")","v":""},"no disminuye","no disminuye",null,"REDUCIR EL RIESGO","Documento Guía de gestión de proyectos.\n\nHerramientas tecnologicas de seguimiento","Febrero 2019\n\nMarzo 2019","El coordinador del GIT de Proyectos de TI ","Documento y herramienta disponible.","Oficina Tecnología de Información","Control: No existe\n\nActividades de control:\nSe inició la elaboración de la primera fase de la Guía de Gestión de Proyectos basada en PMBOK.\nSeguimiento a los proyectos de TI. Plataforma de Sharepoint.\n"]

{"sheet":"RESULTADO GRÁFICO MIR","index":2,"n_rows":29,"n_cols":16,"rows_kept":29,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"TIPO DE RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,"ZONA DE RIESGO",null,null,null,null,"CONTROLES"]
[null,"TOTAL",{"$f":"SUM(C22:C29)","v":88},null,null,null,null,null,null,"TOTAL",{"$f":"SUM(K22:K29)","v":88},null,null,null,"TOTAL",{"$f":"SUM(P22:P24)","v":170}]
[null,"OPERATIVO",34,null,null,null,null,null,null,"BAJA",46,null,null,null,"PREVENTIVOS",121]
[null,"CORRUPCIÓN",20,null,null,null,null,null,null,"MODERADA",23,null,null,null,"DETECTIVOS",31]
[null,"CUMPLIMIENTO",10,null,null,null,null,null,null,"ALTA ",15,null,null,null,"NO CONTROL",18]
[null,"FINANCIERO",7,null,null,null,null,null,null,"EXTREMA",4]
[null,"ESTRATEGICO",10]
[null,"SEGURIDAD DIGITAL",4]
[null,"IMAGEN",2]
[null,"TECNOLOGICO",1]

{"sheet":"CONTROL DE CAMBIOS","index":3,"n_rows":7,"n_cols":4,"rows_kept":7,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[2,1,2,3]]}
[]
[]
[null,"CONTROL DE CAMBIOS Y VERSIONES"]
[null,"VERSIÓN","FECHA DE APROBACIÓN","RAZÓN DE LA MODIFICACIÓN"]
[null,1,"Enero de 2019","Aprobación del Mapa Institucional de Riesgos 2019. Acta No.1 de 2019 del Comité Institucional de Gestión y Desempeño"]
[null,2,"Marzo de 2019","Ajustes en el contexto estratégico en la Misión y Visión Institucionales de acuerdo con la planeación estratégica de la Entidad. Se incluyó el factor de comunicación externa y los activos de seguridad digital del proceso de comunicaciones. Modificaciones en la formulación de los riesgos de los procesos Gestión Financiera y Comunicaciones en respuesta a la nueva metodología de administración del riesgo, expedida por el Departamento Administrativo de la Función Pública.\nSe incluyó la hoja de Control de Cambios y la del resultado gráfico del Mapa de Riesgos"]
[null,3,"Abril de 2019","Se incluyeron los riesgos de la Oficina de Tecnología de la Información en el Proceso de Direccionamiento Estratégico.\nSe cambió el responsable del riesgo del Proceso Formulación de Política a la Subdirección General para la Superación de la Pobreza / GIT Enfoque Diferencial, teniendo en cuenta que este Grupo ya no pertenece a la Oficina de Planeación.\nIgualmente, el riesgo \"Dificultades para la inserción de la población al mercado laboral formal\", se cambió el responsable a la Dirección de Gestión y Articulación de la Oferta / GIT de Empleabilidad, teniendo en cuenta que este Grupo ya no pertenece a la Dirección de Inclusión Productiva."]

{"sheet":"CONVENCIONESFORMULAS","index":4,"n_rows":75,"n_cols":15,"rows_kept":75,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[13,0,13,5],[15,0,15,5],[14,0,14,5],[3,9,4,9],[3,10,3,14],[33,0,38,5],[40,0,40,3],[59,0,59,1],[0,4,0,5],[1,4,1,5],[2,4,2,5],[0,0,2,0],[0,1,1,3],[2,1,2,3],[3,0,3,5],[17,0,20,5],[21,0,26,5],[27,0,32,5],[4,1,4,5],[4,0,5,0],[12,0,12,5]]}
[null,"FORMATO - MAPA DE RIESGOS DE PROSPERIDAD SOCIAL",null,null,"Codigo: F - DE - 06"]
[null,null,null,null,"Versión: 02"]
[null,"PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO",null,null,"Fecha de Aprobación: Agosto de 2016"]
["LISTAS DESPLEGABLES",null,null,null,null,null,null,null,null,"PROBABILIDAD","IMPACTO"]
["PROBABILIDAD","IMPACTO",null,null,null,null,null,null,null,null,"INSIGNIFICANTE ","MENOR","MODERADO","MAYOR","CATASTROFICO"]
[null,"INSIGNIFICANTE ","MENOR","MODERADO","MAYOR","CATASTROFICO",null,null,null,"CASI SEGURO","A1","A2","E1","E2","E5"]
["CASI SEGURO","A1","A2","E1","E2","E5",null,null,null,"PROBABLE","M1","A3","A4","E3","E6"]
["PROBABLE","M1","A3","A4","E3","E6",null,null,null,"POSIBLE","B1","M2","A5","E4","E7"]
["POSIBLE","B1","M2","A5","E4","E7",null,null,null,"IMPROBABLE","B2","B4","M3","A6","E8"]
["IMPROBABLE","B2","B4","M3","A6","E8",null,null,null,"RARA VEZ","B3","B5","M4","A7","E9"]
["RARA VEZ","B3","B5","M4","A7","E9"]
[]
["B: ZONA DE RIESGO BAJO. ASUMIR EL RIESGO"]
["M: ZONA DE RIESGO MODERADA. ASUMIR EL RIESGO, REDUCIR EL RIESGO",null,null,null,null,null,null,{"$f":"+I14&J14","v":"RARA VEZINSIGNIFICANTE "},"RARA VEZ","INSIGNIFICANTE ","B3"]
["A: ZONA DE RIESGO ALTA. REDUCIR EL RIESGO, EVITAR O COMPARTIR ",null,null,null,null,null,null,{"$f":"+I15&J15","v":"RARA VEZMENOR"},"RARA VEZ","MENOR","B5"]
["E: ZONA DE RIESGO EXTREMA. REDUCIR EL RIESGO, EVITAR, COMPARTIR O TRANFERIR",null,null,null,null,null,null,"RARA VEZMODERADO","RARA VEZ","MODERADO","M4"]
[null,null,null,null,null,null,null,"RARA VEZMAYOR","RARA VEZ","MAYOR","A7"]
["Asumir un riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso el gerente del proceso simplemente acepta la pérdida residual probable y elabora planes de contingencia para su manejo",null,null,null,null,null,null,"RARA VEZCATASTRÓFICO","RARA VEZ","CATASTRÓFICO","E8"]
[null,null,null,null,null,null,null,"IMPROBABLEINSIGNIFICANTE ","IMPROBABLE","INSIGNIFICANTE ","B2"]
[null,null,null,null,null,null,null,"IMPROBABLEMENOR","IMPROBABLE","MENOR","B4"]
[null,null,null,null,null,null,null,"IMPROBABLEMODERADO","IMPROBABLE","MODERADO","M3"]
["Compartir o Transferir el riesgo, reduce su efecto a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contratos de seguros o a través de otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido. Por ejemplo, la información de gran importancia se puede duplicar y almacenar en un lugar distante y de ubicación segura, en vez de dejarla concentrada en un solo lugar, la tercerización",null,null,null,null,null,null,"IMPROBABLEMAYOR","IMPROBABLE","MAYOR","A6"]
[null,null,null,null,null,null,null,"IMPROBABLECATASTRÓFICO","IMPROBABLE","CATASTRÓFICO","E8"]
[null,null,null,null,null,null,null,"POSIBLEINSIGNIFICANTE ","POSIBLE","INSIGNIFICANTE ","B1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"POSIBLEMENOR","POSIBLE","MENOR","M2"]
[null,null,null,null,null,null,null,"POSIBLEMODERADO","POSIBLE","MODERADO","A5"]
[null,null,null,null,null,null,null,"POSIBLEMAYOR","POSIBLE","MAYOR","E4"]
["Reducir el riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevención), como el impacto (medidas de protección). La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y económico para superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas y difíciles. Por ejemplo: a través de la optimización de los procedimientos y la implementación de controles.",null,null,null,null,null,null,"POSIBLECATASTRÓFICO","POSIBLE","CATASTRÓFICO","E7"]
[null,null,null,null,null,null,null,"PROBABLEINSIGNIFICANTE ","PROBABLE","INSIGNIFICANTE ","M1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"PROBABLEMENOR","PROBABLE","MENOR","A3"]
[null,null,null,null,null,null,null,"PROBABLEMODERADO","PROBABLE","MODERADO","A4"]
[null,null,null,null,null,null,null,"PROBABLEMAYOR","PROBABLE","MAYOR","E3"]
[null,null,null,null,null,null,null,"PROBABLECATASTRÓFICO","PROBABLE","CATASTRÓFICO","E6"]
["Evitar el riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización. Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o eliminación, resultado de unos adecuados controles y acciones emprendidas. Por ejemplo: el control de calidad, manejo de los insumos, mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico, etc.",null,null,null,null,null,null,"CASI SEGUROINSIGNIFICANTE ","CASI SEGURO","INSIGNIFICANTE ","A1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"CASI SEGUROMENOR","CASI SEGURO","MENOR","A2"]
[null,null,null,null,null,null,null,"CASI SEGUROMODERADO","CASI SEGURO","MODERADO","E1"]
[null,null,null,null,null,null,null,"CASI SEGUROMAYOR","CASI SEGURO","MAYOR","E2"]
[null,null,null,null,null,null,null,"CASI SEGUROCATASTRÓFICO","CASI SEGURO","CATASTRÓFICO","E5"]
[]
[]
["PROCESOS"]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B43","v":"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B44","v":"COMUNICACIONES"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B45","v":"FORMULACIÓN DE POLÍTICA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B46","v":"GESTIÓN Y ARTICULACIÓN DE LA OFERTA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B47","v":"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B48","v":"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B49","v":"PARTICIPACIÓN Y SERVICIO AL CIUDADANO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B50","v":"GESTIÓN DE INFORMACIÓN"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B51","v":"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B52","v":"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B53","v":"GESTIÓN FINANCIERA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B54","v":"GESTIÓN JURÍDICA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B55","v":"GESTIÓN DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B56","v":"GESTIÓN DOCUMENTAL"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B57","v":"GESTIÓN DE ADMINISTRACIÓN LOGÍSTICA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B58","v":"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B59","v":"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO"}]
[]
["TIPO DE RIESGO"]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B62","v":"ESTRATÉGICO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B63","v":"OPERATIVO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B64","v":"CUMPLIMIENTO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B65","v":"IMAGEN"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B66","v":"FINANCIERO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B67","v":"TECNOLÓGICO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B68","v":"CORRUPCIÓN"}]
[]
["PROBABILIDAD","IMPACTO","EVALUACION","CALIFICACION DEL CONTROL"]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B71","v":"CASI SEGURO"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!C71","v":"INSIGNIFICANTE"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!D71","v":"BAJO"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!E71","v":0}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B72","v":"PROBABLE"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!C72","v":"MENOR"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!D72","v":"MODERADO"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!E72","v":1}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B73","v":"POSIBLE"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!C73","v":"MODERADO"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!D73","v":"ALTO "},{"$f":"+'CONVENCIONES '!E73","v":2}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B74","v":"IMPROBABLE"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!C74","v":"MAYOR"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!D74","v":"EXTREMO"}]
[{"$f":"+'CONVENCIONES '!B75","v":"RARO"},{"$f":"+'CONVENCIONES '!C75","v":"CATASTRÓFICO"}]
[","]

{"sheet":"DISEÑO DE CONTROLES","index":5,"n_rows":14,"n_cols":12,"rows_kept":14,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
[]
[]
[]
[null,"Peso del diseño individual o promedio de los controles. (DISEÑO) ","El control se ejecuta de manera consistente por los responsables. (EJECUCIÓN) ","para fórmula (no tocar)","Solidez individual de cada control fuerte:100 moderado:50 debil:0 ",null,"Aplica plan de acción para fortalecer el control\nSí / NO  "]
[null,"Fuerte","fuerte (siempre se ejecuta) ",{"$f":"+B6&C6","v":"Fuertefuerte (siempre se ejecuta) "},"Fuerte",null,"No ",null,"96-100","FUERTE","fuerte (siempre se ejecuta) ","FUERTE"]
[null,{"$f":"+B6","v":"Fuerte"},"moderado (algunas veces) ",{"$f":"+B7&C7","v":"Fuertemoderado (algunas veces) "},"Moderado",null,"Sí ",null,"86-95","MODERADO ","moderado ( algunas veces) ","MODERADO"]
[null,"Fuerte","débil (no se ejecuta) ","Fuertedébil (no se ejecuta) ","Débil",null,"Sí ",null,"0-85","DEBIL","débil (no se ejecuta) ","DEBIL"]
[null,"Moderado","fuerte (siempre se ejecuta) ","Moderadofuerte (siempre se ejecuta) ","Moderado",null,"Sí ",null,null,"MODERADO ","débil (no se ejecuta) ","DEBIL"]
[null,{"$f":"+B9","v":"Moderado"},"moderado (algunas veces) ","Moderadomoderado (algunas veces) ","Moderado",null,"Sí "]
[null,"Moderado","débil (no se ejecuta) ","Moderadodébil (no se ejecuta) ","Débil",null,"Sí "]
[null,"Débil","fuerte (siempre se ejecuta) ","Débilfuerte (siempre se ejecuta) ","Débil",null,"Sí "]
[null,{"$f":"+B12","v":"Débil"},"moderado (algunas veces) ","Débilmoderado (algunas veces) ","Débil",null,"Sí "]
[null,"Débil","débil (no se ejecuta) ","Débildébil (no se ejecuta) ","Débil",null,"Sí "]

{"sheet":"CRITERIOS EVALUACIÓN","index":6,"n_rows":20,"n_cols":9,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
[]
[]
[null,"Criterio de evaluación. ","Opción de respuesta al criterio de evaluación ","Peso en la evaluación del diseño del control ",null,null,"Opción de respuesta al criterio de evaluación "]
[null,"1.1 Asignación del responsable ","Asignado",15,null,{"$f":"+G5&H5","v":"AsignadoAdecuado"},"Asignado","Adecuado",30]
[null,{"$f":"+B5","v":"1.1 Asignación del responsable "},"No Asignado",0,null,{"$f":"+G6&H6","v":"AsignadoInadecuado"},"Asignado","Inadecuado",15]
[null,"1.2 Segregación y autoridad del responsable. ","Adecuado",15,null,null,"Oportuna",null,15]
[null,{"$f":"+B7","v":"1.2 Segregación y autoridad del responsable. "},"Inadecuado",0,null,null,"Inoportuna",null,0]
[null,"2. Periodicidad ","Oportuna",15,null,null,"Prevenir",null,15]
[null,{"$f":"+B9","v":"2. Periodicidad "},"Inoportuna",0,null,null,"Detectar",null,10]
[null,"3. Propósito ","Prevenir",15,null,null,"No es un control",null,0]
[null,{"$f":"+B11","v":"3. Propósito "},"Detectar",10,null,null,"Confiable",null,15]
[null,"3. Propósito ","No es un control",0,null,null,"No confiable",null,0]
[null,"4. Cómo se realiza la actividad de control. ","Confiable",15,null,null,"Se investigan y resuelven oportunamente",null,15]
[null,{"$f":"+B14","v":"4. Cómo se realiza la actividad de control. "},"No confiable",0,null,null,"No se investigan y resuelven oportunamente",null,0]
[null,"5. Qué pasa con las observaciones o desviaciones ","Se investigan y resuelven oportunamente",15,null,null,"Completa",null,10]
[null,{"$f":"+B16","v":"5. Qué pasa con las observaciones o desviaciones "},"No se investigan y resuelven oportunamente",0,null,null,"Incompleta",null,5]
[null,"6. Evidencia de la ejecución del control. ","Completa",10,null,null,"No existe",null,0]
[null,{"$f":"+B18","v":"6. Evidencia de la ejecución del control. "},"Incompleta",5]
[null,"6. Evidencia de la ejecución del control. ","No existe",0]

{"sheet":"CONVENCIONES ","index":7,"n_rows":77,"n_cols":14,"rows_kept":77,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[14,1,14,6],[66,1,66,2],[67,1,67,2],[76,1,81,6],[60,1,60,2],[61,1,61,2],[62,1,62,2],[63,1,63,2],[64,1,64,2],[65,1,65,2],[34,1,39,6],[15,1,15,6],[16,1,16,6],[18,1,21,6],[22,1,27,6],[28,1,33,6],[4,1,4,6],[5,1,6,1],[5,2,5,6],[13,1,13,6],[1,1,3,1],[1,2,2,4],[1,5,1,6],[2,5,2,6],[3,2,3,4],[3,5,3,6]]}
[]
[null,null,"FORMATO - MAPA DE RIESGOS DE PROSPERIDAD SOCIAL",null,null,"Codigo: F - DE - 06"]
[null,null,null,null,null,"Versión: 3"]
[null,null,"PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO",null,null,"Página 3 de 3"]
[null,"LISTAS DESPLEGABLES",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PROBABILIDAD","IMPACTO"]
[null,"PROBABILIDAD","IMPACTO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CASI SEGURO","INSIGNIFICANTE "]
[null,null,"INSIGNIFICANTE ","MENOR","MODERADO","MAYOR","CATASTRÓFICO",null,null,null,null,null,"PROBABLE","MENOR"]
[null,"CASI SEGURO","B","B","B","M","A",null,null,null,null,null,"POSIBLE","MODERADO"]
[null,"PROBABLE","B","B","M","A","E",null,null,null,null,null,"IMPROBABLE","MAYOR"]
[null,"POSIBLE","B","M","A","A","E",null,null,null,null,null,"RARA VEZ","CATASTRÓFICO"]
[null,"IMPROBABLE","M","M","A","E","E",null,null,null,null,null,null,"-"]
[null,"RARA VEZ","M","A","E","E","E"]
[]
[null,"B: ZONA DE RIESGO BAJO. ASUMIR EL RIESGO"]
[null,"M: ZONA DE RIESGO MODERADA. ASUMIR EL RIESGO, REDUCIR EL RIESGO"]
[null,"A: ZONA DE RIESGO ALTA. REDUCIR EL RIESGO, EVITAR O COMPARTIR "]
[null,"E: ZONA DE RIESGO EXTREMA. REDUCIR EL RIESGO, EVITAR, COMPARTIR O TRANSFERIR"]
[]
[null,"Asumir un riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso el gerente del proceso simplemente acepta la pérdida residual probable y elabora planes de contingencia para su manejo"]
[]
[]
[]
[null,"Compartir o Transferir el riesgo, reduce su efecto a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contratos de seguros o a través de otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido. Por ejemplo, la información de gran importancia se puede duplicar y almacenar en un lugar distante y de ubicación segura, en vez de dejarla concentrada en un solo lugar, la tercerización"]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"Reducir el riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevención), como el impacto (medidas de protección). La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y económico para superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas y difíciles. Por ejemplo: a través de la optimización de los procedimientos y la implementación de controles."]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"Evitar el riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización. Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o eliminación, resultado de unos adecuados controles y acciones emprendidas. Por ejemplo: el control de calidad, manejo de los insumos, mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico, etc."]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"PROCESOS"]
[null,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO"]
[null,"COMUNICACIONES"]
[null,"FORMULACIÓN DE POLÍTICA"]
[null,"GESTIÓN Y ARTICULACIÓN DE LA OFERTA"]
[null,"GESTIÓN PARA LA INCLUSIÓN SOCIAL"]
[null,"GESTIÓN DE ACOMPAÑAMIENTO"]
[null,"PARTICIPACIÓN Y SERVICIO AL CIUDADANO"]
[null,"GESTIÓN DE INFORMACIÓN"]
[null,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA"]
[null,"GESTIÓN DE TALENTO HUMANO"]
[null,"GESTIÓN FINANCIERA"]
[null,"GESTIÓN JURÍDICA"]
[null,"GESTIÓN DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS"]
[null,"GESTIÓN DOCUMENTAL"]
[null,"GESTIÓN DE ADMINISTRACIÓN LOGÍSTICA"]
[null,"GESTIÓN DE TECNOLOGÍA"]
[null,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO"]
[]
[null,"TIPO DE RIESGO"]
[null,"ESTRATÉGICO"]
[null,"OPERATIVO"]
[null,"CUMPLIMIENTO"]
[null,"IMAGEN"]
[null,"FINANCIERO"]
[null,"TECNOLÓGICO"]
[null,"CORRUPCIÓN"]
[]
[null,"PROBABILIDAD","IMPACTO","EVALUACION","CALIFICACION DEL CONTROL"]
[null,"CASI SEGURO","INSIGNIFICANTE","BAJO",0]
[null,"PROBABLE","MENOR","MODERADO",1]
[null,"POSIBLE","MODERADO","ALTO ",2]
[null,"IMPROBABLE","MAYOR","EXTREMO"]
[null,"RARO","CATASTRÓFICO"]
[]
[null,"Calificación del control:\n1, Califique cero (0) si no tiene controles asociados a las actividades\n2, Califique uno (1) si tiene Controles asociados a las actividades pero estos NO estan documentados y/o NO son efectivos.\n3, Califique dos (2) si tiene controles asociados a las actividades están documentados y son efectivos.\n\nDependiendo de la calificación del control existente, en la evaluación final se disminuirá en la escala de probabilidad de ocurrencia"]